600396什么时候复牌？-金山股份停牌最新消息
≈≈金山股份600396≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-005 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2022
年 2 月 23 日、2 月 24 日与 2 月 25 日连续三个交易日内日收盘
价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东的净利润为-18.00 亿元到-20.38 亿元；公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20 亿元到-20.58 亿元。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日与 2 月 25 日
连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二）重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日与 2 月 25 日连续
三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，公司预计2021 年年度归属于上市公司股东的净利润为 -18.00 亿元到-20.38 亿元；公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20 亿元到-20.58 亿元。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-01-22] (600396)金山股份:金山股份持股5%以上股东集中竞价减持股份数量过半暨减持进展公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2022-004
沈阳金山能源股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持股份数量过半暨减持进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
持股 5%以上大股东持股的基本情况
辽宁能源投资（集团）有限责任公司（以下简称“能源投资集团”）在 2021
年 12 月 17 日披露股份减持计划时持有金山股份 288,162,882 股无限售流通股，
占金山股份总股本的 19.5669%。
集中竞价减持计划的进展情况
1. 公司于 2021 年 12 月 17 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披
露了《沈阳金山能源股份有限公司持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》
（公告编号：2021-060），能源投资集团计划于该减持计划公告对外披露 15 个
交易日后的六个月内，通过二级市场“集中竞价”方式减持不超过 2900 万股，
占公司总股本的 1.9692%，减持价格按减持时的市场价格确认。
2. 近日，公司收到能源投资集团《关于减持金山股份的情况说明》，截至
2022 年 1 月 20 日，能源投资集团减持 14,707,000 股,减持股份数量占公司总股
本的 0.9986%，本次减持计划尚未实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
辽宁能源投资（集团） 5%以上非第一大 288,162,882 19.5669% 发行股份购买资产取得：
有限责任公司 股东 288,162,882 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
集中竞价交易减持数量过半
减持
价格
减持数量 减持比 减持总金 当前持股数 当前持股
股东名称 减持期间 减持方式 区间
（股） 例 额（元） 量（股） 比例
（元/
股）
辽宁能源投资（集团） 14,707,000 0.9986% 2022/1/11 集中竞价交 3.06 46,457,913 273,455,882 18.5682%
有限责任公司 ～2022/1/20 易 -3.26
（二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次股份减持计划为能源投资集团的正常减持行为，不会对公司治理结构及
未来持续经营产生重大影响，不会导致公司控制权发生变更。
（五）本所要求的其他事项
无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
能源投资集团本次减持计划尚未实施完毕，在减持时间区间内，能源投资集
团将根据市场情况、公司股价等情形决定是否继续实施本次减持计划，存在减持
时间、减持价格的不确定性，也存在是否实施完成的不确定性。
减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
（二）其他风险
无
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2022 年 1 月 22 日
[2022-01-14] (600396)金山股份:金山股份关于上海证券交易所问询函回复的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-003 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于上海证券交易所问询函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司或金山股份）于
2022 年 1 月 6 日接到上海证券交易所《关于对沈阳金山能源股
份有限公司业绩预告事项的问询函》（上证公函【2022】0008 号，以下简称《问询函》），公司对《问询函》提出的问题逐项进行了认真核查落实，现对《问询函》中涉及的事项回复如下：
一、公告披露，公司预计 2021 年全年实现归母净利润-18.00亿元到-20.38 亿元，经测算第四季度单季度亏损 8.87 亿元到11.25 亿元，主要系煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂，请公司补充披露：（1）公司发电、供热业务收入、成本构成情况，并结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，具体说明全年大额亏损的原因，以及前期是否进行充分风险提示；（2）结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
回复如下：
1.1 公司发电、供热业务收入、成本构成情况。
2021年公司实现营业收入64.71亿元，其中：电力收入53.84亿元，占营业收入 83.2%，本报告期较同期减少 7.7 亿元；热力收入 10.34 亿元，占营业收入 16%，本报告期较同期减少 0.01亿元。2021 年公司实现营业成本 79.25 亿元，其中：燃料成本55.50 亿元，占营业成本 70.03%，本报告期较同期增加 11.34 亿元；折旧、职工薪酬及修理等其他成本费用 23.75 亿元，占营业成本 29.97%，本报告期较同期增加 1.91 亿元。主要原因是：
（1）受煤价大幅上涨影响，除白音华金山发电有限公司外其他煤电企业发电及供热边际贡献均为负值，为降低亏损幅度，公司积极优化开机方式，发电量同比减少 36.4 亿千瓦时，售热量同比减少 33.6 万吉焦，影响发电收入减少 11 亿元、供热收入减少 0.01 亿元。
（2）自年初以来，受政策、疫情和供需矛盾等多方面因素影响，燃煤价格同比大幅上涨，全年入厂标煤单价（含税）完成1047.38 元/吨，同比增加 369.83 元/吨，增幅 54.6%，影响燃料成本增加 17.32 亿元。
1.2 结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，具体说
明全年大额亏损的原因。
2021 年公司归属于母公司扣除非经常性损益的净利润预计同比增加亏损 20.58 亿元，主要原因一是燃煤价格大幅上涨。依前所述在燃煤价格同比大幅上涨的同时，电价仅较同期增加11.17 元/兆瓦时、热价仅较同期增加 0.63 元/吉焦，增幅分别为 3.5%和 1.4%。全年电热价格增幅远远小于燃煤价格增幅，导
致除白音华金山发电有限公司外其他煤电企业发电及供热边际贡献均为负值。二是履行央企保供责任，确保国家能源安全。公司在发电供热成本严重“倒挂”的情况下，坚决扛起保供电、保供暖、保民生的政治责任与社会责任，确保机组应发尽发，全力以赴做好“三保”工作。
1.3 公司前期是否进行充分风险提示。
公司于 2021 年 8 月至 2021 年 12 月在《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站对公司业绩存在的风险进行了提示，分别如下：
一是 2021 年 8 月 29 日披露的《2021 年中期报告》。公司在
“报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项”中披露“根据现有市场条件，煤价仍旧持续高位运行，预测下一报告期末公司累计净利润较上年同期将大幅减少。”
二是 2021 年 9 月 30 日和 2021 年 10 月 29 日发布的《日常
关联交易公告》。公司为了保供需求而进行煤炭采购等关联交易，公告中将关联交易对公司 2021 年业绩影响分别均进行了提示，即“采购煤炭的日常关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网网架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续大幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一步下滑。”
三是 2021 年 12 月 16 日、2021 年 12 月 21 日、2021 年 12
月 22 日股票交易异常波动暨风险提示公告。公司根据上海证券交易所要求，在上述公告中多次对公司 1-9 月份和 7-9 月份业绩
大幅下滑情况进行了提示。
2. 结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采
购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
公司坚持以国矿长协煤为主、厂矿直供市场煤为辅、刚性缺口进口煤补充的采购策略，2021 年全年签订长协合同煤量 760万吨，占全年煤炭总量 57.9%，全年长协煤合同兑现率 85%。其中第四季度，受能源保供和供暖期刚需等对煤炭需求的拉动影响，煤炭市场供需矛盾进一步加剧，签订长协合同煤量 180 万吨，本季度长协煤合同兑现率 90%。
第四季度公司煤炭价格呈现大幅增长态势，入厂标煤单价（含税）1518.94 元/吨，较同期增加 846.48 元/吨，增幅高达125.9%，影响减利 12.38 亿元，较前三季度累计增加 671.50 元/吨，增幅 79.2%，影响减利 9.83 亿元。其中：入厂标煤单价（含税）10月份1372.24 元/吨，环比增加 221.56元/吨，增幅 19.3%；
11 月份 1565.93 元/吨，环比增加 193.69 元/吨，增幅 14.1%；
12 月份 1604.42 元/吨，环比增加 38.49 元/吨，增幅 2.5%。
第四季度公司落实电价上调 20%的电量 14.79 亿千瓦时，占
第四季度电量 37.28%，同比增利 0.86 亿元。电价上调产生的收益远低于本季度煤炭上涨减利影响，未能有效缓解公司发电供热成本倒挂的局面。同时公司切实履行央企的政治责任与社会责任，发电机组应开尽开、应发尽发，耗用标煤量 164.63 万吨，全力
保障发电供热的安全稳定，坚决扛起能源保供的责任与担当，造成第四季度亏损规模进一步扩大。
公司经自查，不存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
二、前期定期报告披露，2020 年末公司净资产为 21.16 亿
元，与本次业绩预告预计亏损规模接近。公司主营业务为火力发电，火电装机占比 91.57%。请公司补充披露：（1）业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示；（2）结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
回复如下：
1. 业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审
计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示。
经公司财务资产部测算，公司 2021 年度期末归属于母公司的净资产为正值，营业收入大于 1 亿元，不触及上海证券交易所《股票上市规则》财务类退市风险警示指标，请投资者以公司2021 年年报告为准，注意投资风险。
2. 结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大
额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
2022 年随着电力市场化改革的不断深化、电价机制逐步建
立和完善以及发改委煤炭限价令的逐步落实，将对缓解煤电企业经营困难发挥积极作用，但成本倒挂的情形在一定时期将依然存在。公司将进一步提质增效，减亏控亏，经营基本面预计会有所改善，大幅恶化的情况可能性较小。
为保障资金安全，公司积极与各金融机构接触，目前已确认2022 年到期流贷可以正常接续，同时新增银行授信 20 亿元。授信储备完全可以覆盖 2022 年需要偿还到期的长期贷款及经营资金缺口，公司持续经营能力不存在重大不确定性。
三、公司股价自 2021 年 12 月以来显著上涨，12 月 17 日
持股 5%以上股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司披露集中竞价减持计划。请公司结合投资者沟通记录情况，核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形，并就本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查。
回复如下：
1. 投资者沟通记录情况。
公司股价于2021年12月显著上涨期间未曾接到投资者来电，没有接待过机构投资者调研，没有与投资者围绕公司 2021 年度业绩情况进行过沟通。
2. 核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形。
公司经向第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司核实股东是否提前知悉相关业绩事项情形，辽宁能源投资（集团）
有限责任公司回复称“我公司 2021 年 12 月 17 日披露集中竞价
减持计划不存在提前知悉贵公司 2021 年业绩事项的情形”。公司亦没有主动与辽宁能源投资（集团）有限责任公司沟通过 2021
年度业绩情况。
3. 本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查
情况。
公司按照法律法规及《沈阳金山能源股份有限公司内幕信息知情人管理办法》等要求严格控制本次业绩预告内幕知情人范围，具体名单已报送上海证券交易所进行备案。
以上回复所涉及 2021 年度数据未经会计师审计确认。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月十四日
[2022-01-07] (600396)金山股份:金山股份关于收到上海证券交易所问询函的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-002 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于收到上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 1
月 6 日接到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对沈阳金山能源股份有限公司业绩预告事项的问询函》（上证公函【2022】0008 号）（以下简称问询函），现将问询函内容公告如下：
沈阳金山能源股份有限公司：
2022 年 1 月 6 日，公司披露业绩预亏公告称，2021 年预计
实现归母净利润-18.00 亿元到-20.38 亿元，扣非归母净利润-18.20 亿元到-20.58 亿元。根据本所《股票上市规则》第 16.1 条等有关规定，现请公司核实并补充披露以下事项。
一、公告披露，公司预计 2021 年全年实现归母净利润-18.00亿元到-20.38 亿元，经测算第四季度单季度亏损 8.87 亿元到11.25 亿元，主要系煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂，请公司补充披露：（1）公司发电、供热业务收入、成本构成情况，并结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，
具体说明全年大额亏损的原因，以及前期是否进行充分风险提示；（2）结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
二、前期定期报告披露，2020 年末公司净资产为 21.16 亿
元，与本次业绩预告预计亏损规模接近。公司主营业务为火力发电，火电装机占比 91.57%。请公司补充披露：（1）业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示；（2）结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
三、公司股价自 2021 年 12 月以来显著上涨，12 月 17 日持
股 5%以上股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司披露集中竞价减持计划。请公司结合投资者沟通记录情况，核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形，并就本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查。
请公司收到本问询函后立即披露，并于 2022 年 1 月 14 日之
前披露对本问询函的回复。
公司正积极组织有关方面按照问询函的要求进一步核实相
关情况，落实相关要求，积极就问询函所涉及的问题予以回复并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月七日
[2022-01-06] (600396)金山股份:金山股份2021年年度业绩预亏公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-001 号
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.公 司预计 2021 年年度归属于上市公司股东的净利润为 -18.00 亿元到-20.38 亿元。
2．公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20 亿元到-20.58 亿元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年年度归属于上市公司
股东的净利润为-18.00 亿元到-20.38 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 18.82 亿元到 21.20 亿元。
2. 预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损
益的净利润约-18.20 亿元到-20.58 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 17.74 亿元到 20.12 亿元。
（三）本次业绩预告尚未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：0.82 亿元。归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-0.46 亿元。
（二）每股收益：0.0555 元。
三、本期业绩预亏的主要原因
受外部因素影响，本报告期公司煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司不存在可能影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2022-01-06] (600396)金山股份:关于对沈阳金山能源股份有限公司业绩预告事项的问询函
上 海 证 券 交 易 所
上证公函【2022】0008 号
关于对沈阳金山能源股份有限公司
业绩预告事项的问询函
沈阳金山能源股份有限公司：
2022 年 1 月 6 日，公司披露业绩预亏公告称，2021 年预计实现
归母净利润-18.00 亿元到-20.38 亿元，扣非归母净利润-18.20 亿元到-20.58 亿元。根据本所《股票上市规则》第 16.1 条等有关规定，现请公司核实并补充披露以下事项。
一、公告披露，公司预计 2021 年全年实现归母净利润-18.00
亿元到-20.38 亿元，经测算第四季度单季度亏损 8.87 亿元到 11.25亿元，主要系煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂，请公司补充披露：（1）公司发电、供热业务收入、成本构成情况，并结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，具体说明全年大额亏损的原因，以及前期是否进行充分风险提示；（2）结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
二、前期定期报告披露，2020 年末公司净资产为 21.16 亿元，
与本次业绩预告预计亏损规模接近。公司主营业务为火力发电，火电装机占比 91.57%。请公司补充披露：（1）业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示；（2）结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
三、公司股价自 2021 年 12 月以来显著上涨，12 月 17 日持股
5%以上股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司披露集中竞价减持计划。请公司结合投资者沟通记录情况，核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形，并就本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查。
请公司收到本问询函后立即披露，并于 2022 年 1 月 14 日之前
披露对本问询函的回复。
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二二年一月六日
[2021-12-31] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十九次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-067 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于 2021 年 12 月 30 日以通讯方
式召开了第七届董事会第二十九次会议。本次会议应出席会议董
事 11 名，实际参加会议表决董事 11 名。本次会议通知于 2021
年 12 月 24 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、关于公司高级管理人员变动的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
因工作调整，公司总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光申请辞去公司财务总监职务。
经公司总经理李瑞光提名，聘任张新德为公司副总经理，聘任薛振菊为公司财务总监。
（张新德、薛振菊简历附后）
二、关于调整公司内部管理机构的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意财务资产部调整为财务资产部（计划管理部）；
同意原规划发展部（工程管理部）分立为规划发展部和工程管理部。
三、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司总经理工作细则》等两项制度的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意修订《沈阳金山能源股份有限公司总经理工作细则》和制定《沈阳金山能源股份有限公司董事会授权管理办法》。
详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
四、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司企业工资总额管理办法》的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意修订《沈阳金山能源股份有限公司企业工资总额管理办法》。
