600416湘电股份最新消息公告-600416最新公司消息
≈≈湘电股份600416≈≈(更新:22.01.27)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月08日
2)01月27日(600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司关于变更职工代表
监事的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发预案:1)2022年拟非公开发行股份数量:34648.56万股;预计募集资金：300000.0
0万元; 方案进度:董事会预案 发行对象:不超过35名（含35名）投资者
。发行对象为：符合法律法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司
、保险机构投资者、信托公司、财务公司、资产管理公司等法人、自然
人或其他合法投资组织
●21-09-30 净利润:7584.13万 同比增:-16.80% 营业收入:30.10亿 同比增:-20.08%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0700│ 0.0600│ 0.0300│ 0.0800│ 0.1000
每股净资产 │ 3.3593│ 3.3485│ 3.3091│ 2.8956│ 2.9113
每股资本公积金 │ 4.9376│ 4.9376│ 4.9267│ 5.1242│ 5.1242
每股未分配利润 │ -2.7047│ -2.7155│ -2.7440│ -3.3829│ -3.3582
加权净资产收益率│ 2.1800│ 1.8200│ 0.9800│ 2.7900│ 3.3900
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0657│ 0.0549│ 0.0263│ 0.0652│ 0.0789
每股净资产 │ 3.3593│ 3.3485│ 3.3091│ 2.3713│ 2.3842
每股资本公积金 │ 4.9376│ 4.9376│ 4.9267│ 4.1964│ 4.1964
每股未分配利润 │ -2.7047│ -2.7155│ -2.7440│ -2.7704│ -2.7502
摊薄净资产收益率│ 1.9548│ 1.6380│ 0.7956│ 2.7480│ 3.3104
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A 股简称:湘电股份 代码:600416 │总股本(万):115495.19 │法人:周健君
上市日期:2002-07-18 发行价:5.6│A 股 (万):62863.12 │总经理:汤鸿辉
主承销商:东北证券有限责任公司 │限售流通A股(万):52632.07│行业:通用设备制造业
电话:0731-58595252 董秘:李怡文│主营范围:(1)大中型交直流电机(含特种电机
│)的开发、生产和销售业务;(2)地铁、轻轨、
│新型城市轨道交通车辆牵引电器成套设备及
│整车的开发、生产和销售业务;及(3)百吨级
│电动轮自卸车、电力机车、特种车辆等电动
│车辆的开发、生产和销售业务
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.0700│ 0.0600│ 0.0300
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2020年 │ 0.0800│ 0.1000│ -0.2000│ -0.0800
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2019年 │ -1.6700│ -0.9500│ -0.6200│ -0.1400
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2018年 │ -2.0200│ -0.4500│ -0.2300│ -0.1900
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2017年 │ 0.1000│ 0.0600│ 0.0200│ 0.0200
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[2022-01-27](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司关于变更职工代表监事的公告
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2022 临－011
湘潭电机股份有限公司
关于变更职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）监事会于近日收到公司职工代表监事王强先生的书面辞职报告。因工作调整，王强先生请求辞去公司职工代表监事职务。王强先生在任职期间，勤勉尽责，公司及公司监事会对王强先生在任职期间所做的工作表示衷心感谢。
根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，公司于 2022 年1 月25
日召开第五届职工代表大会第六次会议，表决通过魏明远先生（简历附后）为公司第八届监事会新任职工代表监事，任期自本次职工代表大会决议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。
特此公告。
附件：魏明远先生简历
湘潭电机股份有限公司监事会
二〇二二年一月二十七日
附件：
魏明远先生简历
魏明远先生，中国国籍，无永久境外居留权，1981 年 4 月生，工商管理硕士研究
生，高级经济师、高级政工师。2004 年 7 月参加工作，2001 年 12 月加入中国共产党。
历任湘电股份车辆事业部生产科计调员，零件车间计调员，车辆事业部团委书记、小机车车间计调员，车辆事业部团委书记、生产供应科科长助理，车辆事业部代理办公室主任、团委书记，湘电集团党委组织部组织员，湘电集团党委组织部副科级组织员、正科级组织员，其间任省派驻绥宁县岩湾村扶贫工作队员，湘电集团党群工作部副部长、企业文化部副部长；湘电集团纪检监察部副部长（主持工作），湘电集团纪检监察审计部副部长（主持工作），湘电集团纪检监察审计部部长，湘电股份职工监事，湖南湘电动力有限公司监事，湘电置业监事，长沙水泵厂有限公司监事会主席，湘电股份电气传动事业部党总支书记、常务副总经理，湘电集团（湘电股份）营销中心常务副总经理。现任湘电股份战略发展部（证券部、军工产业办、保密办）部长，湖南稀土新能源材料有限责任公司董事、湘电重型装备有限公司董事。
[2022-01-27](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司关于公司非公开发行股票事项获得湖南省国资委批复的公告
股票代码：600416 股份简称：湘电股份 编号：2022 临－010
湘潭电机股份有限公司
关于公司非公开发行股票事项获得
湖南省国资委批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022 年 1 月 24 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公
司”）第八届董事会第十次会议审议通过非公开发行股票相关议案，具体内容详
见公司于 2022 年 1 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
相关公告。
1 月 26 日，公司接到湘电集团有限公司（以下简称“湘电集团”）通知， 湘
电集团已收到湖南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“湖南省国资委” ）《关于湘潭电机股份有限公司非公开发行 A 股股票有关事项的批复》（湘国资产权函〔2022〕38 号），对公司本次非公开发行股票事项批复如下：
一、同意湘潭电机股份有限公司（简称“湘电股份”）非公开发行 A 股股票，即∶发行股票数量不超过 346,485,570 股（含本数），募集资金总额不超过人民
币 300,000.00 万元（含本数），发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司 A
股股票交易均价的 80%。
