经修改后的《证券法》发生两方面变化:一方面,增加了对证券公司风险控制的考核指标,并授权证券监管机构具体核定各种考核指标。证券公司经营风险的来源是多方面的,很难借助单一财务指标作出风险高低的判断。从事不同主营业务的证券公司.其风险程度以及考核指标也应当有所差别。另一方面,取消了“不得超过”的表述。
新证券法利好哪些股
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在解释上,“不得超过”即为禁止超过,且如果超过法定倍数或者比例,即应当产生相应的法律后果。但是,原(证券法)没有对相关法律后果作出规定,证券监管机构也不能因为证券公司某个风险控制指标未能达到规定标准而实施处罚,而只能在证券公司出现重大风险并危及市场秩序和投资者利益时,才能采取极端性监管措施。可见,修改后的规定更加科学合理。
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