五、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司落实董事会职权实施方案》的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意《沈阳金山能源股份有限公司落实董事会职权实施方案》。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
附件：高级管理人员简历
张新德，男，1976 年出生，大学本科学历，中共党员，高级工程师。曾先后任湖北黄石发电股份有限公司生产技术部副主任，湖北西塞山发电有限公司检修部主任助理、计划工程部主任兼检修部主任助理、工程部主任、检修部主任、副总工程师兼检修部主任、副总工程师兼运行部主任，湖北（华电）西塞山发电有限公司副总经理、党委委员，湖北华电武昌热电有限公司总经理、党委委员，湖北华电武昌热电有限公司党委书记、董事长，湖北华电襄阳发电有限公司总经理、党委副书记，湖北华电襄阳发电有限公司党委书记、董事长等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员。
薛振菊，女，1973 年出生，大学本科学历，中共党员，高级会计师。曾先后任华电国际邹县发电厂财务部财务一科副科长、财务部副主任、主任、副总会计师兼财务部主任、副总会计师，华电国际山东分公司财务资产部副主任、财务资产部主任、财务资产部（计划管理部）主任等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员。
[2021-12-25] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-066 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 22 日、12 月 23 日与 12 月 24 日连续三个交易日内日收
盘价格跌幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重
组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2021 年 12 月 22 日、12 月 23 日与 12 月 24
日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二） 重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2021 年 12 月 22 日、12 月 23 日与 12 月 24 日
连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到 20%，公司
2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为负。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-22] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动暨风险提示的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-064 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动暨风险提示的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 20 日、12 月 21 日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏
离值累计达到 20%。公司自 12 月份以来累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 864,222,352.25 元；公司2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 859,127,003.19 元。
公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场“集
中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，
减持价格按减持时的市场价格确认。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司提请广大投资者注意风险，理性投资。
一、股票异常波动及二级市场交易风险提示
公司股票交易于 2021 年 12 月 20 日、12 月 21 日连续两个
交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
公司股票自 12 月份以来累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、生产经营情况说明
经公司自查，公司生产经营情况正常，公司主营业务未发生重大变化，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公司不存在应披露而未披露的重大信息。
三、 相关风险提示
1．公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 864,222,352.25 元；公司
2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 859,127,003.19 元。
2. 公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场“集
中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，减持价格按减持时的市场价格确认。
3. 经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
近期公司股价波动幅度较大，公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十二日
[2021-12-22] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异动波动暨风险提示的更正公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-065 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动暨风险提示的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于 2021 年 12 月 21 日披露了《关于股票交易异常波动
暨风险提示的公告》（公告编号 2021-064），现对上述公告部分内容进行更正。
原公告内容：
公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 864,222,352.25 元；公司2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 859,127,003.19 元。
更正后公告内容：
公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 915,044,344.79 元；公司2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 893,344,153.54 元。
除上述内容更正外，原公告的其他内容不变。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十二日
[2021-12-21] (600396)金山股份:金山股份关于公司股票交易风险的提示性公告(2021/12/21)
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-063 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于公司股票交易风险的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票 2021 年
12 月 20 日收盘价格涨停，自 12 月份以来累计涨幅较大，但公
司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
公司2021年7-9月归属上市公司股东的净利润为-597,709,386.52元，较上年同期下降 488.54%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-598,834,567.59 元，较上年同期下降422.46%。
公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持 有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场
“集中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，减持价格按减持时的市场价格确认。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业
务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司股票 2021 年 12 月 20 日收盘价格涨停，鉴于自 12 月以
来累计涨幅较大，公司现对有关事项和风险说明如下：
一、二级市场交易风险提示
公司股票 2021 年 12 月 20 日收盘价格涨停，自 12 月份以来
累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、生产经营情况说明
经公司自查，公司生产经营情况正常，公司主营业务未发生重大变化，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公司不存在应披露而未披露的重大信息。
三、相关风险提示
1. 公司2021年7-9月归属上市公司股东的净利润为-597,709,386.52元，较上年同期下降 488.54%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-598,834,567.59 元，较上年同期下降422.46%。
2. 公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场“集
中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，减持价格按减持时的市场价格确认。
3. 经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
近期公司股价波动幅度较大，公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月二十一日
[2021-12-18] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告(2021/12/18)
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-062 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 15 日、12 月 16 日与 12 月 17 日连续三个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
公司 2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为
负。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2021 年 12 月 15 日、12 月 16 日与 12 月 17
日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据
《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二）重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2021 年 12 月 15 日、12 月 16 日与 12 月 17 日
连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，公司2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为负。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月十八日
[2021-12-18] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-061 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于 2021 年 12 月 17 日以通讯方
式召开了第七届董事会第二十八次会议。本次会议应出席会议董
事 12 名，实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知于 2021
年 12 月 14 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、关于高级管理人员变动的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
由于工作变动，公司总经理王凤峨提出辞去总经理职务。根据工作需要，公司聘任李瑞光为公司总经理。
（高级管理人员简历附后）
二、关于更换公司部分董事的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
公司董事王凤峨由于工作变动不再担任公司董事职务，根据工作需要，推荐刘维成为公司董事候选人。此议案尚需经公司股东大会审议通过。
（董事候选人简历附后）
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十八日
附：
高级管理人员简历
李瑞光，男，1967 年出生，大学本科，高级经济师，中共
党员。曾先后任赤峰热电厂多经总公司办公室主任、综合计划处处长，赤峰热电厂物业公司总经理，中电投东北分公司电源项目发展部处长、驻呼市办主任，白音华金山发电有限公司综合部经理、副总经济师兼综合部经理、二期扩建办主任、副总经理、党委委员、总经理、党委书记及董事长，沈阳金山能源股份有限公司党委委员、总法律顾问等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委副书记、董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。
董事候选人简历
刘维成，男，1972 年出生，大学本科，正高级工程师，中
共党员。曾先后任十里泉发电厂副总经济师、天立发展集团有限公司副总经理兼安质项目开发部主任,中国华电集团有限公司体制改革办公室职员、政策与法律事务部政策研究处副处级职员、政策与法律事务部政策研究处副处长、企业管理与法律事务部企业管理处处长、法律事务部合规处处长、企业管理与法律事务部（企业改革办公室）企管处处长等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员、副总经理、总法律顾问。
[2021-12-17] (600396)金山股份:金山股份持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-060
沈阳金山能源股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
持股 5%以上股东持股的基本情况
辽宁能源投资（集团）有限责任公司（以下简称“能源投资集团”）在本公
告发布之日持有金山股份 288,162,882 股无限售流通股，占金山股份总股本的
19.567%。
集中竞价减持计划的主要内容
能源投资集团计划于本减持公告对外披露 15 个交易日后的六个月内，通过
二级市场“集中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，
减持价格按减持时的市场价格确认。
一、集中竞价减持主体的基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
辽宁能源投资（集 5%以上非第 发行股份购买资产取
288,162,882 19.567%
团）有限责任公司 一大股东 得：288,162,882 股
上述减持主体无一致行动人。
能源投资集团过去 12 个月内减持股份情况
减持价格区
减持数量 前期减持计
股东名称 减持比例 减持期间 间
（股） 划披露日期
（元/股）
辽宁能源投资 3,922,400 0.266% 2021/2/3～ 3.081-3.341 2021.1.12
（集团）有限责 2021/8/2
任公司
二、集中竞价减持计划的主要内容
计划减持数 计划减持 竞价交易减持 减持合理 拟减持股份
股东名称 减持方式 拟减持原因
量（股） 比例 期间 价格区间 来源
辽宁能源投资 不 超 过 ： 不超过： 2022/1/11 ～ 按市场价 参与非公开 经营发展需
竞价交易减持，
（集团）有限 29,000,000 1.969% 2022/7/11 格 发行认购所 要
责任公司 股 不 超 过 ： 得
29,000,000 股
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)持股 5%以上股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
量、减持价格等是否作出承诺 □是 √否
三、集中竞价减持计划相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划是本公司股东能源投资集团根据自身公司经营发展需要进行
的减持，本次减持不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。在减持期间
内，能源投资集团将根据市场情况、金山股份股价等因素选择是否实施及如何
实施本计划。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
本减持计划符合《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部分规章、规范性文件等规定的情况；能源投资集团将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持并及时履行信息告知，本公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-16] (600396)金山股份:金山股份关于公司股票交易风险的提示性公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-059 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于公司股票交易风险的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票 2021 年
12 月 15 日收盘价格涨停，自 12 月份以来累计涨幅较大，但公
司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
公司股票 2021 年 12 月 15 日收盘价格涨停，鉴于自 12 月以
来累计涨幅较大，公司现对有关事项和风险说明如下：
一、二级市场交易风险提示
公司股票 2021 年 12 月 15 日收盘价格涨停，自 12 月份以来
累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、生产经营情况说明
经公司自查，公司生产经营情况正常，公司主营业务未发生重大变化，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公
司不存在应披露而未披露的重大信息。
三、相关风险提示
公司 2021 年 7-9 月归属上市公司股东的净利润为-597,709,386.52
元，较上年同期下降 488.54%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-598,834,567.59 元，较上年同期下降422.46%。
近期公司股价波动幅度较大，公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月十六日
[2021-12-15] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-058 号
沈阳金山能源股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 10 日、12 月 13 日与 12 月 14 日连续三个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2021 年 12 月 10 日、12 月 13 日与 12 月 14
日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二）重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2021 年 12 月 10 日、12 月 13 日与 12 月 14 日
连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，公司2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为负。敬请广大
投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月十五日
[2021-12-04] (600396)金山股份:金山股份关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：
600396 证券简称：金山 股份 公告编号：临 2021 057 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于参加辽宁辖区上市公司投资者
网上集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为
进一步 加强与投资者的 互动 交流，沈阳金山能源股份有限公司
（以下简称公司 将 参加 202 1 年辽宁辖区上市公司投资者网上集
体接待日” 活动 现将有关事项公告如下：
202
1 年 12 月 10 日（周五 15:30 至 17:00 ，投资者可以登陆 全
景网 投资者关系互动平台（ http s ir .p5w.net 参与 互动交流。 届时公
司高管将通过网络在线交流 的 形式与投资者就公司治理、 经 营状况 、
发展战略、风险 防控、 投资者 保护 等投资者关注 的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二
0 二 一 年 十二月四 日
[2021-12-01] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十七次会议决议公告
1
证券代码：
600396 证券简称： 金山 股份 公告编号：临 20 2 1 0 56 号
沈阳金山能源股份有限公司
第
七 届董事会第 二 十 七 次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于
20 2 1 年 1 1 月 30 日 以通讯方式 召
开了第 七届董事会第 二 十 七 次会议。本次会议应出席会议董事 1 2 名，
实际参加会议表决董事 12 名 。 本次 会议通知于 20 2 1 年 1 1 月 25 日以
短信 、 邮件 等 方式向各位董事发出， 会议的召开符合《公司法》及《公
司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一
、 关于审议《沈阳金山能源股份有限公司董事、监事及高级管
理人员持有公司股份及其变动管理办法》等五项制度的议案；
同意：
1 2 票；反对： 0 票；弃权： 0 票
同意
制定 《沈阳金山能源股份有限公司董事、监事及高级管理人
员持有公司股份及其变动管理办法》《沈阳金山能源股份有限公司投
资者关系管理制度》等 两项制度 。
同意修订
《沈阳金山能源股份有限公司董事会审计委员会工作制
度》 《沈阳金山能源股份有限公司内幕信息知情人管理办法》 和 《沈
阳金山能源股份有限公司关联交易管理办法》 董事会 2008 年 3 月
26 日 批准的 《 沈阳金山能源股份有限公司 审计委员会 工作 制度 》 、 2010
年 3 月 24 日 批准 的 《 沈阳金山能源股份有限公司 内幕信息知情人管
理制度》 及 2018 年 3 月 28 日 批准的《 沈阳 金山 能源 股份有限公司关
2
联交易管理
联交易管理办法办法》》同时废止。同时废止。
二
二、关于审议《、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司全面沈阳金山能源股份有限公司全面预算管理制度》预算管理制度》等等三项制度的议案三项制度的议案；；
同意：
同意：1122票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票票