二、募集资金用于“车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设”、“轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设”；收购湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）、湘电集团有限公司和湖南湘创磁能投资合伙企业（有限合伙）合计持有的湘电动力 29.98%股权和补充企业流动资金。
三、你司应指导与督促湘电股份依法依规做好非公开发行 A 股股票的实施工作，并及时将发行情况报告我委。
本次非公开发行股票事项尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
湘潭电机股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-25]湘电股份(600416):湘电股份拟定增募资30亿元夯实主业
▇上海证券报
湘电股份1月24日晚间发布定增预案，拟非公开发行股票不超过3.46亿股，募集资金总额不超过30亿元，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%;募投项目包括车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设、轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设、收购湘电动力29.98%股权和补充流动资金。
提高对重要子公司的控制力，提升在军工领域的市场竞争力，加强对轨道交通节能储能系统的研制和产业化能力等，湘电股份在公告中详述了此次“募钱”的必要性和“用钱”的可行性。
具体来看，湘电股份拟以8.62亿元的对价，收购国改基金、湘电集团和湘创磁能合计持有的湘电动力29.98%股权，将后者“收编”为公司全资子公司。
据公告，湘电动力在上市公司体系中处于重要地位，主营业务包括军品和民品两大业务板块，核心技术主要包括舰船综合电力系统技术和特种发射技术等。其中，军品业务主要覆盖特种发射、舰船综合电力推进系统等;民品业务主要覆盖船舶动力、电机电控、风力发电机等。资料显示，其前身是湘电股份特种电气事业部，是国内最为重要军用动力研发、生产基地，主导产品在国内处于领先地位。2021年前三季度，湘电动力实现营收12.56亿元、净利润1.07亿元。
本次交易完成后，标的资产将全部纳入上市公司平台。湘电股份表示，此举有利于双方业务团队的互相促进，发挥协同效应，并进一步增厚公司归母净利润，提升盈利能力。
公告显示，另一募投项目“车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设”拟使用募资金额9.6亿元。
在国家鼓励关键核心技术自主创新的政策下，湘电股份表示，项目建成后将明显提升公司在新型系统样机研发及关键工艺技术、检测、试验条件等方面技术的能力，促进特种发射装备系统的研发生产，提升公司在军工领域的市场竞争力，加速我国国防现代化进程。
有“义”也有“利”。经测算，该项目的财务内部收益率(所得税后)为22.71%，投资回收期(所得税后)为6.41年(含建设期)。
据悉，“轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设”则有助于提高公司轨道交通中速磁悬浮牵引系统、轨道交通高效永磁牵引系统的研制和产业化能力，完善产品结构，实现高端轨道交通装备制造的全面国产化。该项目的投资回收期(所得税后)预计为 7.35 年(含建设期)。
另外，截至2021年三季度末，湘电股份资产负债率达63.87%，高于同行业上市公司平均水平，且面临较大的短期偿债压力。为“跟上”不断扩大的业务规模，公司拟投入近9亿元募集资金用于补流。
[2022-01-25](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司关于拟收购控股子公司湖南湘电动力有限公司29.98%股权暨关联交易的公告
股票代码：600416 股份简称：湘电股份 编号：2022 临-007
湘潭电机股份有限公司
关于拟收购控股子公司湖南湘电动力有限
公司 29.98%股权暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示：
1、本次拟收购湖南湘电动力有限公司（以下简称“湘电动力”）合计 29.98%的股权系公司非公开发行股票的募投项目，将在本次非公开发行获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准之后实施。
本次非公开发行股票相关事项尚需获得中国证监会的核准。本次非公开发行方案能否获得中国证监会的核准，以及获得中国证监会核准的时间存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。
2、本次交易对方湘电集团有限公司（以下简称“湘电集团”）所持标的公司股权处于质押状态，尚需解除质押后方可办理股权权属变更登记事宜。
3、本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
4、本次交易尚需提交公司股东大会审议，及取得湖南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“湖南省国资委”）和中华人民共和国国家国防科技工业局批准或核准。
一、交易概述
湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”或“湘电股份”）于 2022 年 1
月 24 日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于公司非公开发行 A 股
股票方案的议案》、《关于收购湖南湘电动力有限公司 29.98%股权方案并签署股权转让协议的议案》，同意公司非公开发行股票数量不超过本次发行前上市公司总股本的 30%，即 346,485,570 股（含本数），募集资金总额不超过人民币300,000.00 万元（含本数），募集资金扣除发行费用后，其中 86,188.24 万元将用于收购湖南湘创磁能投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湘创磁能”）、湘电集团及湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）（以下简称“国改基金”）分别持有的湘电动力 4.12%股权、12.36%股权、13.50%股权，合计收购上述三名股东持有的 29.98%股权（以下简称“本次交易”）。
上述事项已经公司第八届董事会第十次会议审议通过，本次拟收购湘电动力29.98%的股权系公司非公开发行的募投项目，公司非公开发行方案尚需提交公司股东大会审议批准，并经湖南省国资委审批通过、中国证监会核准后方可实施。
交易对方之湘电集团为湘电股份控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定为公司的关联方，本次交易事项构成关联交易。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本情况
（一）湘电集团有限公司
1、公司基本信息
公司名称：湘电集团有限公司
公司类型：有限责任公司（国有独资）
注册资本：96,000 万元人民币
法定代表人：周健君
统一社会信用代码：91430300184686763Y
成立日期：1993-12-23
注册地：湖南省湘潭市岳塘区电工北路 66 号
经营范围：湖南省人民政府授权范围内的国有资产投资、经营、管理；电气机械及器材，电子设备，专用设备，通用设备，交通运输设备制造、销售；电梯的销售；法律、法规允许经营的对外贸易；职业技能培训；安全技术防范系统设计与施工、代办电信业务、金属制品、化学原料及制品的制造与销售、电力、燃气及水的生产和供应（限分公司经营）。（上述经营范围中涉及许可证经营的凭许可证经营）
2、股权及控制关系
截至本公告日，湘电集团的股权结构如下：
股东名称 出资额（万元） 股权比例（%）
湖南省国资委 96,000.00 100.00
合计 96,000.00 100.00
3、关联方关系
湘电集团系公司控股股东，为《上海证券交易所股票上市规则》“6.3.3（一）”规定的关联法人。
4、关联方近一年一期主要财务指标
截至 2021 年 9 月 30 日，湘电集团资产总额为 1,547,923.70 万元、净资产为
205,975.35 万元；2021 年 1-9 月营业收入为 313,919.07 万元、净利润为-6,438.33
万元。以上数据未经审计。
截至 2020 年 12 月 31 日，湘电集团资产总额为 1,580,575.65 万元、净资产
