≈≈徐工机械000425≈≈(更新:22.02.08)
[2022-02-08] (000425)徐工机械:关于股东股份减持计划实施完毕的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2022-8
          徐工集团工程机械股份有限公司
      关于股东股份减持计划实施完毕的公告
  公司股东湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）、湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称徐工机械或公司）
于 2021 年 8 月 2 日在中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 5%以上的股东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-55）。公司股东湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）（简称泰元投资）、湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）（简称泰熙投资）计划自上述公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内通过大宗交易和集中竞价交易方式减持公司股份，合计不超过 457,983,636 股，不超过公司股份总数的 5.85%。其中，通过大宗交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 3 个交易日之后进行，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%（通过大宗交易方式进行减持的，受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份）；通过证券交易所集中竞价交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 15 个交易日之后
进行，且任意连续 90 个自然日减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。
    2021 年 9 月 8 日，公司披露了《简式权益变动报告书》。泰
元投资和泰熙投资自 2021 年 8 月 5 日至 2021 年 9 月 6 日通过大
宗交易减持其持有的公司股份合计 19,680,500 股，占公司总股本 0.25%，通过集中竞价减持其持有的公司股份合计 46,619,800股，占公司总股本 0.60%。本次权益变动后，泰元投资和泰熙投资合计持有公司 391,683,336 股股份，占上市公司总股本的4.9999989%。
    2021 年 11 月 4 日，股份减持计划时间过半，公司收到泰元
投资和泰熙投资出具的《关于股份减持进展情况的告知函》。2021
年 8 月 5 日至 2021 年 11 月 4 日，泰元投资和泰熙投资通过大宗
交易减持公司股份合计 50,966,100 股，占公司总股本 0.65%，通过集中竞价减持公司股份合计 76,569,800 股，占公司总股本0.98%。本次权益变动后，泰元投资和泰熙投资合计持有公司330,447,736 股股份，占上市公司总股本的 4.22%。2021 年 11月 5 日，公司披露了《关于股东股份减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2021-88）。
    截至目前，上述减持计划已实施完毕，公司于近日收到泰元投资和泰熙投资出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
  高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将减持计划实
  施情况公告如下：
      一、股东减持情况
      （一）股东减持股份情况
                                        减持均  减持股数  减持比  减持价格
 股东名称      减持方式      减持期间    价    （万股）    例      区间
                                                              （%）
            集中竞价交易  2021.8.30-2    6.10    9,124.70    1.16  5.91-7.18
                                021.12.27
泰元投资      大宗交易    2021.8.10-2    5.95  8,470.5815    1.08  5.44-6.95
                                  022.1.21
                合计                -    6.03  17,595.2815    2.25  5.44-7.18
            集中竞价交易  2021.8.23-2    6.79    6,365.94    0.81  6.22-7.30
                                  021.9.27
泰熙投资      大宗交易              -        -            -        -          -
                合计                -    6.79    6,365.94    0.81  6.22-7.30
            集中竞价交易  2021.8.23-2    6.39    15,490.64    1.98  5.91-7.30
                                021.12.27
合计          大宗交易    2021.8.10-2    5.95  8,470.5815    1.08  5.44-6.95
                                  022.1.21
                总计                -    6.23  23,961.2215    3.06  5.44-7.30
      泰元投资、泰熙投资通过集中竞价交易减持的股份来源为徐
  工机械 2018 年非公开发行股份。
      泰元投资、泰熙投资自公司于 2021 年 9 月 8 日披露《简式
  权益变动报告书》后累计减持比例为 2.21%。
    （二）股东本次减持前后持股情况
股东                      本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
名称    股份性质    股数（万股）占总股本比例 股数（万股）  占总股本比例
                                        （%）                      （%）
        持有股份      32,713.1169          4.18    15,117.8354          1.93
泰元      其中：        32,713.1169          4.18    15,117.8354          1.93
