上交所上市公司股票特别转让处理规则

    ◆关于发布《上市公司股票特别转让处理规则》的公告

　　根据中国证监会关于《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的有关

规定，本所对1999年7月公布实施的《股票暂停上市相关事项的处理规则》作了修

订，更名为《上市公司股票特别转让处理规则》。经中国证监会批准，现将《上

市公司股票特别转让处理规则》予以公布实施。

　　特别转让时间目前仍维持现每周五的本所交易时间。今后特别转让时间若有

变化，本所将另行通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年4月18日

◆上市公司股票特别转让处理规则

　　第一条 为维护证券市场的交易秩序，保护投资者的合法权益，根据《公司

法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》(以下简称《

办法》)和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，制定本规则。

　　第二条 上市公司股票暂停上市期间，本所为投资者提供股票“特别转让服

务”。

　　第三条 前条所称的“特别转让服务”是指：

　　(一)公司股票简称前冠以“PT”字样(PT为Particular Transfer的缩写，即

“特别转让”)；

　　(二)投资者可在本所规定的特别转让日内申报转让委托；

　　(三)申报价格上限不得超过该只股票上一次特别转让成交价格的5％，不设跌

幅限制；

　　(四)本所对特别转让日当日有效申报在收市后按集合竞价方法进行撮合成交

，并将成交结果发送至会员；

　　(五)特别转让信息不在本所交易行情中显示，由指定报刊在次日予以公布；

　　(六)特别转让股票不计入指数计算，成交数据不计入市场统计。

　　第四条 本所对上市公司作出暂停上市的决定后，将通知该公司并公告，自

公告当日起，本所停止其股票在交易时间逐日持续交易。

　　上市公司在刊登《股票暂停上市公告》后第一个特别转让日起，其股票可进

行特别转让。

　　第五条 因连续亏损而暂停上市的公司向本所申请宽限期的，自公司宽限期

申请被正式受理之日起，本所暂停其股票特别转让服务。宽限期申请未获准的公

司，自本所公告不予其宽限期决定之日起，停止其股票特别转让服务；本所决定

批准该公司宽限期申请的，自决定公告之日后第一个特别转让日起，其股票恢复

特别转让。

　　第六条 公司暂停上市后决定不提出宽限期申请的，本所自公司公告上述决

定之日起，停止其股票特别转让服务。

　　第七条 公司自暂停上市日起45日(日历日，下同)内未提出宽限期申请的，

本所自第46日起停止其股票特别转让服务。

　　第八条 暂停上市公司向中国证监会申请恢复上市的，应当将恢复上市的申

请进行公告。自公告之日起，本所停止公司股票特别转让服务。

　　第九条 暂停上市公司在宽限期内第一个会计年度亏损的，或其财务会计报

告被出具否定意见或拒绝表示意见审计报告的，自公司公布年度报告之日起，本

所停止其股票特别转让服务。

　　第十条 本所自公司的宽限期截止日起，停止其股票特别转让服务。

　　第十一条 本所自收到中国证监会对上市公司股票做出终止上市或恢复上市

的决定之日起，终止其股票特别转让服务。

　　第十二条 暂停上市期间，该公司原非流通股的协议转让及原上市流通股的

收购事宜，按照中国证监会和本所的有关规定办理。

　　第十三条 在公司暂停上市期间，本所或中国证监会认为有必要时，可以暂

停其股票的特别转让服务；公司也可以以本所认为合理的理由申请暂停其股票的

特别转让服务。

　　第十四条 股票特别转让的有关清算交收及相关税费的处理参照上市公司股

票交易的有关规定执行。

　　第十五条 本规则自发布之日起实行，1999年7月本所发布的《股票暂停上市

相关事项的处理原则》同时废止。