为 106,016.76 万元，2020 年度营业收入为 498,573.21 万元、净利润为-2,617.05
万元。
（二）湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）
1、公司基本信息
公司名称：湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）
公司类型：有限合伙企业
注册资本：315,000 万元人民币
执行事务合伙人：湖南国企改革发展基金管理有限公司
统一社会信用代码：91430100MA4L3MGA3W
成立日期：2016-04-07
注册地：湖南省长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 4 栋 401A-40
房
经营范围：以自有资产进行股权投资、项目投资、实业投资、投资咨询服务，投资管理服务，受托管理股权投资基金（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、股权及控制关系
截至本公告日，国改基金的合伙人信息如下：
股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
湖南湘投控股集团有限公司 148,500.00 47.14
建信（北京）投资基金管理有限责任公 118,800.00 37.71
司
湖南轻盐创业投资管理有限公司 17,820.00 5.66
湘江产业投资有限责任公司 15,000.00 4.76
湖南省国有资产管理集团有限公司 11,880.00 3.77
湖南国企改革发展基金管理有限公司 3,000.00 0.95
合计 315,000.00 100.00
（三）湖南湘创磁能投资合伙企业（有限合伙）
1、公司基本信息
公司名称：湖南湘创磁能投资合伙企业（有限合伙）
公司类型：有限合伙企业
注册资本：9,000 万元人民币
执行事务合伙人：左志远
统一社会信用代码：91430300MA4QELTP0C
成立日期：2019-04-23
注册地：湖南省湘潭市高新区晓塘路 9 号创新大厦 1106 室
经营范围：以自有合法资产进行产业及创业项目的投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、股权及控制关系
截至本公告日，湘创磁能的主要合伙人信息如下：
股东名称 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%）
湖南湘技磁能投资合伙企业（有限合伙） 1,220.00 13.56
湖南湘科磁能投资合伙企业（有限合伙） 1,190.00 13.22
湖南湘新磁能投资合伙企业（有限合伙） 1,140.00 12.67
湖南湘防磁能投资合伙企业（有限合伙） 1,000.00 11.11
湖南湘务磁能投资合伙企业（有限合伙） 980.00 10.89
左志远 550.00 6.11
张越雷 500.00 5.56
高强 410.00 4.56
陈森竹 400.00 4.44
陶慧 400.00 4.44
雷雄 100.00 1.11
徐勤文 100.00 1.11
陈雷 100.00 1.11
宋铮 100.00 1.11
曹平安 100.00 1.11
其它 710.00 7.89
合计 9,000.00 100
三、交易标的基本情况
本次交易为购买资产，本次交易标的是湘电动力 29.98%股权，包括湘电集团持有的 12.36%湘电动力股权、国改基金持有的 13.50%湘电动力的股权及湘创
磁能持有的 4.12%湘电动力股权。
1、湘电动力基本信息
公司名称：湖南湘电动力有限公司
公司类型：有限责任公司
注册资本：218,496 万元人民币
法定代表人：张越雷
统一社会信用代码：91430300MA4LTMH260
成立日期：2017 年 6 月 22 日
注册地：湖南省湘潭市高新区晓塘路 9 号创新大厦 1106 室
经营范围：大中小型电机、特种电
[2022-01-25](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的公告
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2022 临-005
湘潭电机股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处 罚或采取监管措施以及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）拟非公开发行股票，现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的情况披露如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所（以下简称“上交所”）处罚的情况。
二、最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
最近五年，公司存在被证券监管部门和上交所采取监管措施的情形，具体情况如下：
（一）2019 年 9 月 30 日收到上海证券交易所监管工作函
1、基本情况
2019 年 9 月 30 日，公司收到了上交所下达的《关于湘潭电机股份有限公司
转让子公司股权事项的监管工作函》（以下简称“《监管工作函》”），具体情况如下：
前期，公司披露湖南省一方科技发展有限公司拟以 1 元人民币受让公司控股子公司长沙水泵厂有限公司（以下简称“长沙水泵厂”）70.66%的股权，并签订了相关《产权交易合同》。《产权交易合同》约定，受让方在工商登记变更完成前
解决公司为长沙水泵厂提供的 7 亿元担保，公司将不再为长沙水泵厂提供任何担
保。2019 年 9 月 24 日，根据相关公告，长沙水泵厂已完成工商登记变更，不再
纳入公司合并报表范围，但因解决担保问题需与多个银行进行协商并签订相关协议，相关担保目前仍未解除，预计将在一个月内解决。
2、监管措施
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，现将相关要求明确如下：
第一、说明公司在上述担保仍未解除的情况下，完成相关工商登记变更的原因和合理性，公司和交易对方前期是否已经制定相关解决方案，是否已就有关事项与所涉银行进行充分沟通，并达成有关意向。如是，请提供有关证据；如否，具体说明原因。
第二、公司及交易对方应当严格按照相关约定和前期披露，按时完成相关担保解除事宜。公司全体董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，充分关注担保解除的进展情况，切实推进担保解除工作的完成。
第三、公司应当在相关担保解除前，持续密切关注被担保方长沙水泵厂的债务状况，并制定切实可行的风险防控措施。如发现相关担保偿付风险，应及时披露具体情况并采取相应解决措施。
3、整改措施
公司于 2019 年 10 月 24 日披露了《关于公开挂牌转让控股子公司股权的进
展公告》（公告编号：2019 临-068），具体采取以下风险防控措施：
（1）加强与长沙水泵厂的联系，随时掌握其生产经营情况。股权转让后，公司与其在业务上还有往来，公司一方面要在业务往来上加强风险防控，控制应收账款，另一方面要利用业务上的联系，掌握长沙水泵厂的经营动态，做好风险防范工作。
（2）加强与省国资委沟通，争取其支持。因股权受让方也是省国资委下属企业，公司将进一步加强与国资委沟通，请求其督促受让方尽快解决担保问题。
（3）利用法律手段保护公司利益。一旦发生风险，一方面，要求公司法务
部门迅速对长沙水泵厂及受让方资产、银行账户进行冻结，采取法律诉讼、仲裁手段维护公司利益；另一方面，及时向省国资委报告，协调省国资委下属资源尽最大努力控制风险，减少公司损失。同时，做好信息披露工作，及时提示风险。
公司于 2019 年 12 月 27 日披露了《关于公开挂牌转让控股子公司股权的进
展公告》（公告编号：2019 临-084），具体内容如下：
（1）长沙水泵厂及其子公司贷款担保主体变更事项。湖南省高速公路集团有限公司分别于 11 月 25 日与广发银行股份有限公司长沙分行签订《最高额度保证合同》，承担长沙水泵厂及其子公司的担保义务，于 12 月 24 日与广东南粤银行股份有限公司长沙分行签订《最高额度保证合同》合同，承担长沙水泵厂及其子公司的担保义务。10 月 31 日中国银行股份有限公司长沙市蔡锷支行对公司出具解除湘电股份担保关系函件，11 月 22 日中国工商银行股份有限公司长沙南门口支行对公司出具变更担保方的函，11 月 27 日中国建设银行股份有限公司对公司出具变更担保方的函，11 月 28 日交通银行股份有限公司湖南省分行对公司出具变更担保方的函件，11 月 28 日中国进出口银行湖南省分行对公司出具解除担保责任通知。截止目前，公司为长沙水泵厂及其子公司提供的 59,739.39 万元担保已全部解除，担保主体变更为湖南省高速公路集团有限公司。