同意
同意修订修订《沈阳金山能源股份有限公司全面预算管理制度》《沈阳金山能源股份有限公司全面预算管理制度》《沈《沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法》阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法》和和《沈阳金山能源《沈阳金山能源股份有限公司财务会计制度》股份有限公司财务会计制度》，董事会，董事会20132013年年44月月1010日日批准的《批准的《沈沈阳金山能源股份有限公司阳金山能源股份有限公司预算预算管理制度》管理制度》《《沈阳金山能源股份有限公沈阳金山能源股份有限公司司内部控制内部控制管理管理制度》及制度》及20072007年年44月月1515日日批准的《批准的《沈阳金山能源股沈阳金山能源股份有限公司份有限公司财务财务会计制度》会计制度》同时同时废止。废止。
三
三、、关于关于审议《审议《沈阳金山能源股份有限公司投资沈阳金山能源股份有限公司投资管理办法》管理办法》等等两两项制度的议案项制度的议案；；
同意：
同意：1122票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票票
同意
同意制定《制定《沈阳金山能源股份有限公司战略规划管理办法沈阳金山能源股份有限公司战略规划管理办法》》；同；同意意修订《沈阳金山能源股份有限公司投资管理办法》修订《沈阳金山能源股份有限公司投资管理办法》，董事会，董事会22005005年年22月月2626日批准日批准的《的《沈阳金山能源股份有限公司沈阳金山能源股份有限公司对外对外投资管理办法》投资管理办法》同时同时废止。废止。
四
四、、关于关于审议《审议《沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办法法》》的的议案议案。。
同意：
同意：1122票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票票
同意
同意制定制定《《沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办法沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办法》》。。
上述制度全文
上述制度全文详详见上海见上海证券证券交易所网站交易所网站www.sse.com.cnwww.sse.com.cn。。
3
特此公告
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二
二00二二一一年年十十二二月月一一日日
[2021-12-01] (600396)金山股份:金山股份关于高级管理人员辞职的公告
证券代码：
600396 证券简称： 金山股份 公告编号：临 20 21 0 5 5 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于
高级 管理人员 辞职 的 公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份
有限公司（以下简称公司 ）董事会 于 2021 年
11 月 29 日 收到副总经理 郎国民 先生的 书面辞职报告。
因
工作变动原因， 郎国民 先生向公司董事会提出辞去公司副总经
理职务。根据 《公司 法 》《公司 章程 》等 有关规定 郎国民 先生的辞
职 报告 自送达公司董事会之日起生效。
公司
及 公司 董事会对 郎国民 先生在 任职 期间为公司 做出的贡献
表示衷心的感谢。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 0 二 一年 十二月一 日
[2021-11-19] (600396)金山股份:金山股份2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-054
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：公司 26 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 10
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 872,462,817
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 59.2421
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会部分股东、董事通过腾讯会议方式视频参与本次股东大会。董事长李延群因公未能参加本次会议，委托公司董事李瑞光主持本次股东大会。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决符
合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 8 人，董事李延群、王凤峨、李海峰、李西金因公
未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事会主席赵文田因公未能出席本次会议；
3、 副总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光出席会议，副总经理、总法律顾问
刘维成列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于非日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 305,492,520 99.9827 52,500 0.0171 100 0.0002
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
2、 议案名称：关于日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 305,492,520 99.9827 52,500 0.0171 100 0.0002
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
3、 议案名称：关于控股子公司风电项目改造的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 872,410,217 99.9939 52,500 0.0060 100 0.0001
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于非日常关联 17,329,638 99.6973 52,500 0.3020 100 0.0007
交易的议案
2 关于日常关联交 17,329,638 99.6973 52,500 0.3020 100 0.0007
易的议案
3 关于控股子公司
风电项目改造的 17,329,638 99.6973 52,500 0.3020 100 0.0007
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
参加表决的股东及股东代表共 10 人，代表 10 名股东，代表股份 872,462,817
股，占公司有表决权股份总数的 59.2421％。其中出席本次现场会议的股东及股
东委托授权共 4 人，代表 4 名股东，代表股份数量 871,214,717 股，占公司有表
决权股份总数的 59.1574％；参加网络投票的股东及股东代表共 6 人，代表股份
1,248,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0847%。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达(沈阳)律师事务所
律师：侯迪、胡佳星
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、沈阳金山能源股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
2、北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳金山能源股份有限公司 2021 年
第四次临时股东大会的法律意见书。
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年 11 月 19 日
[2021-10-29] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十六次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-050 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于 2021 年 10 月 27 日以通讯方式召
开了第七届董事会第二十六次会议。本次会议应出席会议董事 12 名，
实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知于 2021 年 10 月 22 日以
短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、《2021 年第三季度报告》
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（报告全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）
二、关于非日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-051 号《关于非日常关联交易的公告》）
三、关于日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-052 号《关于日常关联交易的公告》）
四、关于控股子公司风电项目改造的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司和辽宁彰武金山风力发电有限责任公司对现有风电项目进行改造。改造方案均为：拆除 29 台单机容量 850KW 的风力发电机组，在原风场区域内等容量改建 6 台单机容量 4MW 风力发电机组，总装机容量分别为 24MW；对原有 10KV 集电线路改造、场内道路改扩建，升压站除接网方案要求增加的设备和集电线路进线柜外均利用原升压站设备。
五、关于调整董事会专门委员会的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意第七届董事会战略委员会和提名委员会因董事侯军虎辞职、增补王锡南为公司董事相应进行委员调整，其他专门委员会组成不变。
公司董事会专门委员会调整后情况如下：
（一）战略委员会（7 人）
主任：李延群，委员：李海峰、王凤峨、王锡南、程国彬、王世权、高倚云。
（二）审计委员会（7 人）
主任：林刚，委员：李西金、李瑞光、李亚光、程国彬、王世权、高倚云。
（三）提名委员会（7 人）
主任：程国彬，委员：李延群、王凤峨、王锡南、林刚、王世权、高倚云。
（四）薪酬与考核委员会（7 人）
主任：王世权，委员：李海峰、李西金、邬迪、林刚、程国彬、高倚云。
六、关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（详见公司临 2021-053 号《关于召开 2021 年第四次临时股东大
会的通知》）
上述第二、三、四项议案尚需经公司股东大会审议通过。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 0 二一年十月二十九日
[2021-10-29] (600396)金山股份:金山股份关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-053
沈阳金山能源股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月18日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 11 月 18 日 9 点 30 分
召开地点：公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 18 日
至 2021 年 11 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于非日常关联交易的议案 √
2 关于日常关联交易的议案 √
3 关于控股子公司风电项目改造的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上会议审议事项中，已经公司第七届董事会第二十六次会议审议通过，
会议决议公告刊登在 2021 年 10 月 29 日出版的《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：第一项、第二项、第三项
4、 涉及关联股东回避表决的议案：第一项、第二项
应回避表决的关联股东名称：华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600396 金山股份 2021/11/11
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票账户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票账户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票账户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
（二）登记时间：2021 年 11 月 15 日—2021 年 11 月 16 日
上午 9:00－11:30 下午 13:30－16:00
异地股东可于 2021 年 11 月 18 日前采取信函或传真的方式登记。
（三）登记地点：辽宁省沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B 座 23
层沈阳金山能源股份有限公司证券管理部。
六、 其他事项
（一） 与会人员交通食宿费用自理。
（二） 联系办法
联系人：马佳
联系电话：024－83996040
传真：024－83996039
邮编：110006
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
附件 1：授权委托书
报备文件
金山股份第七届董事会第二十六次会议决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
沈阳金山能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 18
日召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于非日常关联交易的议案
2 关于日常关联交易的议案
3 关于控股子公司风电项目改造的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。
[2021-10-29] (600396)金山股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.6201元
每股净资产: 0.8253元
加权平均净资产收益率: -54.84%
营业总收入: 45.53亿元
归属于母公司的净利润: -9.13亿元
[2021-10-20] (600396)金山股份:金山股份2021年前三季度业绩预亏公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-049 号
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年前三季度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1. 公司预计 2021 年前三季度归属于上市公司股东的净利润预
计约为-9.4 亿元到-8.9 亿元。
2． 公司预计 2021 年前三季度归属于上市公司股东扣除非经常
性损益的净利润预计约为-9.5 亿元到-9 亿元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日。
（二）业绩预告情况
1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年前三季度归属于上市公司
股东的净利润约为-9.4 亿元到-8.9 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 8.9 亿元到 9.4 亿元。
2. 预计 2021 年前三季度归属于上市公司股东扣除非经常性损
益后的净利润-9.5 亿元到-9 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 8.7 亿元到 9.2 亿元。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：177.39 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-2831.56 万元。
（二）每股收益：0.0012 元。
三、本期业绩预亏的主要原因
一是受外部因素影响，本报告期公司煤价同比大幅度攀升；二是受煤价持续上涨、煤炭供应紧张影响，公司适时调整开机方式，发电量同比减少。
四、风险提示
公司不存在可能影响本期业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的《2021 年第三季度报告》为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十月二十日
[2021-10-16] (600396)金山股份:金山股份2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-048
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 11
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 871,272,817
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 59.161
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会部分股东、董事通过腾讯会议方式视频参与本次股东大会。
董事长李延群因公未能参加本次会议，委托公司董事李瑞光主持本次股东大会。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表
决符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 8 人，董事李延群、王凤峨、李海峰、李西金因公
未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事会主席赵文田因公未能出席本次会议；
3、 副总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于非日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 304,302,520 99.983 52,600 0.017 0 0.000
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
2、 议案名称：关于日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 304,302,520 99.983 52,600 0.017 0 0.000
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
3、 议案名称：关于开展融资租赁业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 871,220,217 99.994 52,600 0.006 0 0.000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 关于非日常关 16,139,638 99.675 52,600 0.325 0 0.000
联交易的议案
2 关于日常关联 16,139,638 99.675 52,600 0.325 0 0.000
交易的议案
3 关于开展融资 16,139,638 99.675 52,600 0.325 0 0.000
租赁业务的议
案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
参加表决的股东及股东代表共 11 人，代表 11 名股东，代表股份 871,272,817
股，占公司有表决权股份总数的 59.161％。其中出席本次现场会议的股东及股
东委托授权共 4 人，代表 4 名股东，代表股份数量 871,214,717 股，占公司有表
决权股份总数的 59.157％；参加网络投票的股东及股东代表共 7 人，代表股份
58,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.004%。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达(沈阳)律师事务所
律师：石艳玲、胡佳星
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、沈阳金山能源股份股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
2、北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳金山能源股份有限公司 2021 年
第三次临时股东大会的法律意见书；
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年 10 月 16 日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-043 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于2021年9月29日以通讯方式召开了第七届董事会第二十五次会议。本次会议应出席会议董事 12 名，
实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知于 2021 年 9 月 24 日以
短信、邮件等的方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、关于调整内部管理机构的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
根据公司实际，对公司内部管理机构设置情况进行调整，调整后的 11 个职能部门如下：
办公室（党委办公室、董事会办公室）、规划发展部（工程管理部）、人力资源部（组织人事部）、财务资产部、生产技术部、安全环保部、市场营销部、党建工作部（群团工作部）、监督部（纪检办公室、巡察办）、证券管理部（法律事务部、监事会办公室）及审计部。
二、关于非日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-044 号《关于关联交易的公告》）
三、关于日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-045 号《关于日常关联交易的公告》）
四、关于开展融资租赁业务的议案；
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（详见公司临 2021-046 号《关于开展融资租赁业务的公告》）
五、关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（详见公司临 2021-047 号《关于召开 2021 年第三次临时股东大
会的通知》）
上述第二、三、四项议案尚需经公司股东大会审议通过。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关联交易公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-044 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
主要交易内容：
1.中国华电集团有限公司（以下简称“中国华电”）拟为公司及全资、控股子公司提供 6 亿元委托贷款。中国华电为公司的实际控制人，上述交易构成关联交易。
2.沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司（以下简称“沈阳热电公司”）拟与华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电郑州院”）、白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）拟与华电青岛环保技术有限公司（以下简称“华电青岛环保”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东热电公司”）拟与华电水务工程有限公司（以下简称“华电水务公司”）开展技术改造项目合作，上述公司全资、控股子公司技术改造项目涉及的关联交易预计金额为 7606 万元。