投资  无限售条件股份
      有限售条件股份          0.00          0.00          0.00          0.00
        持有股份      13,085.2467          1.67    6,719.3067          0.86
泰熙      其中：        13,085.2467          1.67    6,719.3067          0.86
投资  无限售条件股份
      有限售条件股份          0.00          0.00          0.00          0.00
    合计持有股份        45,798.3636          5.85    21,837.1421          2.79
      其中：            45,798.3636          5.85    21,837.1421          2.79
  无限售条件股份
  有限售条件股份              0.00          0.00          0.00          0.00
    二、其他相关说明
    1.泰元投资、泰熙投资本次股份减持符合《证券法》、《上市 公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规 定。
    2.泰元投资、泰熙投资本次股份减持计划已按照相关规定进 行了预披露，截止本公告披露日，本次股份减持计划已经全部实 施完毕，实施情况与此前披露的减持计划一致，实际减持股份数 量未超过计划减持股份数量。本次减持计划完毕后，泰元投资和 泰熙投资不再是公司持股 5%以上的股东。
    3.泰元投资、泰熙投资不是公司的控股股东和实际控制人，其股份减持计划的实施不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
    4.泰元投资、泰熙投资股份来源为公司非公开发行股份，后续减持仍需要按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定进行。
    三、备查文件
    1.泰元投资、泰熙投资出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》；
    2.深交所要求的其他文件。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2022 年 2 月 7 日

[2022-01-26] (000425)徐工机械:2021年度业绩预告
  证券代码：000425          证券简称：徐工机械            公告编号：2022-7
              徐工集团工程机械股份有限公司
                  2021 年度业绩预告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
  误导性陈述或重大遗漏。
      一、本期业绩预计情况
      1.业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
      2.业绩预告情况：同向上升
    项 目                  本报告期                    上年同期
归属于上市公司  盈利：550,000 万元 - 600,000 万元
股东的净利润                                      盈利：372,885.96 万元
                比上年同期增长：47.50% - 60.91%
扣除非经常性损  盈利：500,000 万元 – 550,000 万元
益后的净利润                                      盈利：352,405.81 万元
                比上年同期增长：41.88% - 56.07%
 基本每股收益  盈利：0.691 元 - 0.754 元（注 1）    盈利：0.4505 元
      注 1：按照企业会计准则相关规定，计算基本每股收益时，归属于上市
  公司股东的净利润需扣除其他权益工具可续期债券的利息, 2021 年度可续
  期债券利息预计为 9,021.37 万元。
      二、与会计师事务所沟通情况
      本次业绩预告未经注册会计师审计。公司就本次业绩预告有
  关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业
绩预告方面不存在分歧。
    三、业绩变动原因说明
    报告期内，公司营业收入继续稳步增长，盈利水平大幅提高。公司全面贯彻高质量、高效率、高效益、可持续的“三高一可”高质量发展新理念，切实增强质量管控意识，提升技术创新能力，提高内部管理水平，积极布局海外市场，全面推进企业转型升级，徐工产品竞争力和品牌影响力不断提升。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，公司将在2021 年度报告中详细披露具体财务数据。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                      徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2022 年 1 月 25 日

[2022-01-22] (000425)徐工机械:关于延期回复《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械            公告编号：2022-6
          徐工集团工程机械股份有限公司
 关于延期回复《中国证监会行政许可项目审查一次反馈
              意见通知书》的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（213159 号）（以下简称“反馈意见”）。
    中国证监会依法对公司提交的《徐工集团工程机械股份有限公司上市公司合并、分立核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
    公司在收到反馈意见后，已会同相关中介机构就反馈意见中提出的相关问题进行了研究和讨论，并逐项予以落实。
    鉴于反馈意见回复涉及的工作量较大，部分事项还需进一步核查与落实，为保证申报材料的完整性及准确性，公司与各中介机构审慎协商，已向中国证监会申请自反馈意见回复期限届满之
日（即 2022 年 1 月 28 日）起延期不超过 30 个工作日提交反馈
意见回复并及时履行信息披露义务。
                                                          - 1 -
    本次吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易尚需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否获得批准及获得批准时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                  徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                            2022 年 1 月 21 日