（2）关于公司应收长沙水泵厂及其子公司的往来款项资金还款担保事项。
2019 年 12 月 27 日，公司收到湖南省高速公路集团有限公司《关于为长沙
水泵厂所欠湘电股份款项提供担保的函》，同意为长沙水泵厂提供 47,931.46 万元的应收账款担保。
（二）2019 年 12 月 3 日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局警示函
1、基本情况
2019 年 12 月 3 日，公司、公司董事长周健君先生、公司董事会秘书李怡文
先生收到了中国证券监督管理委员会湖南监管局下达的《关于对湘潭电机股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》（[2019]23 号），以下简称“决定书”），决定书原文内容如下：
“湘潭电机股份有限公司、周健君、李怡文：
2019 年 7 月 1 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公
司”）发布的《关于子公司涉及经济合同纠纷的风险提示公告》称，公司全资子公司湘电国际贸易有限公司（以下简称“国贸公司”）开展的多笔纸浆贸易业务中，交易相对方涉嫌合同诈骗，涉及总金额约 3.7 亿元。经公司自查，国贸公司
可能承担的损失风险达到 5.6 亿元。根据公司 2019 年 7 月 4 日发布的《关于子
公司涉及诉讼情况的公告》，以及 2019 年 7 月 5 日发布的《关于上海证券交易所
对子公司涉及经济合同纠纷等事项问询函的回复公告》，你公司于 2019 年 5 月25 日向湘潭市公安局岳塘分局报案，5 月 26 日下午，交易相对方负责人已主动投案。5 月 27 日，国贸公司向相关法院提起了信用证欺诈纠纷诉讼，提请诉讼前财产保全。公司未及时披露上述重大损失事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条和第三十三条的规定。”
2、监管措施
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，中国证券监督管理委员会湖南监管局决定对湘电股份采取出具警示函的监管措施。周健君作为公司董事长、李怡文作为公司董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条规定，中国证券监督管理委员会湖南监管局决定对周健君、李怡文采取出具警示函的监管措施。中国证券监督管理委员会湖南监管局希望湘电股份：“引以为戒，严格遵守《证券法》等法律法规，忠实、勤勉履行职责，杜绝类似行为再次发生，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。”
3、整改措施
公司认真吸取此次事件教训，根据公司《关于进一步加强公司重大信息管理工作的通知》，强调内部重大信息的保密和传递管理，多次明确各单位在信息披露中的责任和义务，加强考核力度，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，避免信息披露违规情况的发生。
（三）2019 年 12 月 16 日收到上海证券交易所纪律处分
1、基本情况
2019 年 12 月 16 日，公司、公司董事长周健君先生、公司董事会秘书李怡
文先生收到了上交所下达的《关于对湘潭电机股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（[2019]123 号），以下简称“决定书”），决定书原文内容如下：
“当事人：
湘潭电机股份有限公司，A 股证券简称：湘电股份,A 股证券代码：600416；
周健君，湘潭电机股份有限公司时任董事长；
李怡文，湘潭电机股份有限公司时任董事会秘书。
经查明，2019 年 7 月 1 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）披
露子公司湘电国际贸易有限公司（以下简称“国贸公司”）涉及经济合同纠纷的风险提示公告称，国贸公司开展的多笔纸浆贸易业务中，交易对方涉嫌合同诈骗。
经核实，国贸公司已于 2019 年 5 月 25 日向公司报告了交易对方的纸浆库存仓库
管理人员失联而无法提取货物的情况。公司于当天向公安机关咨询并报案，并于5 月 27 日向当地法院提起诉讼并申请财产保全。
经公司自查，国贸公司此次受骗所涉的合同总金额合计 3.7 亿元。国贸公司为此开出的 3.7 亿元信用证已全部贴现，并面临被追索承担付款责任的风险。此外，国贸公司另有合计金额 1.9 亿元的货物尚保存在涉嫌诈骗方控制的仓库无法取回，国贸公司可能因此承担的损失合计达到 5.6 亿元。上述合同诈骗可能对公司产生的损失，占公司 2018 年度经审计净利润绝对值的 29.29%，达到应当披露的标准。公司应当在知悉诈骗事项发生后，以临时公告形式及时对外披露上述事
项。但公司迟至 2019 年 7 月 1 日才披露相关公告，公司重大风险事项信息披露
不及时。
公司发生可能导致重大损失的事项，将受到市场和投资者的高度关注，可能对公司股票价格和投资者决策产生较大影响。公司应当根据相关规则要求，在重大风险情形出现后及时披露相关情况。但公司未及时披露重大损失事项，其行为
违反了《股票上市规则》第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.2 条、第 11.1.1 条、第 11.12.5
条等有关规定。时任董事长周健君作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任董事会秘书李怡文作为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司
的上述违规行为负有责任。前述人员违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。”
2、监管措施
鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据《上海
证券交易所股票上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条和《上海证券交
易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对湘潭电机股份有限公司及时任董事长周健君、时任董事会秘书李怡文予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。上交所希望湘电股份：“引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则的规定规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事和高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。”
3、整改措施
公司及公司相关业务责任人针对上述问题举行了专题会议，审阅并认真学习《上海证券交易所股票上市规则》，总结相关经验与教训，加强对公司相关业务人员证券法律法规学习，切实认真履行信息披露义务。
（四）2020 年 4 月 29 日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局警示函
1、基本情况
2020 年 4 月 29 日，公司、公司董事长周健君先生、总经理汤鸿辉先生、财
务总监熊斌先生、董事会秘书李怡文先生收到了中国证券监督管理委员会湖南监管局下达的《关于对湘潭电机股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》（[2020]18 号），以下简称“决定书”），决定书原文内容如下：
[2022-01-25](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司关于非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2022 临-008
湘潭电机股份有限公司
关于非公开发行股票不存在直接或通过利 益相关方向参与认购的投资者提供财务资