华电郑州院、华电青岛环保、华电水务公司与公司的实际控制人均为中国华电，上述交易构成关联交易。
至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与中
国华电发生关联交易 2 次，累计金额 48,364.88 万元；与华电郑州院发生
5 次关联交易，累计金额 5660.93 万元；与华电青岛环保发生 3 次关联交
易，累计金额 2188.45 万元；与华电水务公司发生 1 次关联交易，累计金额 24.72 万元。
本次关联交易已经公司第七届董事会第二十五次会议批准，尚需提
交公司股东大会审议。
一、关联交易基本情况
（一）关联方提供委托贷款
由于燃煤价格大幅上涨并持续高位运行，公司及全资、控股子公司经营性资金缺口持续增大，为保障供热期间安全稳定及正常运营，履行供暖保民生的社会责任，中国华电拟为公司及全资、控股子公司提供 6 亿元委托贷款，期限不超过 3 年，利率执行同期市场贷款利率。
中国华电为公司的实际控制人，符合《关联交易实施指引》第八条第（一）款规定的关联关系。
（二）向关联方购买劳务
公司全资、控股子公司拟与华电郑州院、华电青岛环保、华电水务公司开展项目合作，技术改造项目涉及的关联交易预计金额为 7606 万元。
1. 沈阳热电公司拟与华电郑州院发生热网首站扩容改造项目 4396万元。
2. 白音华公司拟与华电青岛环保发生 2 号机组脱硝催化剂更换项目
1360 万元。
3. 丹东热电公司拟与华电水务公司发生深度优化用水及水污染防治改造项目 1850 万元。
至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与中国
华电的关联交易发生 48,364.88 万元，达到 3000 万元以上，且占公司 2020
年经审计净资产绝对值 5%以上。
至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与华电
郑州院发生关联交易 5660.93 万元，达到 3000 万元以上，且占公司 2020
年经审计净资产绝对值 5%以上；公司与华电青岛环保发生关联交易2188.45 万元、与华电水务公司发生关联交易 24.72 万元，均未达到 3000万以上，均未占公司 2020 年经审计净资产绝对值 5%以上。
华电郑州院、华电青岛环保、华电水务公司与公司的实际控制人均为中国华电，上述交易构成关联交易。上述关联人符合《关联交易实施指引》第八条第（一）款、第（二）款规定的关联关系。
上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联人基本情况
（一）中国华电集团有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号
法定代表人：温枢刚
注册资本： 3,700,000 万元人民币
经营范围：实业投资及经营管理;电源的开发、投资、建设、经营和管理;组织电力(热力)的生产、销售;电力工程、电力环保工程的建设与监理;电力及相关技术的科技开发;技术咨询;电力设备制造与检修;经济信息咨询;物业管理;进出口业务;煤炭、页岩气开发、投资、经营和管理。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 8610.43 亿元，净资产
2641.80 亿元；2020 年净利润 40.35 亿元。
（二）华电郑州机械设计研究院有限公司
注册地址：郑州市郑东新区龙子湖湖心岛湖心环路以西、湖心一路以北湖心环路 27 号
法定代表人：王建军
注册资本：10,000 万元
经营范围是：工程技术的科学研究及设计；压力容器的设计；从事电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务（凭有效许可证核定的经营范围及有效期限经营）；机械产品、起重设备、钢结构的设计、咨询、制造、安装；工业自动控制系统与故障检测系统的开发和研制；水利水电、房屋建筑工程监理,水电工程水工金属结构、钢结构和一般机电设备监理（监造）；金属结构及机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、型式试验、技术开发、技术培训、技术转让、技术服务；办公用品、文印、图文制作、编辑出版；货物进出口、技术进出口。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 113,698 万元，净资产
39,301 万元；2020 年净利润 791 万元。
（三）华电青岛环保技术有限公司
注册地址：青岛高新技术产业开发区思源路 11 号
法定代表人：白永锋
注册资本：10,000 万元人民币
经营范围：脱硝催化剂的设计、生产、开发、销售、再生与废弃处理
及相关技术服务；脱硫、脱硝、除尘、水处理设备的研发、生产、销售与安装；环保设施的开发、建设及运营；环保工程承包，环保设施检修、维护及其配套工程的技术开发、咨询、服务、技术转让；货物及技术进出口。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 24,488.83 万元，净资产
13,202.07 万元；2020 年净利润 1,456.57 万元。
（四）华电水务工程有限公司
注册地址：北京市丰台区科学城海鹰路 9 号 2 号楼 313 室
法定代表人：周保卫
注册资本： 10,100 万元人民币
经营范围：施工总承包；技术咨询、技术服务；销售五金交电、建筑材料、化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）；货物进出口、技术进出口。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 94,420.04 万元，净资产
21,400.19 万元；2020 年净利润 359.55 万元。
三、关联交易定价政策
（一）中国华电向公司及全资、控股子公司提供 6 亿元委托贷款，利率执行同期市场贷款利率。
（二）公司全资、控股子公司技术改造关联交易定价参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价及市场交易价格确定。
四、关联交易的目的以及对上市公司的影响
（一）关联方提供委托贷款
由于燃煤价格大幅上涨并持续高位运行，公司及全资、控股子公司经
营性资金缺口持续增大，为保障供热期间安全稳定及正常运营，履行供暖保民生的社会责任，中国华电为公司及全资、控股子公司提供委托贷款有利于公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。
（二）向关联方购买劳务
公司全资及控股子公司与华电郑州院合作可以提升公司项目的管理和技术水平；与华电青岛环保技术有限公司合作可以提高公司先进的经营和管理理念，为公司环保项目提供稳定的技术支持；与华电水务公司合作可以提升公司在用水优化及水污染防治方面的技术优势。公司全资及控股子公司上述项目完成后，能够有效提高公司火电机组运行可靠性和安全性，促进公司整体生产能力提升和可持续发展。
五、关联交易的审议程序
（一）经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将
《关于非日常关联交易的议案》提交 2021 年 9 月 29 日的第七届董事会
第二十五次会议审议。
1. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我们
同意将公司《关于非日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第二 十五次会议审议。公司与关联方之间的关联交易遵循公允的市场价格与 条件，不会造成对公司利益的损害。议案中提及的各项关联交易对上市 公司及全体股东是公平诚实的交易，不存在损害中小股东利益的情况， 此项交易符合公司及全体股东的利益。
2、独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议关联交易议案符合相关法律法规的
要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联交易议案提交公司七届二十五次董事会审议。
（二）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十五次会议中关联交易议案，发表如下独立意见：
公司非日常性关联交易是根据生产运营的实际需要，通过公平、合理的方式而进行，没有损害公司及其他股东的利益，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，不影响公司的独立性，保护了公司中小股东的利益，符合公司的实际情况，是合规合理的。
公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。
因此，同意上述关联交易。
（三）董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群、王凤 峨、李西金、李瑞光、王锡南及李亚光对该项议案的表决进行了回避， 非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权通过了议案。
（四）上述关联交易尚需提交公司股东大会审议。
六、备查文件目录
（一）第七届董事会第二十五次会议决议；
（二）独立董事关联交易事前认可意见；
（三）独立董事关联交易意见；
（四）第七届董事会审计委员会 2021 年第六次会议决议。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关于开展融资租赁业务的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-046 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于开展融资租赁业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）及辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）、白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东热电公司”）等全资、控股子公司拟与国网国际融资租赁有限公司（以下简称“国网租赁公司”）开展融资租赁业务共计 19 亿元，其中
公司 5 亿元、铁岭公司 5 亿元、白音华公司 5 亿元、丹东热电公司 4
亿元。
本次融资事项不涉及关联交易，已经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
一、交易概述
由公司及全资、控股子公司(承租人)将自有的固定资产在形式上出售给国网租赁公司(出租人)，公司及全资、控股子公司获得发展资金，然后再向其租回使用，并按期向其支付租金，待租赁期满后，公司及全资、控股子公司按协议规定以1000元的价格进行回
购。
该事项已经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，国网
租赁公司与公司无关联关系，本次交易不构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议。
二、交易对方介绍
国网国际融资租赁有限公司
注册资本：1,107,600万元人民币；
法定代表人：李国良；
注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)海铁三路288号508-10；
经营范围：国内外各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具（包括飞机、汽车、船舶）等机械设备及其附带技术的直接租赁、转租赁、回租
赁、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等不同形式的本外币融资性租赁业务；自有公共设施、房屋、桥梁、隧道等不动产及基础设施租赁；根据承租人的选择，从国内外购买租赁业务所需的货物及附带技术；租赁物品残值变卖及处理业务；租赁交易咨询业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务；投资管理；财务顾问咨询；企业管理咨询；酒店管理。
基本财务状况：2020年12月31日总资产1,030.15亿元，净资产159.54亿元；2020年度净利润4.51亿元。
三、融资租赁的主要内容
1. 出租人：国网国际融资租赁有限公司
2. 承租人：公司、铁岭公司、白音华公司及丹东热电公司
3. 租赁方式：售后回租
4. 融资金额：19 亿元（公司 5 亿元、铁岭公司 5 亿元、白音华
公司 5 亿元、丹东热电公司 4 亿元）
5. 租赁期限：8 年
6. 担保方式：电费收费权顺位质押
7. 咨询服务费：按照实际融资金额 2%一次性支付
8. 综合资金成本：合同利率为 4.38%，包含服务费后综合融资成本为 4.9%
四、本次交易的目的及对上市公司的影响
本次融资租赁利用现有设备、设施进行融资，有利于优化公司资产结构，盘活公司现有资产，为公司及全资、控股子公司的生产经营提供可靠的资金保障。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关于日常关联交易的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-045 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。
本次关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网
网架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续大幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一步下滑。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1. 经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将《关于日常关联交易的议案》提交2021年9月29日召开的七届二十五次董事会审议。董事会就上述关联交易表决时，关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南及李亚光回避表决。非关联董事对上述关联交易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
2. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我
们同意将公司《关于日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第二十五次会议审议。本次关联交易可以借助集中大宗采购的优势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产供应，控制价格，从而有效控制生产成本。
3. 独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议关联交易议案符合相关法律法规的要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联交易议案提交公司第七届董事会第二十五次会议审议。
4．独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十五次会议中关联交易的议案，发表如下独立意见：
公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东热电公司”）及沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司（以下简称“沈阳热电公司”）拟通过华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称“华电环球”）签订海运煤合同采购原煤的日常关联交易，可以借助集中大宗采购的优势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产供应，控制价格，从而有效控制生产成本,符合公司和全体股东的利益。
公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，
涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正
的原则。因此，同意上述关联交易。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
关联交 前次预计 前次实际发 预计金额与实际发生金额差异较大的
易类别 关联人 金额（万 生金额（万 原因
元） 元）
受国内外煤炭市场影响，在煤价持续
向 关 联 华电环球（北 大幅上涨和国内长协采购存在缺口的
人 购 买 京）贸易发展 135,000 125,000 前提下，全年 13.5 亿元的日常煤炭
燃料 有限公司 关联交易采购额度已不能满足公司的
煤炭需求。
合计 -- 135,000 125,000 -
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
本年年
初至披 上年实
关联 本次预 占同类 露日与 际发生 占同类 本次预计金额与上年
交易 关联人 计金额 业务比 关联人 金额 业务比 实际发生金额差异较
类别 (万元) 例（%） 累计已 （万 例（％） 大的原因
发生的 元）
交易金
额
受全国燃煤价格大幅
上涨并持续高位运行
影响，公司所属火电
向 关 华电环球 企业均不同程度的面
联 人 （北京） 210,000 47.56 125,00 43,345. 9.82 临煤炭市场“价高量
购 买 贸易发展 0 2 少”的两难困境，为
燃料 有限公司 满足公司冬季供暖等
民生需求，继续采购
华电环球进口煤作为
冬季储煤补充。
合计 -- 210,00 47.56 120,00 43,345. 9.82 --
0 0 2
上表中预计金额占同类业务比例计算公式的分母为 2020 年燃料成本。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
公司名称：华电环球（北京）贸易发展有限公司
注册地址：北京市密云区水源路南侧 A-04 地块 2#商业办公楼 2
层 1 单元-218 南侧
法定代表人：王运泽
注册资本：3130 万美元
经营范围：零售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；销售食品；批发机电设备、木材、木制品、粉煤灰产品、防火材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品和易制毒品）、办公用品、建筑材料、石油制品（不含成品油和危险化学品及易制毒
品）、金属矿石（氧化铝、铝土矿及铁矿石除外）、金属材料（贵金属、钢材、稀有金属材料除外）、第一类医疗器械、第二类医疗器械、太阳能（发电）产品、电子产品、照明灯具、进口汽车零配
件、节能环保设备、电气机械、针纺织品、服装、日用杂货、塑料制品、橡胶制品、棕榈壳（以上不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理）；佣金代理（拍卖除外）；电力技术咨询服务；电站运行维护；电力设备检修；高新技术开发应用及技术咨询服务；计算机维护和软件开发；计算机及网络技术开发应用；环保技术开发及应用；翻译服务、公共关系服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；提供上述业务相关的技术咨询、技术服务。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 21,951.61 万元；
2020 年净利润 8617.72 万元。
（二）与上市公司的关联关系
华电环球为中国华电集团有限公司直接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人。上述关联人符合《关联交易实施指引》第八条第（二）款规定的关联关系。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
华电环球是依法设立、存续和正常经营的企业，具有较强的履约能力。本关联交易属于双方正常经营所需，上述关联方与公司以往进行过相关交易，并且执行良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
2021 年以来，受全国燃煤价格大幅上涨并持续高位运行影响，公司全资子公司铁岭公司、丹东热电公司及沈阳热电公司均不同程度的面临煤炭市场“价高量少”的两难困境，为满足冬季供暖等民生需求，拟继续采购华电环球进口煤作为冬季储煤补充。
公司全资子公司、分公司与华电环球进口长协煤的关联交易定价方式有指数定价和固定价格两种模式，即在原有指数定价采购 65万吨长协合同量基础上，通过中国华电集团有限公司采购平台以竞价方式确定固定到厂价约 115 万吨，共采购进口长协煤约 180 万吨，预计增加关联交易额度约 21 亿元。
指数定价起到托底保量作用、固定价格起到增量控价作用。在指数定价进口长协煤稳定需求基本量、保证供煤安全的前提下，公
司通过中国华电集团有限公司采购平台以竞价方式确定固定到厂价格采购进口长协煤并锁定价格，参与本次竞价供应商有两家，公司从华电环球采购价格明显低于参与本次竞价的其他进口煤供应商价格，也低于周边电厂同时期采购价格及竞价期间指数价格。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网网架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续大幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一步下滑。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-047
沈阳金山能源股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年10月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 10 月 15 日 9 点 30 分
召开地点：公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 15 日
至 2021 年 10 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于非日常关联交易的议案 √
2 关于日常关联交易的议案 √
3 关于开展融资租赁业务的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上会议审议事项中，已经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，会
议决议公告刊登在 2021 年 9 月 30 日出版的《中国证券报》《上海证券报》《证券
时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：第一项、第二项及第三项
4、 涉及关联股东回避表决的议案：第一项和第二项
应回避表决的关联股东名称：华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600396 金山股份 2021/10/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
（二）登记时间：2021 年 10 月 9 日—2021 年 10 月 11 日
上午 9:00－11:30 下午 13:30－16:00
异地股东可于 2021 年 10 月 14 日前采取信函或传真的方式登记。
（三）登记地点：沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B 座 23 层沈
阳金山能源股份有限公司证券管理部。
六、 其他事项
（一） 与会人员交通食宿费用自理。
（二） 联系办法
联系人：马佳
联系电话：024－83996040
传真：024－83996039
邮编：110006
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021 年 9 月 30 日
附件 1：授权委托书
报备文件
金山股份第七届董事会第二十五次会议决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
沈阳金山能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 15
日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于非日常关联交易的议案
2 关于日常关联交易的议案
3 关于开展融资租赁业务的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-26] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-005 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2022
年 2 月 23 日、2 月 24 日与 2 月 25 日连续三个交易日内日收盘