                                                          - 2 -

[2022-01-21] (000425)徐工机械:股改限售股份上市流通公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械        公告编号：2022-5
        徐工集团工程机械股份有限公司
          股改限售股份上市流通公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1.本次限售股份实际可上市流通数量为 261,942 股，占总股本 0.0033%。
  2.本次限售股份可上市流通日期为 2022 年 1 月 26 日（星期三）。
    一、股权分置改革方案概述
    （一）股权分置改革方案要点
    以流通股股本 213,622,600 股为基数，全体非流通股股
东向方案实施股份变更登记日登记在册的全体流通股股东按每 10 股流通股获得 3.2 股的比例执行对价安排，共计安排对价 68,359,232 股，执行对价安排的股份由全体非流通股股东按照股权比例分配，同时公司非流通股股股东所持有的非流通股获得上市流通权。
    （二）通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
    2006 年 12 月 18 日，公司召开股权分置改革相关股东会
议审议通过了股权分置改革方案。
    （三）股权分置改革方案实施日：2006 年 12 月 28 日
    二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
序号  限售股份持有        承诺及追加承诺内容        承诺及追加承诺的履
          人名称                                            行情况
                    自公司股权分置改革方案实施之日 本次申请解除限售的
 1  蒋根林        起，所持原非流通股份在十二个月内 股东严格履行了上述
                    不上市交易或者转让。            承诺
    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上 市公司资金的情形，上市公司对其不存在违规担保等侵占上 市公司利益的行为。
    三、本次限售股份可上市流通安排
    （一）本次限售股份可上市流通日期为 2022 年 1 月 26
 日（星期三）。
    （二）本次可上市流通股份的总数为 261,942 股，占总
 股本 0.0033%。
    （三）本次限售股份可上市流通情况如下：
                              持有限售  本次可上  本次可上市  冻结的
  序号  限售股份持有人名    股份数    市流通股  流通股数占  股份数
                称          （股）    数（股）  公司总股本  量（股）
                                                    的比例（%）
    1    蒋根林              261,942    261,942    0.0033%      0
            合计            261,942    261,942    0.0033%      0
    四、股本结构变化和股东持股变化情况
    （一）本次解除限售前后的股本结构如下：
                                                              单位：股
              本次限售股份上市流通前  本次变动  本次限售股份上市流通后
  股份类型      股数        比例      数        股数        比例
                            （％）                            （％）
 一、有限售
 条件的流通    12,482,502    0.16%  -261,942    12,220,560    0.16%
 股
 高管锁定股      113,214    0.00%        0      113,214    0.00%
  首发前限售    12,369,288    0.16%  -261,942    12,107,346    0.16%
  股
  二、无限售
  条件的流通 7,821,185,928  99.84%  261,942 7,821,447,870  99.84%
  股
  三、总股本 7,833,668,430  100.00%        0 7,833,668,430  100.00%
      五、股东持股变化情况及历次解除限售情况
      （一）本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变
  化情况
            股改实施日持有股  本次解限前已解限  本次解限前未解限股
    限售股      份情况            股份情况            份情况        股份
序  份持有                                                            数量
号  人名称  数量  占总股本  数量  占总股本  数量  占总股本  变化
            （股）  比例（%） （股）  比例（%）  （股）  比例（%）  沿革
 1  蒋根林  55,000    0.01%      0        0    261,942  0.00%    注
    合计  55,000    0.01%      0        0    261,942  0.00%
      注：蒋根林在徐工机械股权分置改革实施日持有徐工机
  械股票数量为 55,000 股。2011 年 3 月 16 日，徐工机械实施
  每 10 股送 10 股派 1.20 元人民币（含税）的利润分配方案，
  该部分股份数量变为 110,000 股。2015 年 9 月 23 日，徐工
  机械实施每 10 股转增 20 股利润分配方案，该部分股份数量
  变为 330,000 股。2021 年 12 月 27 日，偿还徐工集团工程机
  械有限公司在徐工机械股权分置改革时代垫股份 68,058 股
  后，股份数量变为 261,942 股。
      （二）股改实施后至今公司解除限售情况：
            刊登《限售股份上市  该次解限                    该次解限股
    序号    流通提示性公告》的  涉及的股  该次解限的股份  份占当时总
                    日期          东数量    总数量（股）    股本的比例
                                    (家)                        （%）