助或补偿的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为促进公司持续稳定发展，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）拟向符合《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规规定条件的不超过 35 名特定对象非公开发行股票（以下简称“本次发行”）。现就本次发行中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不会向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺，不会直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿。
特此公告。
湘潭电机股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十五日
[2022-01-25](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司控股股东及其一致行动人、董事及高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施承诺的公告
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2022 临-009
湘潭电机股份有限公司
控股股东及其一致行动人、董事及高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施承诺
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为确保湘潭电机股份有限公司（下称“上市公司”或“公司”）非公开发行股票摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国办发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31 号）等相关法律法规的规定，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，相关主体对公司非公开发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行作出如下承诺：
一、控股股东及其一致行动人的承诺
上市公司的控股股东湘电集团有限公司、控股股东一致行动人湖南兴湘投资控股集团有限公司、湖南兴湘并购重组股权投资基金企业（有限合伙）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定，对公司及其股东作出如下承诺：
1、不越权干预公司的经营管理活动。
2、不会侵占公司的利益。
3、自本承诺函出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本企业承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
4、本企业承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本企业违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本企业愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本企业同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本企业采取相关措施。
二、全体董事、高级管理人员的承诺
上市公司的董事、高级管理人员根据中国证监会的相关规定，对公司及其股东作出如下承诺：
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、承诺在自身职责和权限范围内，促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、若公司后续推出公司股权激励计划，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、自本承诺函出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
7、承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人采取相关措施。
湘潭电机股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十五日
[2022-01-25](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司第八届监事会第七次会议决议公告
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2022 临-003
湘潭电机股份有限公司
第八届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）第八届监事会第七次会议于2022年1月24日上午10:30以现场与通讯表决相结合的方式召开。现场会议在公司研发楼 310 会议室举行，监事会主席成仲凡先生主持了会议。会
议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名，其中现场出席监事 2 人，通讯方式出席监
事 1 人，3 名监事参与了表决。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：
一、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司比照各项上市公司非公开发行股票的条件，结合公司实际情况及相关事项进行认真自查论证后，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件所规定的上市公司非公开发行股票的各项条件。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议。
二、逐项审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》
（一）发行股票的类型和面值
本次非公开发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
表决结果：通过。
（二）发行方式和发行时间
本次发行将采用向特定对象非公开发行方式，在中国证监会关于本次发行核准文件的有效期内择机发行。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（三）发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象为不超过35名特定投资者。本次发行对象包括符合法律法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、资产管理公司等法人、自然人或其他合法投资组织。证券投资基金管理公司、证券公司以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。本次非公开发行的发行对象不包括境外机构及投资者。
在上述范围内，公司在取得中国证监会对本次发行的核准文件后，由董事会在股东大会授权范围内，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定发行对象。届时若相关法律、法规和规范性文件对非公开发行A股股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定予以调整。
本次非公开发行的所有发行对象均以现金方式一次性认购。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（四）发行价格及定价方式
本次非公开发行的定价基准日为公司本次非公开发行A股股票的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%。
定价基准日前20个交易日A股股票交易均价=定价基准日前20个交易日A股股票交易总额/定价基准日前20个交易日A股股票交易总量。若在该20个交易日内公司发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派息、送股、配股、资
本公积转增股本等除权、除息事项，则发行价格应进行除权、除息处理。
