国有控股上市公司

    国有控股上市公司：是指政府或国有企业（单位）拥有50%以上股本，以及持有股份的比例虽然不足50%，但拥有实际控制权（能够支配企业的经营决策和资产财务状况，并以此获取资本收益的权利）或依其持有的股份已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的上市公司。国务院国资委产权管理局局长郭建新今日在“第八届中国公司治理论坛”上表示，为进一步推进公开、透明监管，要加快布置运行全国国有控股上市公司的监测系统，并以此为基础逐步建立起国有股东所持上市公司股份流转的核查制度。我们发现控股股东的法制意识不够。对于《公司法》、《证券法》以及其他一系列监管法规基本内容和主要内容不熟悉，想当然办一些事情，强化国有股东的法制意识。
    此外还要强化国有股东的市场意识和程序意识。市场经济体制建设已经16年了，但讲到现在为止相当一部分控股股东的思维、意识还没有真正按照市场经济的意识来考虑问题和处理问题。“所以我们下一步重要的任务就是要强化国有股东，特别是国有控股股东的市场意识和程序意识。”第三件事情，要加强国有股东的诚信建设，强化信息披露的监管。诚信是市场经济的基础，没有诚信市场经济难以有序的进行。我们要求国有股东，特别是国有控股股东要做资本市场上诚实守信的典范。
    近几年国务院国资委规范行为方面所做的事情，当前国有控股股东在行为规范方面不足的地方；下一步如何规范国有控股股东行为方面出台的一些措施。首先介绍一下国务院国资委成立以来对规范国有控股股东的行为所采取的一些措施。国务院国资委成立以来对于规范国有控股股东行为一直非常重视，也是以做强做优国有控股上市公司为目标，以保护各类投资者的权益和维护市场稳定为重点，我们相继出台了一些办法和措施，也取得了比较好的市场效应和社会效应。
    为什么我们这么重视国有控股股东规范，主要是国有控股上市公司特别是中央企业上市公司已经数目很大。到现在中央企业控股境内外上市已经达到了293家，这293家境内外上市公司的总资产已经达到8.5万亿元，净资产达到4.2万亿元，2008年净利润是4472亿元。因此，从中央企业控股上市公司总资产额和实现净利润上都占有比较大的比重。所以我们早在2006年就提出来要将监管的重心向国有控股上市公司转移。
    对国有控股上市公司我们主要做的工作有几个方面：
    第一，通过制度化的安排鼓励国有控股股东通过并购重组、整体改置等多种手段提高所控股上市公司的竞争力，不断做强、做优上市公司，努力增加给投资者的回报。我们从一开始就有一个非常鲜明的观点，认为国有控股的上市公司是国有股东和其他投资人共同的利益基础。要保护各类投资者的合法权益，根本途径就在于做强、做优上市公司。因此，我们在整个工作实践当中，我们一直遵循着这个思路，来开展工作。鼓励和督促国有控股股东通过各种手段做强、做优、做好上市公司，为投资者创造回报，增加回报。这是我们做的第一项工作，可以看看我们发布的文件。
    第二，我们坚持依法合规，遵循市场机制，不断建立健全关于国有股东行为的制度规范。2007年以来，也就是股权分置改革基本完成以来，我们已经连续发布了一系列的文件和制度。关于上市公司国有股东转让所持上市公司股份的办法，也就是我们国资委和中国证监会联合发布的19号令，还有关于规范上市公司国有股东行为的若干意见等等。这方面的制度和办法、有关文件一共有6个。对国有股东身份的界定，国有股东所持上市公司股份的转让和受让，国有股东与上市公司之间进行资产重组，以及国有控股上市公司发行各类证券等事项进行了规定。初步形成了对国有股东行为进行监管的制度体系。这是我们所做的第二项重点工作。
    第三，我们主要探索、建立上市公司国有股东的动态监测体系。股权分置改革以后资本市场重大的政策性障碍基本得到了消除。我们同时对上市公司国有股权的监管思路也做了比较大的调整，从过去对股份的监管和控制转向了对股东的监管和控制。目的就是通过对国有股东实施人格化的管理，以实现责权利相统一的监管指标。因此2007年以来中国证监会、中国证券登记公司以及两个交易所等各方面的大力支持下，我们会同中国证券登记公司对全国一万多户上市公司国有股东身份进行了甄别和标识，股份身份如果为国有和国有控股的都有一个特殊的标识，对它进行监控。
    在这个基础上，我们和中国证券登记公司已经开发了上市公司国有股东帐户的动态监测系统。现在已经能够及时掌握上市公司国有股东所持上市公司股份的存量以及增减变化情况。同时，我们也以这个为基础，近期开发完成了全国国有控股上市公司的季度监测系统。对全部的国有控股上市公司的运行进行了实时监控，这个系统现在已经接近完成，通过试点运行，目前正在进一步修改完善。这个系统完成以后我们对国有控股上市公司运行情况，每季度可以实时进行监督和监控。当然，这个监控全部是市场公开信息。