证券市场监管手段有哪些

日期：2018-06-01 09:48:04 来源：互联网

1.证券市场监管的方式

(1)官证券市场监管手段有哪些方监管方式。指设立专门证券市场监管方式有哪些的监管机构或部门，代表国家或政府，对证券市场进行监管管理。

(2)内部监管即自律方式。指证券交易所、证券业协会及证券经首机构通过建立自律性的规章制度，对其会员或职员的行为进行监督管理。

(3)公众监督方式。指通过资产评估与信用评级机构的评估，注册会计师对公司财务报告的审核，新闻媒介的舆论。公众对企业信息文件的索取、阅读以及由此的证券选择而对证券市场的监督作用。

2.证券市场的监管手段

(1)法律手段。指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。

(2)经济手段。指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策、保证金比例等经济手段对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

(3)行政手段。指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。

这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用，甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全.市场机制尚未理顺.或遇突发性事件时使用。

证券市场监管手段有哪些，证券市场监管方式有哪些更新时间:2018-06-01 09:48:04

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