      1        2008 年 1 月 3 日      117          93,355,534      17.13%
      2        2008 年 2 月 1 日      16            1,537,037        0.28%
  3      2008 年 12 月 4 日      23            2,383,986      0.4372%
  4        2009 年 1 月 8 日        1            54,508,762          10%
  5      2010 年 1 月 26 日      15              741,910      0.0855%
  6      2011 年 6 月 18 日      8              531,218      0.0258%
  7        2012 年 9 月 1 日        9            4,500,580      0.2182%
  8      2012 年 10 月 20 日      1          371,396,796    18.0049%
  9      2013 年 12 月 21 日      4            1,150,978      0.0558%
  10      2015 年 1 月 27 日      2            2,213,418        0.09%
  11      2016 年 2 月 2 日        3              619,758        0.01%
  12      2019 年 4 月 11 日      3              619,758        0.01%
  13      2019 年 12 月 21 日      1            1,062,438        0.01%
    六、保荐机构核查意见书的结论性意见
    经审慎核查，保荐人就徐工机械本次有限售条件的流通股股东所持有限售条件流通股上市流通问题出具如下结论性意见：
    截止 2022 年 1 月 13 日（核查意见书出具日）：
    （一）未发现该股东发生违反股权分置改革承诺的行为；
    （二）该股东不存在未完全履行承诺就出售股份的情形；
    （三）该股东本次上市流通股份数量符合规定。
    因此，保荐人认为徐工机械有限售条件流通股股东持有
的 261,942 股有限售条件流通股自 2022 年 1 月 26 日起具备
上市流通的资格。
    保荐人将督促徐工机械提醒有限售条件流通股股东，在核查意见书出具之日至上市流通日期间继续遵守有关法规。
    七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
    公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个
月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上。
    ? 是    √否；
    公司的控股股东徐工集团工程机械有限公司及公司的实际控制人徐州工程机械集团有限公司承诺：
    （一）没有计划在解除限售后六个月以内通过深圳证券交易所竞价交易系统出售公司股份达到 5%及以上。
    （二）如果未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5％及以上的，将于第一次减持前两个交易日内通过公司对外披露出售提示性公告，披露的内容包括出售的数量、出售的时间、出售的价格区间及减持的原因等内容。
    八、其他事项
    （一）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况
    ? 是    √否；
    （二）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况
    ? 是    √否；
    （三）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为；
    ? 是    √否；
    （四）解除股份限售的持股 1%以上的股东已提交知悉并
严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承
诺文件
    ? 是    √不适用；
    九、备查文件
    （一）解除股份限售申请表
    （二）保荐机构核查意见书
    （三）深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                徐工集团工程机械股份有限公司董事会

[2022-01-19] (000425)徐工机械:第八届董事会第五十六次会议(临时)决议公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2022-1
          徐工集团工程机械股份有限公司
  第八届董事会第五十六次会议（临时）决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
  徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）
第八届董事会第五十六次会议（临时）通知于 2022 年 1 月 15
日（星期六）以书面方式发出，会议于 2022 年 1 月 18 日（星
期二）以非现场的方式召开。公司董事会成员 9 人，实际行使表决权的董事 9 人，出席会议的董事 9 人（按姓氏笔画为序）：王民先生、王飞跃先生、陆川先生、张泉先生、杨东升先生、吴江龙先生、况世道先生、周玮先生、耿成轩女士。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
  二、董事会会议审议情况
  本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
  （一）关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
  公司董事长王民先生，董事陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生、张泉先生为关联董事，应回避表决。关联董事回避后，四名非关联董事对此议案进行了表决。
  该议案涉及 6 项表决事项：
  1.向关联方采购材料或产品
  表决情况为：4 票同意，0 票反对，0 票弃权
  2.向关联方销售材料或产品
  表决情况为：4 票同意，0 票反对，0 票弃权
  3.向关联方租入或者租出房屋、设备、产品
  表决情况为：4 票同意，0 票反对，0 票弃权
  4.许可关联方使用商标
  表决情况为：4 票同意，0 票反对，0 票弃权
  5.与关联方合作技术开发
  表决情况为：4 票同意，0 票反对，0 票弃权
  6.向关联方提供或接受关联方劳务、服务
  表决情况为：4 票同意，0 票反对，0 票弃权
  该议案已取得公司独立董事事前认可，独立董事就该议案发表了意见。公司董事会审计委员会就此事项发表了专项意见。
  该议案尚需提交公司股东大会审议并进行逐项表决。
- 2 -
  内容详见 2022 年 1 月 19 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2022-2 的公告。