价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东的净利润为-18.00 亿元到-20.38 亿元；公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20 亿元到-20.58 亿元。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日与 2 月 25 日
连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二）重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日与 2 月 25 日连续
三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，公司预计2021 年年度归属于上市公司股东的净利润为 -18.00 亿元到-20.38 亿元；公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20 亿元到-20.58 亿元。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-01-22] (600396)金山股份:金山股份持股5%以上股东集中竞价减持股份数量过半暨减持进展公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2022-004
沈阳金山能源股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持股份数量过半暨减持进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
持股 5%以上大股东持股的基本情况
辽宁能源投资（集团）有限责任公司（以下简称“能源投资集团”）在 2021
年 12 月 17 日披露股份减持计划时持有金山股份 288,162,882 股无限售流通股，
占金山股份总股本的 19.5669%。
集中竞价减持计划的进展情况
1. 公司于 2021 年 12 月 17 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披
露了《沈阳金山能源股份有限公司持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》
（公告编号：2021-060），能源投资集团计划于该减持计划公告对外披露 15 个
交易日后的六个月内，通过二级市场“集中竞价”方式减持不超过 2900 万股，
占公司总股本的 1.9692%，减持价格按减持时的市场价格确认。
2. 近日，公司收到能源投资集团《关于减持金山股份的情况说明》，截至
2022 年 1 月 20 日，能源投资集团减持 14,707,000 股,减持股份数量占公司总股
本的 0.9986%，本次减持计划尚未实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
辽宁能源投资（集团） 5%以上非第一大 288,162,882 19.5669% 发行股份购买资产取得：
有限责任公司 股东 288,162,882 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
集中竞价交易减持数量过半
减持
价格
减持数量 减持比 减持总金 当前持股数 当前持股
股东名称 减持期间 减持方式 区间
（股） 例 额（元） 量（股） 比例
（元/
股）
辽宁能源投资（集团） 14,707,000 0.9986% 2022/1/11 集中竞价交 3.06 46,457,913 273,455,882 18.5682%
有限责任公司 ～2022/1/20 易 -3.26
（二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次股份减持计划为能源投资集团的正常减持行为，不会对公司治理结构及
未来持续经营产生重大影响，不会导致公司控制权发生变更。
（五）本所要求的其他事项
无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
能源投资集团本次减持计划尚未实施完毕，在减持时间区间内，能源投资集
团将根据市场情况、公司股价等情形决定是否继续实施本次减持计划，存在减持
时间、减持价格的不确定性，也存在是否实施完成的不确定性。
减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
（二）其他风险
无
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2022 年 1 月 22 日
[2022-01-14] (600396)金山股份:金山股份关于上海证券交易所问询函回复的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-003 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于上海证券交易所问询函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司或金山股份）于
2022 年 1 月 6 日接到上海证券交易所《关于对沈阳金山能源股
份有限公司业绩预告事项的问询函》（上证公函【2022】0008 号，以下简称《问询函》），公司对《问询函》提出的问题逐项进行了认真核查落实，现对《问询函》中涉及的事项回复如下：
一、公告披露，公司预计 2021 年全年实现归母净利润-18.00亿元到-20.38 亿元，经测算第四季度单季度亏损 8.87 亿元到11.25 亿元，主要系煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂，请公司补充披露：（1）公司发电、供热业务收入、成本构成情况，并结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，具体说明全年大额亏损的原因，以及前期是否进行充分风险提示；（2）结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
回复如下：
1.1 公司发电、供热业务收入、成本构成情况。
2021年公司实现营业收入64.71亿元，其中：电力收入53.84亿元，占营业收入 83.2%，本报告期较同期减少 7.7 亿元；热力收入 10.34 亿元，占营业收入 16%，本报告期较同期减少 0.01亿元。2021 年公司实现营业成本 79.25 亿元，其中：燃料成本55.50 亿元，占营业成本 70.03%，本报告期较同期增加 11.34 亿元；折旧、职工薪酬及修理等其他成本费用 23.75 亿元，占营业成本 29.97%，本报告期较同期增加 1.91 亿元。主要原因是：
（1）受煤价大幅上涨影响，除白音华金山发电有限公司外其他煤电企业发电及供热边际贡献均为负值，为降低亏损幅度，公司积极优化开机方式，发电量同比减少 36.4 亿千瓦时，售热量同比减少 33.6 万吉焦，影响发电收入减少 11 亿元、供热收入减少 0.01 亿元。
（2）自年初以来，受政策、疫情和供需矛盾等多方面因素影响，燃煤价格同比大幅上涨，全年入厂标煤单价（含税）完成1047.38 元/吨，同比增加 369.83 元/吨，增幅 54.6%，影响燃料成本增加 17.32 亿元。
1.2 结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，具体说
明全年大额亏损的原因。
2021 年公司归属于母公司扣除非经常性损益的净利润预计同比增加亏损 20.58 亿元，主要原因一是燃煤价格大幅上涨。依前所述在燃煤价格同比大幅上涨的同时，电价仅较同期增加11.17 元/兆瓦时、热价仅较同期增加 0.63 元/吉焦，增幅分别为 3.5%和 1.4%。全年电热价格增幅远远小于燃煤价格增幅，导
致除白音华金山发电有限公司外其他煤电企业发电及供热边际贡献均为负值。二是履行央企保供责任，确保国家能源安全。公司在发电供热成本严重“倒挂”的情况下，坚决扛起保供电、保供暖、保民生的政治责任与社会责任，确保机组应发尽发，全力以赴做好“三保”工作。
1.3 公司前期是否进行充分风险提示。
公司于 2021 年 8 月至 2021 年 12 月在《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站对公司业绩存在的风险进行了提示，分别如下：
一是 2021 年 8 月 29 日披露的《2021 年中期报告》。公司在
“报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项”中披露“根据现有市场条件，煤价仍旧持续高位运行，预测下一报告期末公司累计净利润较上年同期将大幅减少。”
二是 2021 年 9 月 30 日和 2021 年 10 月 29 日发布的《日常
关联交易公告》。公司为了保供需求而进行煤炭采购等关联交易，公告中将关联交易对公司 2021 年业绩影响分别均进行了提示，即“采购煤炭的日常关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网网架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续大幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一步下滑。”
三是 2021 年 12 月 16 日、2021 年 12 月 21 日、2021 年 12
月 22 日股票交易异常波动暨风险提示公告。公司根据上海证券交易所要求，在上述公告中多次对公司 1-9 月份和 7-9 月份业绩
大幅下滑情况进行了提示。
2. 结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采
购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
公司坚持以国矿长协煤为主、厂矿直供市场煤为辅、刚性缺口进口煤补充的采购策略，2021 年全年签订长协合同煤量 760万吨，占全年煤炭总量 57.9%，全年长协煤合同兑现率 85%。其中第四季度，受能源保供和供暖期刚需等对煤炭需求的拉动影响，煤炭市场供需矛盾进一步加剧，签订长协合同煤量 180 万吨，本季度长协煤合同兑现率 90%。
第四季度公司煤炭价格呈现大幅增长态势，入厂标煤单价（含税）1518.94 元/吨，较同期增加 846.48 元/吨，增幅高达125.9%，影响减利 12.38 亿元，较前三季度累计增加 671.50 元/吨，增幅 79.2%，影响减利 9.83 亿元。其中：入厂标煤单价（含税）10月份1372.24 元/吨，环比增加 221.56元/吨，增幅 19.3%；
11 月份 1565.93 元/吨，环比增加 193.69 元/吨，增幅 14.1%；
12 月份 1604.42 元/吨，环比增加 38.49 元/吨，增幅 2.5%。
第四季度公司落实电价上调 20%的电量 14.79 亿千瓦时，占
第四季度电量 37.28%，同比增利 0.86 亿元。电价上调产生的收益远低于本季度煤炭上涨减利影响，未能有效缓解公司发电供热成本倒挂的局面。同时公司切实履行央企的政治责任与社会责任，发电机组应开尽开、应发尽发，耗用标煤量 164.63 万吨，全力
保障发电供热的安全稳定，坚决扛起能源保供的责任与担当，造成第四季度亏损规模进一步扩大。
公司经自查，不存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
二、前期定期报告披露，2020 年末公司净资产为 21.16 亿
元，与本次业绩预告预计亏损规模接近。公司主营业务为火力发电，火电装机占比 91.57%。请公司补充披露：（1）业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示；（2）结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
回复如下：
1. 业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审
计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示。
经公司财务资产部测算，公司 2021 年度期末归属于母公司的净资产为正值，营业收入大于 1 亿元，不触及上海证券交易所《股票上市规则》财务类退市风险警示指标，请投资者以公司2021 年年报告为准，注意投资风险。
2. 结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大
额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
2022 年随着电力市场化改革的不断深化、电价机制逐步建
立和完善以及发改委煤炭限价令的逐步落实，将对缓解煤电企业经营困难发挥积极作用，但成本倒挂的情形在一定时期将依然存在。公司将进一步提质增效，减亏控亏，经营基本面预计会有所改善，大幅恶化的情况可能性较小。
为保障资金安全，公司积极与各金融机构接触，目前已确认2022 年到期流贷可以正常接续，同时新增银行授信 20 亿元。授信储备完全可以覆盖 2022 年需要偿还到期的长期贷款及经营资金缺口，公司持续经营能力不存在重大不确定性。
三、公司股价自 2021 年 12 月以来显著上涨，12 月 17 日
持股 5%以上股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司披露集中竞价减持计划。请公司结合投资者沟通记录情况，核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形，并就本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查。
回复如下：
1. 投资者沟通记录情况。
公司股价于2021年12月显著上涨期间未曾接到投资者来电，没有接待过机构投资者调研，没有与投资者围绕公司 2021 年度业绩情况进行过沟通。
2. 核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形。
公司经向第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司核实股东是否提前知悉相关业绩事项情形，辽宁能源投资（集团）
有限责任公司回复称“我公司 2021 年 12 月 17 日披露集中竞价
减持计划不存在提前知悉贵公司 2021 年业绩事项的情形”。公司亦没有主动与辽宁能源投资（集团）有限责任公司沟通过 2021
年度业绩情况。
3. 本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查
情况。
公司按照法律法规及《沈阳金山能源股份有限公司内幕信息知情人管理办法》等要求严格控制本次业绩预告内幕知情人范围，具体名单已报送上海证券交易所进行备案。
以上回复所涉及 2021 年度数据未经会计师审计确认。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月十四日
[2022-01-07] (600396)金山股份:金山股份关于收到上海证券交易所问询函的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-002 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于收到上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 1
月 6 日接到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对沈阳金山能源股份有限公司业绩预告事项的问询函》（上证公函【2022】0008 号）（以下简称问询函），现将问询函内容公告如下：
沈阳金山能源股份有限公司：
2022 年 1 月 6 日，公司披露业绩预亏公告称，2021 年预计
实现归母净利润-18.00 亿元到-20.38 亿元，扣非归母净利润-18.20 亿元到-20.58 亿元。根据本所《股票上市规则》第 16.1 条等有关规定，现请公司核实并补充披露以下事项。
一、公告披露，公司预计 2021 年全年实现归母净利润-18.00亿元到-20.38 亿元，经测算第四季度单季度亏损 8.87 亿元到11.25 亿元，主要系煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂，请公司补充披露：（1）公司发电、供热业务收入、成本构成情况，并结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，
具体说明全年大额亏损的原因，以及前期是否进行充分风险提示；（2）结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
二、前期定期报告披露，2020 年末公司净资产为 21.16 亿
元，与本次业绩预告预计亏损规模接近。公司主营业务为火力发电，火电装机占比 91.57%。请公司补充披露：（1）业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示；（2）结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
三、公司股价自 2021 年 12 月以来显著上涨，12 月 17 日持
股 5%以上股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司披露集中竞价减持计划。请公司结合投资者沟通记录情况，核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形，并就本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查。
请公司收到本问询函后立即披露，并于 2022 年 1 月 14 日之
前披露对本问询函的回复。
公司正积极组织有关方面按照问询函的要求进一步核实相
关情况，落实相关要求，积极就问询函所涉及的问题予以回复并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月七日
[2022-01-06] (600396)金山股份:金山股份2021年年度业绩预亏公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-001 号
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.公 司预计 2021 年年度归属于上市公司股东的净利润为 -18.00 亿元到-20.38 亿元。
2．公司预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20 亿元到-20.58 亿元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年年度归属于上市公司
股东的净利润为-18.00 亿元到-20.38 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 18.82 亿元到 21.20 亿元。
2. 预计 2021 年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损
益的净利润约-18.20 亿元到-20.58 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 17.74 亿元到 20.12 亿元。
（三）本次业绩预告尚未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：0.82 亿元。归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-0.46 亿元。
（二）每股收益：0.0555 元。
三、本期业绩预亏的主要原因
受外部因素影响，本报告期公司煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司不存在可能影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2022-01-06] (600396)金山股份:关于对沈阳金山能源股份有限公司业绩预告事项的问询函
上 海 证 券 交 易 所
上证公函【2022】0008 号
关于对沈阳金山能源股份有限公司
业绩预告事项的问询函
沈阳金山能源股份有限公司：
2022 年 1 月 6 日，公司披露业绩预亏公告称，2021 年预计实现
归母净利润-18.00 亿元到-20.38 亿元，扣非归母净利润-18.20 亿元到-20.58 亿元。根据本所《股票上市规则》第 16.1 条等有关规定，现请公司核实并补充披露以下事项。
一、公告披露，公司预计 2021 年全年实现归母净利润-18.00
亿元到-20.38 亿元，经测算第四季度单季度亏损 8.87 亿元到 11.25亿元，主要系煤价同比大幅度攀升，公司发电、供热成本出现倒挂，请公司补充披露：（1）公司发电、供热业务收入、成本构成情况，并结合煤炭价格走势、热电产品价格变动情况等，具体说明全年大额亏损的原因，以及前期是否进行充分风险提示；（2）结合第四季度煤炭价格走势及同比变动、公司原材料采购政策、全年煤炭长协合同签订及执行情况、营业收入端与成本端的采销匹配情况等，进一步说明第四季度亏损规模进一步扩大的原因及合理性，自查是否存在利用不当利润调节损害投资者利益的情形。
二、前期定期报告披露，2020 年末公司净资产为 21.16 亿元，
与本次业绩预告预计亏损规模接近。公司主营业务为火力发电，火电装机占比 91.57%。请公司补充披露：（1）业绩亏损是否可能导致公司触及最近一个会计年度经审计期末净资产为并负的退市风险警示情形，并进行必要的风险提示；（2）结合主营业务构成、当前生产经营状况以及本期预计大额亏损等情况，补充说明公司是否存在经营基本面大幅恶化情况，公司持续经营能力是否存在重大不确定性。
三、公司股价自 2021 年 12 月以来显著上涨，12 月 17 日持股
5%以上股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司披露集中竞价减持计划。请公司结合投资者沟通记录情况，核实是否存在有关股东提前知悉相关业绩事项的情形，并就本次业绩预告事项报送内幕信息知情人名单供交易核查。
请公司收到本问询函后立即披露，并于 2022 年 1 月 14 日之前
披露对本问询函的回复。
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二二年一月六日
[2021-12-31] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十九次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-067 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于 2021 年 12 月 30 日以通讯方
式召开了第七届董事会第二十九次会议。本次会议应出席会议董
事 11 名，实际参加会议表决董事 11 名。本次会议通知于 2021
年 12 月 24 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、关于公司高级管理人员变动的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
因工作调整，公司总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光申请辞去公司财务总监职务。
经公司总经理李瑞光提名，聘任张新德为公司副总经理，聘任薛振菊为公司财务总监。
（张新德、薛振菊简历附后）
二、关于调整公司内部管理机构的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意财务资产部调整为财务资产部（计划管理部）；
同意原规划发展部（工程管理部）分立为规划发展部和工程管理部。
三、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司总经理工作细则》等两项制度的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意修订《沈阳金山能源股份有限公司总经理工作细则》和制定《沈阳金山能源股份有限公司董事会授权管理办法》。
详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
四、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司企业工资总额管理办法》的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意修订《沈阳金山能源股份有限公司企业工资总额管理办法》。
五、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司落实董事会职权实施方案》的议案
同意：11 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意《沈阳金山能源股份有限公司落实董事会职权实施方案》。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
附件：高级管理人员简历