最终发行价格将在本次非公开发行A股股票获得中国证监会核准后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，根据竞价结果由公司董事会或董事会授权人士根据股东大会的授权，与本次非公开发行A股股票的保荐机构（主承销商）协商确定。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（五）发行数量
本 次 非 公 开发 行 股票的 数 量 不 超过 本 次发行 前 上 市 公司 总 股本的 30% ， 即346,485,570股（含本数）。若公司在董事会决议日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行数量上限将做相应调整。在上述范围内，由公司董事会根据股东大会的授权于发行时根据实际情况与主承销商协商确定最终发行数量。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（六）限售期安排
发行对象认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让。锁定期届满后按照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定执行。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（七）募集资金数量及用途
本次非公开发行募集资金总额不超过人民币 300,000.00 万元（含本数），
扣除发行费用后拟用于车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设、轨道 交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设、收购湖南湘电动力有 限公司（以下简称“湘电动力”）29.98%股权和补充流动资金，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目 投资总额 募集资金拟投资
额
1 车载特种发射装备系统系列化研制 119,995.89 96,000.00
及产业化建设
2 轨道交通高效牵引系统及节能装备 39,147.32 28,000.00
系列化研制和产业化建设
3 收购湘电动力 29.98%股权 86,188.24 86,188.24
4 补充流动资金 89,811.76 89,811.76
合计 335,143.21 300,000.00
在本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目 进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定 的程序予以置换。
若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金总额，公司将根据实际 募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按照项目实施的具体情况，调 整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募 集资金不足部分由公司自筹解决。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（八）滚存利润分配安排
公司本次发行完成前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共同享有。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（九）上市地点
本次发行的股票锁定期满后，将在上海证券交易所上市交易。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（十）决议有效期限
本次发行决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月有效。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会逐项审议。
三、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规及规范性文件的相关规定编制了《湘潭电机股份有限公司2022年度非公开发行 A 股股票预案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议通过。
四、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
为保证本次发行所筹资金合理、安全、高效的使用，公司编制了《湘潭电机股份有限公司2022年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议通过。
五、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）等有关规定，公司对截至2021年9月30日的募集资金使用情况编制了《湘潭电机股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》，并由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信专审字[2022]第27-00002号《湘潭电机股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议通过。
六、审议通过了《关于收购湖南湘电动力有限公司29.98%股权方案并签署股权转让协议的议案》
为促进公司持续稳定发展，公司拟向符合《上市公司证券发行管理办法》和
《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规规定条件的不超过35名特定对象非公开发行股票。本次发行的募集资金投资项目之一为公司收购湖南湘创磁能投资合伙企业（有限合伙）、湘电集团有限公司及湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）分别持有的湘电动力4.1191%股权、12.3572%股权、13.4996%股权并签署《关于湖南湘电动力有限公司之股权转让协议》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议通过。
七、审议通过了《关于收购湖南湘电动力有限公司29.98%股权有关的审计报告和评估报告的议案》
本次发行的募集资金投资项目之一为公司收购湖南湘创磁能投资合伙企业（有限合伙）、湘电集团有限公司及湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）分别持有的湘电动力4.1191%股权、12.3572%股权、13.4996%股权，合计收购上述三名股东持有的湘电动力29.9759%股权（以下简称“本次股权转让”）。
为本次股权转让之目的，根据相关规定，湘电动力编制了2019年度、2020年度、2021年度1-9月的财务报告并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）审计，大信已出具大信审字[2022]第27-00001号《湖南湘电动力有限公司审计报告》（具体内容
[2022-01-25](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司第八届董事会第十次会议决议公告
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2022 临-002
湘潭电机股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）第八届董事会
第十次会议于 2022 年1 月 24 日上午9:00以现场与通讯表决相结合的方式举行。
现场会议在公司研发楼 310 会议室举行，董事长周健君先生主持了会议。会议应
到董事 9 名，实参会董事 9 名，其中现场出席董事 8 人，通讯方式出席董事 1
人。公司监事会、经理层成员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：