  （二）关于为子公司提供担保的议案
  表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  内容详见2022年1月19日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2022-3的公告。
  （三）关于为按揭业务、融资租赁业务和供应链金融业务提供担保额度的议案
  按揭业务、融资租赁业务是工程机械行业普遍采用的销售模式，有利于促进公司产品销售，扩大市场份额。
  供应链金融业务是将金融服务向上游供应前端和下游消费终端延伸，覆盖全产业链的金融服务，有利于公司提升供应链的协同性，降低成本，同时促进了公司产品的销售。
    1.关于为按揭业务提供担保额度的议案
  根据 2021 年按揭销售业务的实际运作情况,2022 年公司将
在规范管理、有效控制资产风险的前提下继续积极开展按揭销售业务，为按揭销售业务提供回购担保，担保额度不超过 75 亿元人民币，每笔担保期限不超过 5 年，担保额度使用期限不超过 1年。
  表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
    2.关于为融资租赁业务提供担保额度的议案
  根据 2021 年与融资租赁公司合作的实际运作情况，2022 年
公司将在规范管理、有效控制资产风险的前提下继续积极开展融资租赁销售业务，为合作额度内融资租赁业务提供权益购买担保。其中，单笔《融资租赁合同》的租赁期限不超过 6 年，合作项下担保累计额度不超过 330 亿元人民币，担保额度使用期限不超过 1 年。
  表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
    3.关于为供应链金融业务提供担保额度的议案
  2022年，公司将根据供应链金融业务的需求情况，在公司与上下游链条企业之间真实交易的基础上，在规范管理、有效控制风险的前提下开展供应链金融业务，为供应链金融业务提供回购担保，担保额度不超过100亿元人民币，每笔担保期限不超过3年，担保额度使用期限不超过1年。
  表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
  独立董事就此事项发表了独立意见，内容详见2022年1月19日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
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  （四）关于向金融机构申请综合授信额度的议案
  为保障经营资金的需求，公司计划向金融机构申请综合授信额度，总规模为 700 亿元，授信额度使用期限为 1 年。董事会授权董事长代表公司在授信额度总规模范围内签署向相关金融机构申请授信额度的相关文件。
  表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （五）关于增补董事会专门委员会委员的议案
  因公司独立董事人员变动及工作需要，为进一步完善公司治理结构，保证公司规范运作，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《董事会专门委员会工作细则》的规定，拟增补独立董事况世道先生为公司第八届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会委员。
  该议案涉及 3 项表决事项：
  1.增补况世道先生为战略委员会委员
  表决情况为: 9 票同意，0 票反对，0 票弃权
  2.增补况世道先生为薪酬与考核委员会委员
  表决情况为: 9 票同意，0 票反对，0 票弃权
  3.增补况世道先生为审计委员会委员
  表决情况为: 9 票同意，0 票反对，0 票弃权
  三、备查文件
  （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  （二）深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                            2022 年 1 月 18 日
- 6 -

[2022-01-19] (000425)徐工机械:关于预计2022年度日常关联交易的公告
证券代码：000425        证券简称：徐工机械          公告编号：2022-2
          徐工集团工程机械股份有限公司
      关于预计 2022 年度日常关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、日常关联交易基本情况
  （一）日常关联交易概述
  2022 年 1 月 18 日，徐工集团工程机械股份有限公司（简称
公司）第八届董事会第五十六次会议（临时）审议通过了《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》。公司预计 2022 年度与徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）等关联人发生日常关
联交易总金额为 3,988,358 万元，2021 年 1-11 月日常关联交易
实际发生总金额为 2,686,175 万元。公司董事长王民先生，董事陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生、张泉先生为关联董事，回避表决。关联董事回避后，四名非关联董事对此议案涉及的 6 个事项进行逐项表决。表决情况均为：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议并对表决事项进行逐项表决。与该关联交易有利害关系的关联股东徐工集团工程机械有限公司等将在股东大会上回避表决。
  （二）2022年度预计日常关联交易类别和金额
  根据公司经营计划，2022 年公司预计与关联方发生 6 类日
常关联交易，董事会需对以下 6 类日常关联交易事项逐项表决，具体如下：
                                                                        单位:万元
 关联交易                                                  2022 年度预计  2021 年 1-11
  类别              关联人              关联交易内容    金额（不含税）  月发生金额
                                                                          （未经审计）
          徐州建机工程机械有限公司      采购材料、产品            76,000      40,350
          徐州罗特艾德回转支承有限公司  采购材料                  38,000      30,074
          徐州美驰车桥有限公司          采购材料                  25,000      33,722
          徐州派特控制技术有限公司      采购材料                  12,000      10,894
          徐州威卡电子控制技术有限公司  采购材料                  93,000      66,326