张新德，男，1976 年出生，大学本科学历，中共党员，高级工程师。曾先后任湖北黄石发电股份有限公司生产技术部副主任，湖北西塞山发电有限公司检修部主任助理、计划工程部主任兼检修部主任助理、工程部主任、检修部主任、副总工程师兼检修部主任、副总工程师兼运行部主任，湖北（华电）西塞山发电有限公司副总经理、党委委员，湖北华电武昌热电有限公司总经理、党委委员，湖北华电武昌热电有限公司党委书记、董事长，湖北华电襄阳发电有限公司总经理、党委副书记，湖北华电襄阳发电有限公司党委书记、董事长等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员。
薛振菊，女，1973 年出生，大学本科学历，中共党员，高级会计师。曾先后任华电国际邹县发电厂财务部财务一科副科长、财务部副主任、主任、副总会计师兼财务部主任、副总会计师，华电国际山东分公司财务资产部副主任、财务资产部主任、财务资产部（计划管理部）主任等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员。
[2021-12-25] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-066 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 22 日、12 月 23 日与 12 月 24 日连续三个交易日内日收
盘价格跌幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重
组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2021 年 12 月 22 日、12 月 23 日与 12 月 24
日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二） 重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2021 年 12 月 22 日、12 月 23 日与 12 月 24 日
连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到 20%，公司
2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为负。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-22] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动暨风险提示的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-064 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动暨风险提示的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 20 日、12 月 21 日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏
离值累计达到 20%。公司自 12 月份以来累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 864,222,352.25 元；公司2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 859,127,003.19 元。
公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场“集
中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，
减持价格按减持时的市场价格确认。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司提请广大投资者注意风险，理性投资。
一、股票异常波动及二级市场交易风险提示
公司股票交易于 2021 年 12 月 20 日、12 月 21 日连续两个
交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
公司股票自 12 月份以来累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、生产经营情况说明
经公司自查，公司生产经营情况正常，公司主营业务未发生重大变化，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公司不存在应披露而未披露的重大信息。
三、 相关风险提示
1．公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 864,222,352.25 元；公司
2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 859,127,003.19 元。
2. 公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场“集
中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，减持价格按减持时的市场价格确认。
3. 经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
近期公司股价波动幅度较大，公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十二日
[2021-12-22] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异动波动暨风险提示的更正公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-065 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动暨风险提示的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于 2021 年 12 月 21 日披露了《关于股票交易异常波动
暨风险提示的公告》（公告编号 2021-064），现对上述公告部分内容进行更正。
原公告内容：
公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 864,222,352.25 元；公司2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 859,127,003.19 元。
更正后公告内容：
公司 2021 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润为-
913,270,438.11 元，较同期增加亏损 915,044,344.79 元；公司2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-921,659,742.90 元，较同期增加亏损 893,344,153.54 元。
除上述内容更正外，原公告的其他内容不变。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十二日
[2021-12-21] (600396)金山股份:金山股份关于公司股票交易风险的提示性公告(2021/12/21)
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-063 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于公司股票交易风险的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票 2021 年
12 月 20 日收盘价格涨停，自 12 月份以来累计涨幅较大，但公
司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
公司2021年7-9月归属上市公司股东的净利润为-597,709,386.52元，较上年同期下降 488.54%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-598,834,567.59 元，较上年同期下降422.46%。
公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持 有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场
“集中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，减持价格按减持时的市场价格确认。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业
务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司股票 2021 年 12 月 20 日收盘价格涨停，鉴于自 12 月以
来累计涨幅较大，公司现对有关事项和风险说明如下：
一、二级市场交易风险提示
公司股票 2021 年 12 月 20 日收盘价格涨停，自 12 月份以来
累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、生产经营情况说明
经公司自查，公司生产经营情况正常，公司主营业务未发生重大变化，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公司不存在应披露而未披露的重大信息。
三、相关风险提示
1. 公司2021年7-9月归属上市公司股东的净利润为-597,709,386.52元，较上年同期下降 488.54%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-598,834,567.59 元，较上年同期下降422.46%。
2. 公司第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司（持有公司 288,162,882 股无限售流通股，占公司总股本的 19.567%）
计划于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日通过二级市场“集
中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，减持价格按减持时的市场价格确认。
3. 经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
近期公司股价波动幅度较大，公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月二十一日
[2021-12-18] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告(2021/12/18)
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-062 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 15 日、12 月 16 日与 12 月 17 日连续三个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
公司 2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为
负。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2021 年 12 月 15 日、12 月 16 日与 12 月 17
日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据
《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二）重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2021 年 12 月 15 日、12 月 16 日与 12 月 17 日
连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，公司2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为负。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月十八日
[2021-12-18] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-061 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于 2021 年 12 月 17 日以通讯方
式召开了第七届董事会第二十八次会议。本次会议应出席会议董
事 12 名，实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知于 2021
年 12 月 14 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、关于高级管理人员变动的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
由于工作变动，公司总经理王凤峨提出辞去总经理职务。根据工作需要，公司聘任李瑞光为公司总经理。
（高级管理人员简历附后）
二、关于更换公司部分董事的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
公司董事王凤峨由于工作变动不再担任公司董事职务，根据工作需要，推荐刘维成为公司董事候选人。此议案尚需经公司股东大会审议通过。
（董事候选人简历附后）
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十八日
附：
高级管理人员简历
李瑞光，男，1967 年出生，大学本科，高级经济师，中共
党员。曾先后任赤峰热电厂多经总公司办公室主任、综合计划处处长，赤峰热电厂物业公司总经理，中电投东北分公司电源项目发展部处长、驻呼市办主任，白音华金山发电有限公司综合部经理、副总经济师兼综合部经理、二期扩建办主任、副总经理、党委委员、总经理、党委书记及董事长，沈阳金山能源股份有限公司党委委员、总法律顾问等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委副书记、董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。
董事候选人简历
刘维成，男，1972 年出生，大学本科，正高级工程师，中
共党员。曾先后任十里泉发电厂副总经济师、天立发展集团有限公司副总经理兼安质项目开发部主任,中国华电集团有限公司体制改革办公室职员、政策与法律事务部政策研究处副处级职员、政策与法律事务部政策研究处副处长、企业管理与法律事务部企业管理处处长、法律事务部合规处处长、企业管理与法律事务部（企业改革办公室）企管处处长等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员、副总经理、总法律顾问。
[2021-12-17] (600396)金山股份:金山股份持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-060
沈阳金山能源股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
持股 5%以上股东持股的基本情况
辽宁能源投资（集团）有限责任公司（以下简称“能源投资集团”）在本公
告发布之日持有金山股份 288,162,882 股无限售流通股，占金山股份总股本的
19.567%。
集中竞价减持计划的主要内容
能源投资集团计划于本减持公告对外披露 15 个交易日后的六个月内，通过
二级市场“集中竞价”方式减持不超过 29,000,000 股，占公司总股本的 1.969%，
减持价格按减持时的市场价格确认。
一、集中竞价减持主体的基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
辽宁能源投资（集 5%以上非第 发行股份购买资产取
288,162,882 19.567%
团）有限责任公司 一大股东 得：288,162,882 股
上述减持主体无一致行动人。
能源投资集团过去 12 个月内减持股份情况
减持价格区
减持数量 前期减持计
股东名称 减持比例 减持期间 间
（股） 划披露日期
（元/股）
辽宁能源投资 3,922,400 0.266% 2021/2/3～ 3.081-3.341 2021.1.12
（集团）有限责 2021/8/2
任公司
二、集中竞价减持计划的主要内容
计划减持数 计划减持 竞价交易减持 减持合理 拟减持股份
股东名称 减持方式 拟减持原因
量（股） 比例 期间 价格区间 来源
辽宁能源投资 不 超 过 ： 不超过： 2022/1/11 ～ 按市场价 参与非公开 经营发展需
竞价交易减持，
（集团）有限 29,000,000 1.969% 2022/7/11 格 发行认购所 要
责任公司 股 不 超 过 ： 得
29,000,000 股
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)持股 5%以上股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
量、减持价格等是否作出承诺 □是 √否
三、集中竞价减持计划相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划是本公司股东能源投资集团根据自身公司经营发展需要进行
的减持，本次减持不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。在减持期间
内，能源投资集团将根据市场情况、金山股份股价等因素选择是否实施及如何
实施本计划。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
本减持计划符合《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部分规章、规范性文件等规定的情况；能源投资集团将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持并及时履行信息告知，本公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-16] (600396)金山股份:金山股份关于公司股票交易风险的提示性公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-059 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于公司股票交易风险的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票 2021 年
12 月 15 日收盘价格涨停，自 12 月份以来累计涨幅较大，但公
司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
公司股票 2021 年 12 月 15 日收盘价格涨停，鉴于自 12 月以
来累计涨幅较大，公司现对有关事项和风险说明如下：
一、二级市场交易风险提示
公司股票 2021 年 12 月 15 日收盘价格涨停，自 12 月份以来
累计涨幅较大，但公司基本面没有重大变化，也不存在应披露未披露的重大信息。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、生产经营情况说明
经公司自查，公司生产经营情况正常，公司主营业务未发生重大变化，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公
司不存在应披露而未披露的重大信息。
三、相关风险提示
公司 2021 年 7-9 月归属上市公司股东的净利润为-597,709,386.52
元，较上年同期下降 488.54%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-598,834,567.59 元，较上年同期下降422.46%。
近期公司股价波动幅度较大，公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月十六日
[2021-12-15] (600396)金山股份:金山股份关于股票交易异常波动的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-058 号
沈阳金山能源股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于 2021
年 12 月 10 日、12 月 13 日与 12 月 14 日连续三个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。
经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于 2021 年 12 月 10 日、12 月 13 日与 12 月 14
日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司主营火力发电，火电装机占比 91.57%，目前生产经营活动正常。
（二）重大事项情况
经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
公司股票于 2021 年 12 月 10 日、12 月 13 日与 12 月 14 日
连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，公司2019 年、2020 年及 2021 年第三季度扣非净利润为负。敬请广大
投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、备查文件
控股股东及实际控制人的书面回函。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十二月十五日
[2021-12-04] (600396)金山股份:金山股份关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：
600396 证券简称：金山 股份 公告编号：临 2021 057 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于参加辽宁辖区上市公司投资者
网上集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为
进一步 加强与投资者的 互动 交流，沈阳金山能源股份有限公司
（以下简称公司 将 参加 202 1 年辽宁辖区上市公司投资者网上集
体接待日” 活动 现将有关事项公告如下：
202
1 年 12 月 10 日（周五 15:30 至 17:00 ，投资者可以登陆 全
景网 投资者关系互动平台（ http s ir .p5w.net 参与 互动交流。 届时公
司高管将通过网络在线交流 的 形式与投资者就公司治理、 经 营状况 、
发展战略、风险 防控、 投资者 保护 等投资者关注 的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二
0 二 一 年 十二月四 日
[2021-12-01] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十七次会议决议公告
1
证券代码：
600396 证券简称： 金山 股份 公告编号：临 20 2 1 0 56 号
沈阳金山能源股份有限公司
第
七 届董事会第 二 十 七 次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于
20 2 1 年 1 1 月 30 日 以通讯方式 召
开了第 七届董事会第 二 十 七 次会议。本次会议应出席会议董事 1 2 名，
实际参加会议表决董事 12 名 。 本次 会议通知于 20 2 1 年 1 1 月 25 日以
短信 、 邮件 等 方式向各位董事发出， 会议的召开符合《公司法》及《公
司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一
、 关于审议《沈阳金山能源股份有限公司董事、监事及高级管
理人员持有公司股份及其变动管理办法》等五项制度的议案；
同意：
1 2 票；反对： 0 票；弃权： 0 票
同意
制定 《沈阳金山能源股份有限公司董事、监事及高级管理人
员持有公司股份及其变动管理办法》《沈阳金山能源股份有限公司投
资者关系管理制度》等 两项制度 。
同意修订
《沈阳金山能源股份有限公司董事会审计委员会工作制
度》 《沈阳金山能源股份有限公司内幕信息知情人管理办法》 和 《沈
阳金山能源股份有限公司关联交易管理办法》 董事会 2008 年 3 月
26 日 批准的 《 沈阳金山能源股份有限公司 审计委员会 工作 制度 》 、 2010
年 3 月 24 日 批准 的 《 沈阳金山能源股份有限公司 内幕信息知情人管
理制度》 及 2018 年 3 月 28 日 批准的《 沈阳 金山 能源 股份有限公司关
2
联交易管理
联交易管理办法办法》》同时废止。同时废止。
二
二、关于审议《、关于审议《沈阳金山能源股份有限公司全面沈阳金山能源股份有限公司全面预算管理制度》预算管理制度》等等三项制度的议案三项制度的议案；；
同意：
同意：1122票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票票