一、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司比照各项上市公司非公开发行股票的条件，结合公司实际情况及相关事项进行认真自查论证后，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件所规定的上市公司非公开发行股票的各项条件。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议。
独 立 董 事 就 该 事 项 发 表 了 独 立 意 见 ， 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
二、逐项审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》
（一）发行股票的类型和面值
本次非公开发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（二）发行方式和发行时间
本次发行将采用向特定对象非公开发行方式，在中国证监会关于本次发行核准文件的有效期内择机发行。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（三）发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象为不超过35名特定投资者。本次发行对象包括符合法律法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、资产管理公司等法人、自然人或其他合法投资组织。证券投资基金管理公司、证券公司以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。本次非公开发行的发行对象不包括境外机构及投资者。
在上述范围内，公司在取得中国证监会对本次发行的核准文件后，由董事会在股东大会授权范围内，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定发行对象。届时若相关法律、法规和规范性文件对非公开发行A股股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定予以调整。
本次非公开发行的所有发行对象均以现金方式一次性认购。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（四）发行价格及定价方式
本次非公开发行的定价基准日为公司本次非公开发行A股股票的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%。
定价基准日前20个交易日A股股票交易均价=定价基准日前20个交易日A股股票交易总额/定价基准日前20个交易日A股股票交易总量。若在该20个交易日内公
司发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行价格应进行除权、除息处理。
最终发行价格将在本次非公开发行A股股票获得中国证监会核准后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，根据竞价结果由公司董事会或董事会授权人士根据股东大会的授权，与本次非公开发行A股股票的保荐机构（主承销商）协商确定。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（五）发行数量
本次非公开发行股票的数量不超过本次发行前上市公司总股本的30%，即346,485,570股（含本数）。若公司在董事会决议日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行数量上限将做相应调整。在上述范围内，由公司董事会根据股东大会的授权于发行时根据实际情况与主承销商协商确定最终发行数量。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（六）限售期安排
发行对象认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让。锁定期届满后按照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定执行。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（七）募集资金数量及用途
本次非公开发行募集资金总额不超过人民币 300,000.00 万元（含本数），
扣除发行费用后拟用于车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设、轨道 交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设、收购湖南湘电动力有 限公司（以下简称“湘电动力”）29.98%股权和补充流动资金，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目 投资总额 募集资金拟投资额
1 车载特种发射装备系统系列化研制及 119,995.89 96,000.00
产业化建设
2 轨道交通高效牵引系统及节能装备系 39,147.32 28,000.00
列化研制和产业化建设
3 收购湘电动力 29.98%股权 86,188.24 86,188.24
4 补充流动资金 89,811.76 89,811.76
合计 335,143.21 300,000.00
在本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司可据募集资金投资项目进 度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的 程序予以置换。
若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金总额，公司将根据实际 募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按照项目实施的具体情况，调 整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募 集资金不足部分由公司自筹解决。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（八）滚存利润分配安排
公司本次发行完成前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共同享有。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（九）上市地点
本次发行的股票锁定期满后，将在上海证券交易所上市交易。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
（十）决议有效期限
本次发行决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月有效。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会逐项审议。
独 立 董 事 就 该 事 项 发 表 了 独 立 意 见 ， 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
三、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规及规范性文件的相关规定编制了《湘潭电机股份有限公司2022年度非公开发行 A 股股票预案》， 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议通过。
独 立 董 事 就 该 事 项 发 表 了 独 立 意 见 ， 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
四、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
为保证本次发行所筹资金合理、安全、高效的使用，公司编制了《湘潭电机股份有限公司2022年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议通过。
独 立 董 事 就 该 事 项 发 表 了 独 立 意 见 ， 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
