你的位置: 正点财经 > 股市学院 > 政策法规 > 正文

关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知

日期:2012-07-26 00:00:00 来源:互联网
    各证券公司:

  为了进一步做好协助司法机关依法冻结被执行人所有的已完成清算交收后的流通证券的工作,根据相关法律、最高人民法院通知以及证券市场业务规则,并报经中国证券监督管理委员会核准,现就有关事项通知如下:

  一、司法机关依法要求冻结确属被执行人所有的流通证券的,由托管该证券的证券公司协助办理。

  司法机关要求登记结算公司直接冻结确属被执行人所有的流通证券的,登记结算公司书面向司法机关明确声明(见附件)拟冻结的证券可能已在托管该证券的证券公司被卖出、若与其他司法机关发生重复冻结则本次冻结无效等操作风险,司法机关签署认可该声明后登记结算公司协助办理。

  流通证券的冻结结果以登记结算公司实施的冻结登记结果为准。

  二、证券公司、登记结算公司同日(指“交易日”,下同)分别接到不同司法机关要求协助冻结同一被执行标的的,证券公司接到的冻结要求顺序在先。

  证券公司同日接到不同司法机关要求协助冻结同一被执行标的的,或者登记结算公司同日接到不同司法机关要求协助冻结同一被执行标的的,先送达者顺序在先。

  证券公司、登记结算公司对已经冻结生效的流通证券依法不得协助实施重复冻结。

  司法机关要求对已经冻结的流通证券实施轮候冻结的,证券公司、登记结算公司均可依法协助办理。若两家以上司法机关对同一被执行标的要求轮候冻结的,参照本条前述确定冻结先后顺序的规定区分轮候冻结的先后顺序。

  三、证券公司受理司法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后,应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出,对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结,即锁定相应证券以限制卖出。

  证券公司办理该项交易冻结后,必须于办理当日日间将交易冻结数据按规定数据格式发送登记结算公司,进行冻结登记。登记结算公司于交收日日终,根据证券公司发送的交易冻结数据在相应证券账户中进行冻结登记。已进行冻结登记的流通证券,未依规解冻前不能被卖出。

  四、登记结算公司受理司法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后,于交收日日终对冻结登记数据进行核查,并视核查结果实施或不实施冻结。

  若冻结登记数据核查结果表明该被执行标的尚未被其它司法机关冻结的,登记结算公司即在相应证券账户中实施冻结登记。登记结算公司实施冻结登记的数据,于下一个交易日前发送证券公司。

  若冻结登记数据核查结果表明该被执行标的已经被其它司法机关冻结(含交收日及交收日之前由证券公司协助办理的冻结、交收日之前由登记结算公司协助办理的冻结)的,登记结算公司不实施重复冻结。

  登记结算公司实施冻结的结果于交收日的次日后书面通知司法机关。

  五、司法机关需要对本机关已经冻结的流通证券解除冻结时,由协助办理冻结的证券公司或者协助办理冻结的登记结算公司协助办理解冻。

  证券公司协助办理流通证券的解冻手续时,应当于办理当日日间将申请解冻数据按规定数据格式发送登记结算公司,登记结算公司于当日日终在相应证券账户中解除冻结登记,相应证券可于次日起卖出。

  登记结算公司协助办理流通证券的解冻手续时,于受理当日日终在相应证券账户中解除冻结登记,相应证券可于次日起卖出。

  六、证券公司、登记结算公司之间必须建立协助司法机关办理流通证券冻结(含解冻)的数据交换机制,相互之间应当按照规定真实、准确、完整、及时地交换冻结、解冻数据。

  因证券公司向登记结算公司发送数据有误或延误而造成登记结算公司实施重复冻结、冻结无效等情形的,由此引起的相应法律责任由该证券公司承担。

  因登记结算公司向证券公司发送数据有误或延误而造成证券公司实施重复冻结、冻结无效等情形的,由此引起的相应法律责任由登记结算公司承担。

  七、对已做回购质押的债券和已提交登记结算公司作为交收担保品的证券,根据最高人民法院《关于冻结、扣划证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》(法发[1997]27号)第三条、《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》(法[2004]239号)第四条和证券市场有关业务规则的规定,不予冻结。

  八、司法机关要求冻结已冻结的流通证券产生的孳息的,由执行冻结流通证券的义务主体负责协助。通过登记结算公司派发尚未发放到证券公司属于被执行人的孳息,由登记结算公司协助办理冻结;通过证券公司派发属于被执行人的孳息,由证券公司协助办理冻结。

  九、对本通知实施之前证券公司已经办理并仍处于冻结状态的流通证券司法冻结的情况,请各有关证券公司以总部为单位,按照登记结算公司要求的时间将冻结数据报送登记结算公司,登记结算公司汇总后报送证监会。具体报送时间另行通知。