同意
同意修订修订《沈阳金山能源股份有限公司全面预算管理制度》《沈阳金山能源股份有限公司全面预算管理制度》《沈《沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法》阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法》和和《沈阳金山能源《沈阳金山能源股份有限公司财务会计制度》股份有限公司财务会计制度》，董事会，董事会20132013年年44月月1010日日批准的《批准的《沈沈阳金山能源股份有限公司阳金山能源股份有限公司预算预算管理制度》管理制度》《《沈阳金山能源股份有限公沈阳金山能源股份有限公司司内部控制内部控制管理管理制度》及制度》及20072007年年44月月1515日日批准的《批准的《沈阳金山能源股沈阳金山能源股份有限公司份有限公司财务财务会计制度》会计制度》同时同时废止。废止。
三
三、、关于关于审议《审议《沈阳金山能源股份有限公司投资沈阳金山能源股份有限公司投资管理办法》管理办法》等等两两项制度的议案项制度的议案；；
同意：
同意：1122票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票票
同意
同意制定《制定《沈阳金山能源股份有限公司战略规划管理办法沈阳金山能源股份有限公司战略规划管理办法》》；同；同意意修订《沈阳金山能源股份有限公司投资管理办法》修订《沈阳金山能源股份有限公司投资管理办法》，董事会，董事会22005005年年22月月2626日批准日批准的《的《沈阳金山能源股份有限公司沈阳金山能源股份有限公司对外对外投资管理办法》投资管理办法》同时同时废止。废止。
四
四、、关于关于审议《审议《沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办法法》》的的议案议案。。
同意：
同意：1122票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票票
同意
同意制定制定《《沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办法沈阳金山能源股份有限公司重要情况报告实施办法》》。。
上述制度全文
上述制度全文详详见上海见上海证券证券交易所网站交易所网站www.sse.com.cnwww.sse.com.cn。。
3
特此公告
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二
二00二二一一年年十十二二月月一一日日
[2021-12-01] (600396)金山股份:金山股份关于高级管理人员辞职的公告
证券代码：
600396 证券简称： 金山股份 公告编号：临 20 21 0 5 5 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于
高级 管理人员 辞职 的 公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份
有限公司（以下简称公司 ）董事会 于 2021 年
11 月 29 日 收到副总经理 郎国民 先生的 书面辞职报告。
因
工作变动原因， 郎国民 先生向公司董事会提出辞去公司副总经
理职务。根据 《公司 法 》《公司 章程 》等 有关规定 郎国民 先生的辞
职 报告 自送达公司董事会之日起生效。
公司
及 公司 董事会对 郎国民 先生在 任职 期间为公司 做出的贡献
表示衷心的感谢。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 0 二 一年 十二月一 日
[2021-11-19] (600396)金山股份:金山股份2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-054
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：公司 26 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 10
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 872,462,817
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 59.2421
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会部分股东、董事通过腾讯会议方式视频参与本次股东大会。董事长李延群因公未能参加本次会议，委托公司董事李瑞光主持本次股东大会。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决符
合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 8 人，董事李延群、王凤峨、李海峰、李西金因公
未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事会主席赵文田因公未能出席本次会议；
3、 副总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光出席会议，副总经理、总法律顾问
刘维成列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于非日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 305,492,520 99.9827 52,500 0.0171 100 0.0002
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
2、 议案名称：关于日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 305,492,520 99.9827 52,500 0.0171 100 0.0002
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
3、 议案名称：关于控股子公司风电项目改造的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 872,410,217 99.9939 52,500 0.0060 100 0.0001
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于非日常关联 17,329,638 99.6973 52,500 0.3020 100 0.0007
交易的议案
2 关于日常关联交 17,329,638 99.6973 52,500 0.3020 100 0.0007
易的议案
3 关于控股子公司
风电项目改造的 17,329,638 99.6973 52,500 0.3020 100 0.0007
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
参加表决的股东及股东代表共 10 人，代表 10 名股东，代表股份 872,462,817
股，占公司有表决权股份总数的 59.2421％。其中出席本次现场会议的股东及股
东委托授权共 4 人，代表 4 名股东，代表股份数量 871,214,717 股，占公司有表
决权股份总数的 59.1574％；参加网络投票的股东及股东代表共 6 人，代表股份
1,248,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0847%。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达(沈阳)律师事务所
律师：侯迪、胡佳星
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、沈阳金山能源股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
2、北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳金山能源股份有限公司 2021 年
第四次临时股东大会的法律意见书。
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年 11 月 19 日
[2021-10-29] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十六次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-050 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于 2021 年 10 月 27 日以通讯方式召
开了第七届董事会第二十六次会议。本次会议应出席会议董事 12 名，
实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知于 2021 年 10 月 22 日以
短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、《2021 年第三季度报告》
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（报告全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）
二、关于非日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-051 号《关于非日常关联交易的公告》）
三、关于日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-052 号《关于日常关联交易的公告》）
四、关于控股子公司风电项目改造的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司和辽宁彰武金山风力发电有限责任公司对现有风电项目进行改造。改造方案均为：拆除 29 台单机容量 850KW 的风力发电机组，在原风场区域内等容量改建 6 台单机容量 4MW 风力发电机组，总装机容量分别为 24MW；对原有 10KV 集电线路改造、场内道路改扩建，升压站除接网方案要求增加的设备和集电线路进线柜外均利用原升压站设备。
五、关于调整董事会专门委员会的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
同意第七届董事会战略委员会和提名委员会因董事侯军虎辞职、增补王锡南为公司董事相应进行委员调整，其他专门委员会组成不变。
公司董事会专门委员会调整后情况如下：
（一）战略委员会（7 人）
主任：李延群，委员：李海峰、王凤峨、王锡南、程国彬、王世权、高倚云。
（二）审计委员会（7 人）
主任：林刚，委员：李西金、李瑞光、李亚光、程国彬、王世权、高倚云。
（三）提名委员会（7 人）
主任：程国彬，委员：李延群、王凤峨、王锡南、林刚、王世权、高倚云。
（四）薪酬与考核委员会（7 人）
主任：王世权，委员：李海峰、李西金、邬迪、林刚、程国彬、高倚云。
六、关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（详见公司临 2021-053 号《关于召开 2021 年第四次临时股东大
会的通知》）
上述第二、三、四项议案尚需经公司股东大会审议通过。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 0 二一年十月二十九日
[2021-10-29] (600396)金山股份:金山股份关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-053
沈阳金山能源股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月18日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 11 月 18 日 9 点 30 分
召开地点：公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 18 日
至 2021 年 11 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于非日常关联交易的议案 √
2 关于日常关联交易的议案 √
3 关于控股子公司风电项目改造的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上会议审议事项中，已经公司第七届董事会第二十六次会议审议通过，
会议决议公告刊登在 2021 年 10 月 29 日出版的《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：第一项、第二项、第三项
4、 涉及关联股东回避表决的议案：第一项、第二项
应回避表决的关联股东名称：华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600396 金山股份 2021/11/11
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票账户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票账户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票账户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
（二）登记时间：2021 年 11 月 15 日—2021 年 11 月 16 日
上午 9:00－11:30 下午 13:30－16:00
异地股东可于 2021 年 11 月 18 日前采取信函或传真的方式登记。
（三）登记地点：辽宁省沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B 座 23
层沈阳金山能源股份有限公司证券管理部。
六、 其他事项
（一） 与会人员交通食宿费用自理。
（二） 联系办法
联系人：马佳
联系电话：024－83996040
传真：024－83996039
邮编：110006
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
附件 1：授权委托书
报备文件
金山股份第七届董事会第二十六次会议决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
沈阳金山能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 18
日召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于非日常关联交易的议案
2 关于日常关联交易的议案
3 关于控股子公司风电项目改造的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。
[2021-10-29] (600396)金山股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.6201元
每股净资产: 0.8253元
加权平均净资产收益率: -54.84%
营业总收入: 45.53亿元
归属于母公司的净利润: -9.13亿元
[2021-10-20] (600396)金山股份:金山股份2021年前三季度业绩预亏公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-049 号
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年前三季度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1. 公司预计 2021 年前三季度归属于上市公司股东的净利润预
计约为-9.4 亿元到-8.9 亿元。
2． 公司预计 2021 年前三季度归属于上市公司股东扣除非经常
性损益的净利润预计约为-9.5 亿元到-9 亿元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日。
（二）业绩预告情况
1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年前三季度归属于上市公司
股东的净利润约为-9.4 亿元到-8.9 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 8.9 亿元到 9.4 亿元。
2. 预计 2021 年前三季度归属于上市公司股东扣除非经常性损
益后的净利润-9.5 亿元到-9 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少金额约为 8.7 亿元到 9.2 亿元。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：177.39 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-2831.56 万元。
（二）每股收益：0.0012 元。
三、本期业绩预亏的主要原因
一是受外部因素影响，本报告期公司煤价同比大幅度攀升；二是受煤价持续上涨、煤炭供应紧张影响，公司适时调整开机方式，发电量同比减少。
四、风险提示
公司不存在可能影响本期业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的《2021 年第三季度报告》为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年十月二十日
[2021-10-16] (600396)金山股份:金山股份2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-048
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 11
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 871,272,817
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 59.161
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会部分股东、董事通过腾讯会议方式视频参与本次股东大会。
董事长李延群因公未能参加本次会议，委托公司董事李瑞光主持本次股东大会。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表
决符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 8 人，董事李延群、王凤峨、李海峰、李西金因公
未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事会主席赵文田因公未能出席本次会议；
3、 副总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于非日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 304,302,520 99.983 52,600 0.017 0 0.000
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
2、 议案名称：关于日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 304,302,520 99.983 52,600 0.017 0 0.000
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。
3、 议案名称：关于开展融资租赁业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 871,220,217 99.994 52,600 0.006 0 0.000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 关于非日常关 16,139,638 99.675 52,600 0.325 0 0.000
联交易的议案
2 关于日常关联 16,139,638 99.675 52,600 0.325 0 0.000
交易的议案
3 关于开展融资 16,139,638 99.675 52,600 0.325 0 0.000
租赁业务的议
案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
参加表决的股东及股东代表共 11 人，代表 11 名股东，代表股份 871,272,817
股，占公司有表决权股份总数的 59.161％。其中出席本次现场会议的股东及股
东委托授权共 4 人，代表 4 名股东，代表股份数量 871,214,717 股，占公司有表
决权股份总数的 59.157％；参加网络投票的股东及股东代表共 7 人，代表股份
58,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.004%。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达(沈阳)律师事务所
律师：石艳玲、胡佳星
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、沈阳金山能源股份股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
2、北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳金山能源股份有限公司 2021 年
第三次临时股东大会的法律意见书；
沈阳金山能源股份有限公司
2021 年 10 月 16 日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份第七届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-043 号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于2021年9月29日以通讯方式召开了第七届董事会第二十五次会议。本次会议应出席会议董事 12 名，
实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知于 2021 年 9 月 24 日以
短信、邮件等的方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、关于调整内部管理机构的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
根据公司实际，对公司内部管理机构设置情况进行调整，调整后的 11 个职能部门如下：
办公室（党委办公室、董事会办公室）、规划发展部（工程管理部）、人力资源部（组织人事部）、财务资产部、生产技术部、安全环保部、市场营销部、党建工作部（群团工作部）、监督部（纪检办公室、巡察办）、证券管理部（法律事务部、监事会办公室）及审计部。
二、关于非日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-044 号《关于关联交易的公告》）
三、关于日常关联交易的议案
同意：6 票；反对：0 票；弃权：0 票
关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南、李亚光回避表决。
（详见公司临 2021-045 号《关于日常关联交易的公告》）
四、关于开展融资租赁业务的议案；
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（详见公司临 2021-046 号《关于开展融资租赁业务的公告》）
五、关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案
同意：12 票；反对：0 票；弃权：0 票
（详见公司临 2021-047 号《关于召开 2021 年第三次临时股东大
会的通知》）
上述第二、三、四项议案尚需经公司股东大会审议通过。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关联交易公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-044 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
主要交易内容：
1.中国华电集团有限公司（以下简称“中国华电”）拟为公司及全资、控股子公司提供 6 亿元委托贷款。中国华电为公司的实际控制人，上述交易构成关联交易。
2.沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司（以下简称“沈阳热电公司”）拟与华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电郑州院”）、白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）拟与华电青岛环保技术有限公司（以下简称“华电青岛环保”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东热电公司”）拟与华电水务工程有限公司（以下简称“华电水务公司”）开展技术改造项目合作，上述公司全资、控股子公司技术改造项目涉及的关联交易预计金额为 7606 万元。