五、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）等有关规定，公司对截至2021年9月30日的募集资金使用情况编制了《湘潭电机股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》，并由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信专审字[2022]第27-00002号《湘潭电机股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票。
表决结果：通过。
该议案尚需提交股东大会审议通过。
独 立 董 事 就 该 事 项 发 表 了 独 立 意 见 ， 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
六、审议通过了《关于收购湖南湘电动力有限公司29.98%股权方案并签署股权转让协议的议案》
为促进公司持续稳定发展，公司拟向符合《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规规定条件的不超过35名特定对象非公开发行股票。本次发行的募集资金投资项目之一为公司收购湖南湘创磁能投资合伙企业（有限合伙）、湘电集团有限公司及湖南国企改革发展基金企业（有限合伙）分别持有的湘电动力4.1191%股权、12.3572%股权、13.4996%股权并签署《关于湖南湘电动力有限公司之股权转让协议
[2022-01-18](600416)湘电股份:湘潭电机股份有限公司关于公司之孙公司涉及诉讼情况的进展公告
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2022 临-001
湘潭电机股份有限公司
关于公司之孙公司涉及诉讼情况
的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●案件所处的诉讼阶段：终审裁定；
●上市公司所处的当事人地位：公司孙公司湘电（上海）国际贸易有限公司
为被告。
●涉案的金额：5995.18448 万元；
●是否会对上市公司损益产生负面影响：该诉讼事项不会对公司本期利润或
期后利润产生任何影响。
针对深圳前海中贸通供应链管理有限公司（以下简称“深圳前海”）与湘电（上
海）国际贸易有限公司（以下简称“湘电上海国贸”）的买卖合同纠纷诉讼案，公
司已于 2020 年 8 月 25 日、2021 年 1 月 5 日及 2021 年 1 月 19 日分别就涉及诉
讼情况及诉讼进展情况进行了披露（详见上海证券交易所公告，公告编号：2020
临-103、2021 临-001、2021 临-007）。2022 年 1 月 14 日，湘电上海国贸收到广
东省高级人民法院邮寄送达的民事裁定书（（2021）粤民终 983 号），现将进展情
况公告如下：
一、本次诉讼案件基本情况
序号 案号 受理机构 起诉方 被起 案由 诉讼金额 目前进展
诉方 （万元） 情况
1 （2021） 广东省高 深圳前海 湘电（上 买卖 5995.18448 一审裁定驳
粤民终 级人民法 中贸通供 海）国际 合同 回原告的起
983 号 院 应链管理 贸易有 纠纷 诉，二审维
有限公司 限公司 持原裁定。
合计 5995.18448
二、本次诉讼案件的当事人、事实与理由及诉讼请求
1、案件当事人：
原告：深圳前海中贸通供应链管理有限公司
住所：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：周开宇，董事长
委托诉讼代理人：任杰，国浩律师（深圳）事务所律师
委托诉讼代理人：韩岳峰，国浩律师（深圳）事务所律师
被告：湘电（上海）国际贸易有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区美盛路 171 号 3 幢 3 层 343 室
法定代表人：赵亦军，董事长
委托诉讼代理人：曹进波，湘电集团有限公司律师事务部律师
委托诉讼代理人：郭琼婧，湘电集团有限公司律师事务部律师
2、案件审理机构：广东省高级人民法院
3、原告起诉的事实与理由：
深圳前海向广东省深圳市中级人民法院（一审法院）提交的诉状中诉称：2019
年 4 月 4 日，深圳前海与湘电上海国贸签订采购银星牌木浆的《采购合同》，深
圳前海支付了货款人民币 4995.18448 万元，湘电上海国贸未能如期履行发货义
务，深圳前海通过法律手段起诉湘电上海国贸返还上述货款。
4、原告诉讼请求
（1）原诉讼请求
①判令被告湘电上海国贸立即交付原告木浆货物（产品品牌名称：银星品
牌木浆、吨数：9606.124、件数 4861、单价：5200 元、总金额 4995.18448 万元）；
②如被告不能将会上述货物，即判令被告返还原告货款 4995.18448 万元，
并赔偿原告经济损失 1000 万元；
③被告承担本案诉讼费用、保全费用、担保费用、律师代理费用及因本案产生的其他费用。
（2）一审庭审中原告申请变更后的诉讼请求
①判令解除其与被告湘电上海国贸 2019 年 4 月 4 日在深圳市福田区签订的
关于木浆的《采购合同》，判令湘电上海国贸返还深圳前海货款 4995.18448 万元，并赔偿经济损失 1000 万元；
②本案诉讼费用、保全费用、担保费用、律师代理费用及因本案产生的其他费用均由湘电上海国贸承担。
三、案件进展情况
一审法院裁定驳回深圳前海的起诉，深圳前海在上诉期内向广东省高级人民
法院提起上诉。2021 年 12 月 30 日，广东省高级人民法院下达民事裁定书，裁
定驳回上诉，维持原裁定。
四、本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润等的影响
目前，该案件已经下达终审裁定，对公司本期利润或期后利润不会产生任何影响。
五、备查文件
1、民事裁定书。
特此公告。
湘潭电机股份有限公司
二○二二年一月十八日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-04-12 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%
跌幅偏离值:-8.92 成交量:1937.96万股 成交金额:36537.63万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜海通证券股份有限公司上海周家嘴路证券营｜1577.13 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东方证券股份有限公司上海杨浦区杨树浦路｜786.86 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨江苏东路证｜681.69 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜638.88 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜国都证券股份有限公司武汉江汉北路证券营｜464.65 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中国国际金融股份有限公司北京建国门外大｜-- ｜3245.48 ｜
｜街证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜1741.05 ｜
｜财达证券股份有限公司上海黄浦区九江路证｜-- ｜923.80 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳益田路免税商务｜-- ｜887.36 ｜
｜大厦证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜申万宏源西部证券有限公司云南分公司 ｜-- ｜646.91 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2017-12-06｜12.40 ｜23.00 ｜285.20 ｜中信证券股份有｜招商证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司北京安外｜限公司北京颐和｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜大街证券营业部｜园路证券营业部｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-28｜47618.42 ｜611.23 ｜0.00 ｜1.32 ｜47618.42 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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