股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)

股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)(软件分类：股票软件)综合评估要求。股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)自然人投资者应当通过期货公司的综合评估，股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)得分在70分以下的自然人投资者不能申请开立股指期货交易编码。综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程。特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。

 

股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)_投资者适当性管理规定_股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作投资者不能存在重大不良诚信记录；不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事股指期货交易的情形。其他要求。投资者应到期货公司和从事中间介绍业务的证券公司的经营场所办理股指期货开户手续，即必须临柜开户，禁止非现场开户。《办法》按照财 务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，将投资者区分为专业投资者和普通投资者。普通投资者须全面履行《办法》规定的投资者适当性管理 义务。

 

股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)_投资者适当性管理规定_股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作专业投资者中，商业银行、证券期货经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构，以及由这些 专业机构担任管理人的基金或者委托投资资产，社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、证券投资基 金，以及符合上交所相关规定的注册机构投资者，无须按《办法》的规定履行投资者适当性管理义务；符合上交所其他业务规则规定的条件，向会员申请并获得会员 认可的机构或个人，会员应当履行揭示产品或服务的风险、与其签署《风险揭示书》的义务。对于不符合法律、行政法规、规章或上交所业务规则规定的产品或服务 准入条件的投资者，会员应当拒绝为其提供相应产品或服务。对于存在严重不良诚信记录的投资者，会员可以拒绝为其提供相关产品或服务。[

 

股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)_投资者适当性管理规定_股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作上交所表示， 《办法》通过强化投资者适当性管理，要求证券公司为不同风险承受能力的投资者提供相匹配的产品，有助于从根本上保护投资者合法权益。《办法》将市场创新与 投资者保护相结合，一方面有利于提高证券公司的专业服务水平，另一方面也有利于缓解多层次资本市场快速发展与投资者结构不尽合理的矛盾，改善资本市场生态 和投资文化，确保证券行业产品和业务创新在风险“可控、可测、可承受”的前提下稳步推进。作为规范投资者与证券公司之间权利义务关系的重要制度，“投资者 适当性管理”现已成为境外成熟市场投资者保护与证券公司合规经营的重要原则和普遍经验。《办法》充实、完善和整合了上交所已有的投资者适当性管理规定，并 充分借鉴了境外成熟市场的经验，有助于培育成熟理性的投资文化和提升证券行业服务水平，促进我国资本市场向成熟市场转变股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)_投资者适当性管理规定_股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作

 

投资者应如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。投资者应通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

为确保股指期货平稳推出和安全运行，进一步增强投资者风险意识，提高风险管理水平，保护投资者合法权益，充分实现股指期货市场功能，发挥股指期货风险管理和价格发现的作用，浙江证监局、浙江期货行业协会联合推出“股指期货投资者教育系列”专版文章，望广大投资者充分掌握股指期货基本知识，认清风险，审慎投资。