华电郑州院、华电青岛环保、华电水务公司与公司的实际控制人均为中国华电，上述交易构成关联交易。
至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与中
国华电发生关联交易 2 次，累计金额 48,364.88 万元；与华电郑州院发生
5 次关联交易，累计金额 5660.93 万元；与华电青岛环保发生 3 次关联交
易，累计金额 2188.45 万元；与华电水务公司发生 1 次关联交易，累计金额 24.72 万元。
本次关联交易已经公司第七届董事会第二十五次会议批准，尚需提
交公司股东大会审议。
一、关联交易基本情况
（一）关联方提供委托贷款
由于燃煤价格大幅上涨并持续高位运行，公司及全资、控股子公司经营性资金缺口持续增大，为保障供热期间安全稳定及正常运营，履行供暖保民生的社会责任，中国华电拟为公司及全资、控股子公司提供 6 亿元委托贷款，期限不超过 3 年，利率执行同期市场贷款利率。
中国华电为公司的实际控制人，符合《关联交易实施指引》第八条第（一）款规定的关联关系。
（二）向关联方购买劳务
公司全资、控股子公司拟与华电郑州院、华电青岛环保、华电水务公司开展项目合作，技术改造项目涉及的关联交易预计金额为 7606 万元。
1. 沈阳热电公司拟与华电郑州院发生热网首站扩容改造项目 4396万元。
2. 白音华公司拟与华电青岛环保发生 2 号机组脱硝催化剂更换项目
1360 万元。
3. 丹东热电公司拟与华电水务公司发生深度优化用水及水污染防治改造项目 1850 万元。
至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与中国
华电的关联交易发生 48,364.88 万元，达到 3000 万元以上，且占公司 2020
年经审计净资产绝对值 5%以上。
至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与华电
郑州院发生关联交易 5660.93 万元，达到 3000 万元以上，且占公司 2020
年经审计净资产绝对值 5%以上；公司与华电青岛环保发生关联交易2188.45 万元、与华电水务公司发生关联交易 24.72 万元，均未达到 3000万以上，均未占公司 2020 年经审计净资产绝对值 5%以上。
华电郑州院、华电青岛环保、华电水务公司与公司的实际控制人均为中国华电，上述交易构成关联交易。上述关联人符合《关联交易实施指引》第八条第（一）款、第（二）款规定的关联关系。
上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联人基本情况
（一）中国华电集团有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号
法定代表人：温枢刚
注册资本： 3,700,000 万元人民币
经营范围：实业投资及经营管理;电源的开发、投资、建设、经营和管理;组织电力(热力)的生产、销售;电力工程、电力环保工程的建设与监理;电力及相关技术的科技开发;技术咨询;电力设备制造与检修;经济信息咨询;物业管理;进出口业务;煤炭、页岩气开发、投资、经营和管理。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 8610.43 亿元，净资产
2641.80 亿元；2020 年净利润 40.35 亿元。
（二）华电郑州机械设计研究院有限公司
注册地址：郑州市郑东新区龙子湖湖心岛湖心环路以西、湖心一路以北湖心环路 27 号
法定代表人：王建军
注册资本：10,000 万元
经营范围是：工程技术的科学研究及设计；压力容器的设计；从事电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务（凭有效许可证核定的经营范围及有效期限经营）；机械产品、起重设备、钢结构的设计、咨询、制造、安装；工业自动控制系统与故障检测系统的开发和研制；水利水电、房屋建筑工程监理,水电工程水工金属结构、钢结构和一般机电设备监理（监造）；金属结构及机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、型式试验、技术开发、技术培训、技术转让、技术服务；办公用品、文印、图文制作、编辑出版；货物进出口、技术进出口。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 113,698 万元，净资产
39,301 万元；2020 年净利润 791 万元。
（三）华电青岛环保技术有限公司
注册地址：青岛高新技术产业开发区思源路 11 号
法定代表人：白永锋
注册资本：10,000 万元人民币
经营范围：脱硝催化剂的设计、生产、开发、销售、再生与废弃处理
及相关技术服务；脱硫、脱硝、除尘、水处理设备的研发、生产、销售与安装；环保设施的开发、建设及运营；环保工程承包，环保设施检修、维护及其配套工程的技术开发、咨询、服务、技术转让；货物及技术进出口。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 24,488.83 万元，净资产
13,202.07 万元；2020 年净利润 1,456.57 万元。
（四）华电水务工程有限公司
注册地址：北京市丰台区科学城海鹰路 9 号 2 号楼 313 室
法定代表人：周保卫
注册资本： 10,100 万元人民币
经营范围：施工总承包；技术咨询、技术服务；销售五金交电、建筑材料、化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）；货物进出口、技术进出口。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 94,420.04 万元，净资产
21,400.19 万元；2020 年净利润 359.55 万元。
三、关联交易定价政策
（一）中国华电向公司及全资、控股子公司提供 6 亿元委托贷款，利率执行同期市场贷款利率。
（二）公司全资、控股子公司技术改造关联交易定价参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价及市场交易价格确定。
四、关联交易的目的以及对上市公司的影响
（一）关联方提供委托贷款
由于燃煤价格大幅上涨并持续高位运行，公司及全资、控股子公司经
营性资金缺口持续增大，为保障供热期间安全稳定及正常运营，履行供暖保民生的社会责任，中国华电为公司及全资、控股子公司提供委托贷款有利于公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。
（二）向关联方购买劳务
公司全资及控股子公司与华电郑州院合作可以提升公司项目的管理和技术水平；与华电青岛环保技术有限公司合作可以提高公司先进的经营和管理理念，为公司环保项目提供稳定的技术支持；与华电水务公司合作可以提升公司在用水优化及水污染防治方面的技术优势。公司全资及控股子公司上述项目完成后，能够有效提高公司火电机组运行可靠性和安全性，促进公司整体生产能力提升和可持续发展。
五、关联交易的审议程序
（一）经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将
《关于非日常关联交易的议案》提交 2021 年 9 月 29 日的第七届董事会
第二十五次会议审议。
1. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我们
同意将公司《关于非日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第二 十五次会议审议。公司与关联方之间的关联交易遵循公允的市场价格与 条件，不会造成对公司利益的损害。议案中提及的各项关联交易对上市 公司及全体股东是公平诚实的交易，不存在损害中小股东利益的情况， 此项交易符合公司及全体股东的利益。
2、独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议关联交易议案符合相关法律法规的
要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联交易议案提交公司七届二十五次董事会审议。
（二）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十五次会议中关联交易议案，发表如下独立意见：
公司非日常性关联交易是根据生产运营的实际需要，通过公平、合理的方式而进行，没有损害公司及其他股东的利益，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，不影响公司的独立性，保护了公司中小股东的利益，符合公司的实际情况，是合规合理的。
公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。
因此，同意上述关联交易。
（三）董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群、王凤 峨、李西金、李瑞光、王锡南及李亚光对该项议案的表决进行了回避， 非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权通过了议案。
（四）上述关联交易尚需提交公司股东大会审议。
六、备查文件目录
（一）第七届董事会第二十五次会议决议；
（二）独立董事关联交易事前认可意见；
（三）独立董事关联交易意见；
（四）第七届董事会审计委员会 2021 年第六次会议决议。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关于开展融资租赁业务的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-046 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于开展融资租赁业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）及辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）、白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东热电公司”）等全资、控股子公司拟与国网国际融资租赁有限公司（以下简称“国网租赁公司”）开展融资租赁业务共计 19 亿元，其中
公司 5 亿元、铁岭公司 5 亿元、白音华公司 5 亿元、丹东热电公司 4
亿元。
本次融资事项不涉及关联交易，已经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
一、交易概述
由公司及全资、控股子公司(承租人)将自有的固定资产在形式上出售给国网租赁公司(出租人)，公司及全资、控股子公司获得发展资金，然后再向其租回使用，并按期向其支付租金，待租赁期满后，公司及全资、控股子公司按协议规定以1000元的价格进行回
购。
该事项已经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，国网
租赁公司与公司无关联关系，本次交易不构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议。
二、交易对方介绍
国网国际融资租赁有限公司
注册资本：1,107,600万元人民币；
法定代表人：李国良；
注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)海铁三路288号508-10；
经营范围：国内外各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具（包括飞机、汽车、船舶）等机械设备及其附带技术的直接租赁、转租赁、回租
赁、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等不同形式的本外币融资性租赁业务；自有公共设施、房屋、桥梁、隧道等不动产及基础设施租赁；根据承租人的选择，从国内外购买租赁业务所需的货物及附带技术；租赁物品残值变卖及处理业务；租赁交易咨询业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务；投资管理；财务顾问咨询；企业管理咨询；酒店管理。
基本财务状况：2020年12月31日总资产1,030.15亿元，净资产159.54亿元；2020年度净利润4.51亿元。
三、融资租赁的主要内容
1. 出租人：国网国际融资租赁有限公司
2. 承租人：公司、铁岭公司、白音华公司及丹东热电公司
3. 租赁方式：售后回租
4. 融资金额：19 亿元（公司 5 亿元、铁岭公司 5 亿元、白音华
公司 5 亿元、丹东热电公司 4 亿元）
5. 租赁期限：8 年
6. 担保方式：电费收费权顺位质押
7. 咨询服务费：按照实际融资金额 2%一次性支付
8. 综合资金成本：合同利率为 4.38%，包含服务费后综合融资成本为 4.9%
四、本次交易的目的及对上市公司的影响
本次融资租赁利用现有设备、设施进行融资，有利于优化公司资产结构，盘活公司现有资产，为公司及全资、控股子公司的生产经营提供可靠的资金保障。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关于日常关联交易的公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-045 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。
本次关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网
网架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续大幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一步下滑。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1. 经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将《关于日常关联交易的议案》提交2021年9月29日召开的七届二十五次董事会审议。董事会就上述关联交易表决时，关联董事李延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南及李亚光回避表决。非关联董事对上述关联交易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
2. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我
们同意将公司《关于日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第二十五次会议审议。本次关联交易可以借助集中大宗采购的优势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产供应，控制价格，从而有效控制生产成本。
3. 独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议关联交易议案符合相关法律法规的要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联交易议案提交公司第七届董事会第二十五次会议审议。
4．独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十五次会议中关联交易的议案，发表如下独立意见：
公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东热电公司”）及沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司（以下简称“沈阳热电公司”）拟通过华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称“华电环球”）签订海运煤合同采购原煤的日常关联交易，可以借助集中大宗采购的优势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产供应，控制价格，从而有效控制生产成本,符合公司和全体股东的利益。
公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，
涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正
的原则。因此，同意上述关联交易。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
关联交 前次预计 前次实际发 预计金额与实际发生金额差异较大的
易类别 关联人 金额（万 生金额（万 原因
元） 元）
受国内外煤炭市场影响，在煤价持续
向 关 联 华电环球（北 大幅上涨和国内长协采购存在缺口的
人 购 买 京）贸易发展 135,000 125,000 前提下，全年 13.5 亿元的日常煤炭
燃料 有限公司 关联交易采购额度已不能满足公司的
煤炭需求。
合计 -- 135,000 125,000 -
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
本年年
初至披 上年实
关联 本次预 占同类 露日与 际发生 占同类 本次预计金额与上年
交易 关联人 计金额 业务比 关联人 金额 业务比 实际发生金额差异较
类别 (万元) 例（%） 累计已 （万 例（％） 大的原因
发生的 元）
交易金
额
受全国燃煤价格大幅
上涨并持续高位运行
影响，公司所属火电
向 关 华电环球 企业均不同程度的面
联 人 （北京） 210,000 47.56 125,00 43,345. 9.82 临煤炭市场“价高量
购 买 贸易发展 0 2 少”的两难困境，为
燃料 有限公司 满足公司冬季供暖等
民生需求，继续采购
华电环球进口煤作为
冬季储煤补充。
合计 -- 210,00 47.56 120,00 43,345. 9.82 --
0 0 2
上表中预计金额占同类业务比例计算公式的分母为 2020 年燃料成本。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
公司名称：华电环球（北京）贸易发展有限公司
注册地址：北京市密云区水源路南侧 A-04 地块 2#商业办公楼 2
层 1 单元-218 南侧
法定代表人：王运泽
注册资本：3130 万美元
经营范围：零售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；销售食品；批发机电设备、木材、木制品、粉煤灰产品、防火材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品和易制毒品）、办公用品、建筑材料、石油制品（不含成品油和危险化学品及易制毒
品）、金属矿石（氧化铝、铝土矿及铁矿石除外）、金属材料（贵金属、钢材、稀有金属材料除外）、第一类医疗器械、第二类医疗器械、太阳能（发电）产品、电子产品、照明灯具、进口汽车零配
件、节能环保设备、电气机械、针纺织品、服装、日用杂货、塑料制品、橡胶制品、棕榈壳（以上不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理）；佣金代理（拍卖除外）；电力技术咨询服务；电站运行维护；电力设备检修；高新技术开发应用及技术咨询服务；计算机维护和软件开发；计算机及网络技术开发应用；环保技术开发及应用；翻译服务、公共关系服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；提供上述业务相关的技术咨询、技术服务。
基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 21,951.61 万元；
2020 年净利润 8617.72 万元。
（二）与上市公司的关联关系
华电环球为中国华电集团有限公司直接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人。上述关联人符合《关联交易实施指引》第八条第（二）款规定的关联关系。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
华电环球是依法设立、存续和正常经营的企业，具有较强的履约能力。本关联交易属于双方正常经营所需，上述关联方与公司以往进行过相关交易，并且执行良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
2021 年以来，受全国燃煤价格大幅上涨并持续高位运行影响，公司全资子公司铁岭公司、丹东热电公司及沈阳热电公司均不同程度的面临煤炭市场“价高量少”的两难困境，为满足冬季供暖等民生需求，拟继续采购华电环球进口煤作为冬季储煤补充。
公司全资子公司、分公司与华电环球进口长协煤的关联交易定价方式有指数定价和固定价格两种模式，即在原有指数定价采购 65万吨长协合同量基础上，通过中国华电集团有限公司采购平台以竞价方式确定固定到厂价约 115 万吨，共采购进口长协煤约 180 万吨，预计增加关联交易额度约 21 亿元。
指数定价起到托底保量作用、固定价格起到增量控价作用。在指数定价进口长协煤稳定需求基本量、保证供煤安全的前提下，公
司通过中国华电集团有限公司采购平台以竞价方式确定固定到厂价格采购进口长协煤并锁定价格，参与本次竞价供应商有两家，公司从华电环球采购价格明显低于参与本次竞价的其他进口煤供应商价格，也低于周边电厂同时期采购价格及竞价期间指数价格。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网网架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续大幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一步下滑。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年九月三十日
[2021-09-30] (600396)金山股份:金山股份关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-047
沈阳金山能源股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年10月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 10 月 15 日 9 点 30 分
召开地点：公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 15 日
至 2021 年 10 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于非日常关联交易的议案 √
2 关于日常关联交易的议案 √
3 关于开展融资租赁业务的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上会议审议事项中，已经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，会
议决议公告刊登在 2021 年 9 月 30 日出版的《中国证券报》《上海证券报》《证券
时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：第一项、第二项及第三项
4、 涉及关联股东回避表决的议案：第一项和第二项
应回避表决的关联股东名称：华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600396 金山股份 2021/10/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
（二）登记时间：2021 年 10 月 9 日—2021 年 10 月 11 日
上午 9:00－11:30 下午 13:30－16:00
异地股东可于 2021 年 10 月 14 日前采取信函或传真的方式登记。
（三）登记地点：沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B 座 23 层沈
阳金山能源股份有限公司证券管理部。
六、 其他事项
（一） 与会人员交通食宿费用自理。
（二） 联系办法
联系人：马佳
联系电话：024－83996040
传真：024－83996039
邮编：110006
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021 年 9 月 30 日
附件 1：授权委托书
报备文件
金山股份第七届董事会第二十五次会议决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
沈阳金山能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 15
日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于非日常关联交易的议案
2 关于日常关联交易的议案
3 关于开展融资租赁业务的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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