开元证券投资基金

    开元证券投资基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。开元证券投资基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    开元证券投资基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。开元证券投资基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。开元证券投资基金的投资策略坚持投资于经济增长中的领先行业，以及行业内相对价值较高的股票，并根据不同股票相对价值的变化动态调整组合，力求使基金净值平稳、持续增长。
    开元证券投资基金分配原则：基金收益分配比例不低于基金净收益的90％；基金收益每会计年度分配一次，采用现金形式分配，于每个基金会计年度结束后四个月内实施；基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；基金投资当年亏损，则不进行收益分配；每份基金单位享有同等分配权。历史沿革 开元证券投资基金是遵照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，依据《开元证券投资基金基金契约》设立的封闭式契约型证券投资基金。基金存续期15年。　　
    基金发起人为南方证券有限公司、广西信托投资公司、厦门国际信托投资公司。基金托管人为中国工商银行。基金管理人为南方基金管理有限公司。经中国证券监督管理委员会证监基字[1998]6号文批准，全部20亿份基金单位， 由发起人认购6000万份基金单位，其余194，000万份基金单位于1998年3月23日通过 深圳证券交易所以上网定价方式发行，发行价1.01元人民币(含0.01元发行费用)。基金的发行和募集工作已于1998年3月27日结束。1998年3月27日，开元证券投资基金发起人公告开元证券投资基金成立。公开发 行的19.4亿份基金单位和发起人认购的6，000万份基金单位共计20亿元，已于3月27 日全部划至本基金的托管人——中国工商银行“开元基金专户”，本基金的管理人——南方基金管理有限公司正式管理本基金。基金上市申请经深圳证券交易所深证发[1998]65号文审核同意，将于1998年4月7日在深交所挂牌交易。基金总份额为20亿份，本次上市流通的份额为19.4亿份。根据开元证券投资基金基金契约规定，发起人持有的6000万份基金单位一年后上市，但在本基金存续期间，基金发起人持有的基金份额不得低于基金单位总份额的1.5％。