  十、其它证券经营机构托管的流通证券的冻结,比照上述关于证券公司托管的流通证券冻结的规定办理。

  十一、本通知适用于在登记结算公司登记的流通股票、债券、封闭式基金等流通证券的协助司法冻结业务。

  十二、本通知自2006年3月1日起实施。

  中国证券登记结算有限责任公司

  2005、11、15

  附件:

  声 明:

  就贵院(局)向我公司送达的 号《 》和号《协助执行通知书》要求我公司协助冻结事项,我公司特做以下声明和告知:

  1、根据《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》(以下简称《通知》)等相关规定,司法机关依法要求证券公司协助冻结被执行人所有的流通证券的,该证券公司可以在最近的交易时刻前立即进行交易冻结,即锁定相应证券以限制卖出。

  司法机关如要求我公司直接冻结被执行人所有的流通证券的,我公司只能在交收日完成交收后且按《通知》规定检查发现在证券公司处没有对该流通证券进行冻结的,我公司才能协助司法机关冻结该流通证券。

  2、若贵院(局)坚持要求我公司协助冻结,将有可能发生下列情况:在我公司实施冻结之前该流通证券可能已在证券公司处被卖出,或在我公司实施冻结之前该流通证券可能已经被其他司法机关在证券公司处先行冻结。

  3、如贵院(局)拟冻结的流通证券出现本《声明》第2条所述被卖出或被先行冻结情况的,我公司依法将不能也不再协助贵院(局)实施冻结。

  特此声明。

  中国证券登记结算有限责任公司分公司

  二○○ 年 月 日

  中国证券登记结算有限责任公司 分公司:

  我院(局)及经办人员知悉你公司《声明》所述情况。如出现你公司《声明》第2条所述在你公司实施冻结之前该流通证券已在证券公司处被卖出,或在你公司实施冻结之前该流通证券已经被其他司法机关在证券公司处先行冻结情况的,你公司无须再履行我院(局)向你公司送达的 号《 》和 号《协助执行通知书》载明的协助执行义务。

  特此告知。

  经办人员签字:

  二○○ 年 月 日
关于我们 | 商务合作 | 联系投稿 | 联系删稿 | 合作伙伴 | 法律声明 | 网站地图
濠电姵顔栭崰妤冩崲閹邦喖绶ら柛褎顨呯壕濠氭煥濠靛棙宸濈痪楣冪畺閺岀喐娼忛崜褍鍩岄梺绋款儏缁夊墎妲愰幘瀵哥懝濠电姴鍟锟�婵犵數濮伴崹鐟帮耿鏉堛劍娅犳俊銈傚亾閸楅亶鏌熸潏楣冩闁哄懏绮撻弻锝呂旈埀顒勬偋閸℃稏鈧倿寮婚妷銉ч獓闂佺粯鍔栫粊鎾磻閹剧粯鍋勯柟顓熷笒娴滀粙姊洪懡銈呅$紒璁圭節瀹曞綊顢涘⿰鍐ㄧ亰闁瑰吋鐣崹濠氥€呴悜鑺ョ叆婵犻潧妫涙晶鎴︽煃瑜滈崜娆撳疮椤栫偛绠柛娑卞幐閸亪鏌涢垾宕囩濞存粓绠栭弻娑樷槈閸楃偛鈷嬮梺鎼炲€曢鍛存箒濠电姴锕ら悧蹇曟閻楀牄浜滄い鎰╁灪閸犳﹢鏌熼鐣屾噰闁绘侗鍠楅幆鏃堝箻閸忓懎顥氶梻浣呵归張顒勬偡瑜旈幃宄扳攽閸狅箑閰e畷鍫曞Ω瑜忛悾楣冩⒑娴兼瑧鐣辨い锕備憾楠炲繘鎮╃拠鍙傘劑鏌曢崼婵嗩伀缂佺姵宀稿铏规嫚閳ュ啿瀛i梺鎼炲妿閺咁偄危閹邦兘鏋庨柟鎯х-椤﹂亶姊洪崨濠佺繁闁哥姵鐗犻、鏃堫敂閸旇棄缍婇弫鎰板川椤曞懏顥犵紓鍌欑劍椤ㄥ懘藝闂堟侗娼栧ù鐘差儏缁犳稒銇勮箛鎾搭棥濠㈣锕㈠娲传閸曨偀鍋撶粙妫垫椽濡舵径瀣槐閻熸粍姊规穱濠勨偓娑櫳戞刊鎾偡濞嗗繐顏い鏂跨Ч濮婅櫣娑甸崪浣告異闂佸摜濮甸悧鏇㈩敋閿濆鍊婚柦妯侯槺閸婄偤姊洪崨濠冨瘷闁告劗鍋撳В鍫ユ⒒娴g懓顕滅紒瀣灴钘濇い鏍仜閻鐓崶銊р姇闁绘帡绠栭弻鏇熺節韫囨洜鏆犻梺璇茬箲椤ㄥ﹪寮婚妶澶婄骇闁圭ǹ楠稿▓妤呮⒑缁嬪灝顒㈤柟绋垮暱閻e嘲顫濈捄鍝勮€垮┑掳鍊愰崑鎾绘煛娴e摜鍩i柟顔筋殜閹兘鎮ч崼锝囶攨婵犵數鍋涢悧濠囧垂閸喚鏆︽繛鍡樻尭楠炪垺绻涢崱妤€顦柛瀣尭椤粓鍩€椤掑嫮宓侀柍褜鍓涢幉鍝モ偓锝庡枛閻掑灚銇勯幋锝呭姷闁稿繐鏈换婵嬪焵椤掑嫭鏅柛鏇樺妼娴滈箖鏌涢敂璇插箹濞寸媴绠撻弻宥堫檨闁稿骸鎲¢幏鍛村箵閹哄秴顥氬┑鐐舵彧缁蹭粙骞楀⿰鍫濇辈婵ǹ鍩栭悡娑樏归敐鍛喐闁圭晫濞€閺屽秷顧侀柛搴℃啞閹峰懘骞撻幒宥咁棜濠电偠鎻徊鎸庣仚闂佽鎮堕崐婵嬪蓟閿熺姴绀冩い鎾跺仧閸橆偊姊洪柅鐐茶嫰閸旑垰霉閿濆棗绲诲ù婊勫劤闇夐柨婵嗘瑜版帒妫樼憸鏃堝蓟濞戙垹绠抽柟鎯х亪婵洭姊洪柅鐐茶嫰閸旑垶鏌涘☉鍗炵仭闁诡垽缍佸娲箰鎼达絺妲堥梺娲诲幒閼冲爼鍩€椤掍礁鎼搁柛銊ㄦ椤曪綁宕归銏㈢獮婵犮垼鍩栭崝鏍р枔閺冨牊鈷戦柛婵嗗濡叉悂鏌涢悩宕囥€掓俊鍙夊姇閳规垿宕奸悢椋庡酱濠碉紕鍋涢鍛偓鍨浮瀹曟洟骞嬪┑鍐╊潔闂佸湱铏庨崹鐗堢妤e啯鈷戦柛婵嗗閺嗘瑩鏌i弽顐㈠付閾荤偤鏌涜椤ㄥ懎顔忓┑鍡忔斀闁绘ɑ褰冮顐︽煕濞嗗苯浜鹃梻鍌欑閹诧紕鏁悙瀵哥闁逞屽墯缁绘盯宕ㄩ銏犲及婵犵鍓濋幐鍐茬暦閹烘埈娼╂い鎺嶇劍濞堜粙姊虹拠鏌ヮ€楃紓宥咃躬閸┾偓妞ゆ帊鑳堕妴鎺楁煟椤撶偠瀚伴柕鍡樺笒椤繈顢橀悩顐㈩潓濠电姵顔栭崰鏍洪妸鈺佺鐟滄柨鐣烽悢纰辨晩闁荤喖顣︽竟鏇㈡⒑閸涘﹣绶遍柛妯煎帶铻炴慨妞诲亾闁哄被鍊濆鍫曞垂椤旂晫浠岀紓鍌欐祰妞村摜鎹㈤崼銉﹀仒妞ゆ洍鍋撶€殿喚鏁婚幃浠嬫偨閸偄鏋撻梻鍌欑閹碱偊顢栭崨顖楀亾濮樼厧寮€规洜鎳撻~婵堟崉閾忚鍞撮梻浣告惈濞村嫮妲愰弴銏犖фい鎰╁€愰崑鎾绘倷閻熸壋鍋撳┑鍫㈢=婵﹢顤傞弫濠囨煕濞戞ḿ鎽犻柡鍜佸墴閹﹢鎮欓弶鎴濆Б濡炪値鍋勯惌鍌炲箖绾拋妲婚柣搴㈠嚬閸ㄥ爼宕洪埀顒併亜閹哄棗浜鹃梺鐟板暱缁绘劙鎮鹃崹顐e闁告挸寮跺銊╂⒑闂堟稓澧曟俊顐g懇楠炲棗鈻庡婵嗙秺閺佹劙宕卞▎鎴濈缂傚倷娴囨ご鍝ユ崲閸愵啟鍥偋閸喎鍔呴梺闈涒康婵″洩銇愰悢鍏尖拺闁绘挸瀵掑▓鐘裁瑰⿰鍕畺闁告帒锕獮姗€顢欓崲澶堝劦閺屻劑鎮ら崒娑橆伓