关于境内居民个人开立B股帐户事项通知
日期：2012-07-26 00:00:00 来源：互联网
上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司
关于境内居民个人开立B股帐户有关事项的通知
各会员公司：
为贯彻落实中国证监会、国家外汇管理局《关于境内居民个人投资境内上市
外资股若干问题的通知》精神，上海证券交易所(以下简称本所)、上海证券中央
登记结算公司(以下简称登记公司)就境内居民个人开立B 股股票帐户及交易事项
通知如下，请各会员公司严格按照本通知内容做好各项准备，切实保证开户、交
易的顺利进行。
一、境内居民个人从事B股交易须向境内具有经营B股业务资格的本所会员(
以下简称会员)申请开立B股股票帐户。同时须提交以下材料：(1) 本人有效身份
证明文件；(2)1000美元以上的银行进账凭证；(3)《上海B 股境内居民个人开户
登记申请表》；(4)本所及登记公司认为需提供的其他材料。
二、会员受理境内居民个人开户申请后，应认真审核以下事项：(1) 身份证
件的有效性；(2)申请人所交《上海B股境内居民个人开户登记申请表》内容的准
确性和完整性；(3)银行美元进账凭证是否符合有关规定；(4)本所及登记公司认
为需要审查的其他事项。
三、会员按规定对B股开户申请审核完毕后， 须按登记公司规定的格式制作
成开户申请电子数据文件，通过登记公司参与人远程操作平台(以下简称操作平台
)传送至登记公司。
四、对于审核不合格的开户申请，会员应在境内居民个人递交的《上海B 股
境内居民个人开户登记申请表》上注明不合格的原因并退还开户申请人。
五、登记公司根据会员送达的开户申请电子数据文件，给每个合格的申请人
配置一个B股股票帐户，并用电子数据形式通过操作平台返还给会员。
六、会员收到登记公司上述电子数据文件后，按登记公司规定的格式打印《B
股开户确认书》，并加盖公章后交开户申请人。
七、境内居民个人开立B股股票帐户，应按规定缴纳手续费。手续费按19美元
/ 户标准收取。
八、境内居民个人进行B股交易，必须办理指定交易。B股股票帐户开立的同
时，该帐户即被指定在开户会员处。B股股票帐户的指定于T＋1日生效。
九、B股指定交易可以撤销和重新指定， 撤销和重新指定应由境内居民个人
向会员提出申请，会员将其申请通过操作平台传送至登记公司。由登记公司审核
后于次日通知会员该申请是否生效。
十、境内居民个人只能在境内会员处进行指定和交易，不得在境外B 股证券
经营机构处办理指定交易。
十一、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让(本所的B 股小配对
交易属协议转让)。
十二、B股交易采用集合竞价方式产生开盘价，每个交易日9：15－9：25 为
集合竞价交易时间；9：30－11：30，13：00－15：00为连续竞价交易时间。
十三、本通知未作规定的B股交易的其他事项，按原规定执行。
十四、本通知自二00一年二月二十六日起实施。
上海证券交易所
上海证券中央登记结算公司
二00一年二月二十二日
附件：上海B股境内居民个人开户登记申请表
本人已经了解并承诺遵守B股交易结算业务规则和国家相关法律法规，自愿向
公司申请开立B股帐户，如实填写本表，并愿指定在该公司进行B股交易。
申请人签名：
申请日期： 年 月 日
姓 名
身份证件号码
通讯地址
邮政编码
联系电话
职业代码
学历代码
填写说明：
1.学历代码：1博士，2硕士，3学士，4大专，5中专，6高中，7初中及其以下
， 8其他。
2.职业代码：1文教科卫专业人员，2党政(在职，离退休)机关干部，3 企事
业单位干部，4行政企事业单位工人，5农民，6个体，7无业，8军人，9其他。
开户申请电子数据文件格式
文件名称：B_KHZL.DBF
数据格式及说明：
NO 字段名 类型 长度 说明
1 GDLB Character 1 股东类别
2 GDDM Character 9 股东代码
3 GDXM Character 8 股东姓名
4 TXDZ Character 30 通讯地址
5 LXDH Character 15 联系电话
6 JSHY Character 10 B股结算会员(左对齐)
7 XWH Character 5 B股指定席位(右对齐)
8 SFZH Character 20 身份证号
9 XLDM Character 1 学历代码
10 ZYDM Character 1 职业代码
11 LSII Character 6 流水号
12 SBRQ Character 8 申报日期
13 CLSM Character 20 处理说明
14 FHBZ Character 1 返回标志
15 FRDB Character 8 法人代表
16 GDQC Character 50 股东全称
注：
1)股东类别填空，股东代码填空。
2)B股指定席位(即B股交易席位)字段必须填写。
3)申报日期格式为：YYYYMMDD。
4)流水号由开户会员自行填写，但必须由数字和字符构成。
5)处理说明、返回标志、法人代表及股东全称字段均填空。
6)“学历代码”意义如下：
DM 说明
1 博士
2 硕士
3 学士
4 大专
5 中专
6 高中
7 初中及其以下
8 其他
7)职业代码(ZYDM)意义如下：
ZYDM 说明
1 文教科卫专业人员
2 党政(在职，离退休)机关干部
3 企事业单位干部
4 行政企事业单位工人
5 农民
6 个体
7 无业
8 军人
9 其他
撤销和重新指定交易申请电子数据文件格式
文件名称：B_ZDJY.DBF
数据格式及说明：
NO 字段名 类型 长度 说明
1 GDLB Character 1 股东类别
2 GDDM Character 9 股东代码
3 GDXM Character 8 股东姓名
4 JSHY Character 10 B股结算会员(左对齐)
5 XWH Character 5 B股指定席位(右对齐)
6 SFZH Character 20 身份证号
7 SBRQ Character 8 申报日期
8 CLSM Character 20 处理说明
9 FHBZ Character 1 返回标志
10 YWLX Character 1 业务类型
注：
1)除处理说明和返回标志填空格外，其他字段必须如实填写，否则申请无效
。
2)申报日期格式为：YYYYMMDD。
3)B股指定席位(即B股交易席位)字段必须填写。
4)业务类型：“1”表示申请B股指定，
“2”表示申请撤销B股指定。
