内部风险控制的意义

日期：2019-08-03 10:21:15 来源：互联网

内部风险控制的意义,内部风险控制职责内部风险控制是交易商降低交易风险、实施稳健经营的基础.交易商必须为场外金融衍生产品交易及其相关活动建立必要的风险管理程序，内部风险控制以便有效地识别、计量、监侧和管理相关风险。交易商的内部风险控制部门应独立于业务部门.风险管理程序必须考虑到场外金融衍生产品交易中特定类型的风险，内部风险控制如市场风险、信用风险、流动性风险、外汇风险、法律风险、操作风险和结算风险等。风险管理程序的具体内容包括评估新产品相关的风险的程序;交易商的业务操作包括交易、定价、销售、购买等的限额。内部风险控制风险监侧、测试和记录;对限额管理的控制等。

有效地管理风险，必须具有完善的内部监督结构.交易商应建立部门主管，负责测量、评估和追踪场外金融衍生产品交易的市场风险和信用风险，同时对可能出现的偏差及时进行沟通，内部风险控制消除操作风险;交易商应建立市场管理局.负责监控衍生产品交易头寸限制，进行日常业务管理.披露场外金融衍生产品交易有关的信息;内部风险控制交易商应建立、维护和执行书面政策及程序.内部风险控制建立制度保障措施.避免利益冲突;交易商应设立审计机构，对内部控制和操作程序以及政策的执行情况进行审计.

此外.对场外金融衍生产品交易商的其他行为规范要求还包括:为避免利益冲突的程序;禁止欺诈、操纵和其他滥用行为;内部风险控制禁止泄露或利用交易对方的机密信息;公平和对等的沟通，内部风险控制即向交易对手提供良好的据以评价场外金融衍生产品交易的基础.内部风险控制避免夸大权力.对风险所组含的潜在收益作恰当的陈述等.

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