          徐州徐工港口机械有限公司      采购材料、产品            18,000        8,909
          徐州徐工广信建筑机械租赁服务  采购材料、产品            20,000            0
          有限公司
一、向关  徐州徐工精密工业科技有限公司  采购材料、产品            23,000      12,314
联方采购  江苏徐工工程机械租赁有限公司  采购产品                  20,000        91,863
材料或产  徐州徐工矿业机械有限公司      采购材料、产品          130,000      44,688
品        徐州徐工汽车制造有限公司      采购材料、产品          160,000      107,276
          徐州徐工施维英机械有限公司    采购材料、产品            74,500      38,057
          徐州徐工挖掘机械有限公司      采购材料、产品          740,000      307,426
          徐州徐工智联物流服务有限公司  采购材料                  20,000      34,294
          徐工集团及其控制下关联方      采购材料、产品            40,000      18,146
          陕西法士特齿轮有限责任公司    采购材料                  28,000      26,279
          陕西汉德车桥有限公司          采购材料                  30,000      24,153
          潍柴动力股份有限公司          采购材料                130,000      93,664
                                小计                            1,677,500      988,435
          江苏徐工工程机械租赁有限公司  销售产品                140,000        72,165
          江苏徐工广联机械租赁有限公司  销售产品、材料            80,000        5,318
二、向关  乌兹徐工合资有限责任公司      销售产品                  20,000        18,678
联方销售  徐州建机工程机械有限公司      销售产品、材料          270,000      214,214
材料或产  徐州徐工广信建筑机械租赁服务  销售产品、材料            30,000        8,686
品        有限公司
          徐州徐工矿业机械有限公司      销售产品、材料          200,000      167,909
          徐州徐工汽车制造有限公司      销售产品、材料            52,000        30,063
          徐州徐工施维英机械有限公司    销售产品、材料          130,000      137,610
 关联交易                                                  2022 年度预计  2021 年 1-11
  类别              关联人              关联交易内容    金额（不含税）  月发生金额
                                                                          （未经审计）
          徐州徐工挖掘机械有限公司      销售产品、材料        1,000,000      829,534
          徐州徐工港口机械有限公司      销售产品、材料            50,000        17,830
          徐工集团及其控制下关联方      销售产品、材料            30,000        12,141
                                小计                            2,002,000    1,514,148
三、向关
联方租入  徐工集团及其控制下关联方      租入厂房、设备            7,000        4,375
或者租出
房屋、设  徐工集团及其控制下关联方      租出厂房、设备            6,000        4,058
备、产品
四、许可
关联方使  徐工集团及其控制下关联方      收取商标使用费            2,858        2,433
用商标
五、与关  江苏徐工工程机械研究院有限公  支付技术合作开发        26,000        17,645
联方合作  司                            费
技术开发  徐工集团及其控制下关联方      支付技术合作开发        15,000        5,613
                                        费
          江苏泽瀚制造外包有限公司      接受劳务/服务            60,000        36,057
六、向关  徐州泽汇人力资源有限公司      接受劳务/服务            20,000        37,883
联方提供  江苏泽泓装备制造有限公司      接受劳务/服务            27,000        6,174
劳务或接
受关联方  徐州徐工智联物流服务有限公司  接受劳务/服务            100,000        40,056
劳务      徐工集团及其控制下关联方      接受劳务/服务            20,000        13,506
          徐工集团及其控制下关联方      提供劳务/服务            25,000        15,792
                          合计                                  3,988,358    2,686,175
    注：因公司关联人数量众多，根据深交所相关规定，公司预计与单一关联人发生交易金额未达到公司上一年度经审计净资产0.5%的，以“徐工集团及其控制下关联方”进行合并列示。
  （三）上一年日常关联交易实际发生情况
  公司 2021 年 1-11 月日常关联交易的执行情况具体如下（未
经审计）：
                                                                    单位：万元
                                                                  2021 年  实际发生  实际发
 关联交                                                2021 年度  1-11 月发  额占同类  生额与  披露
 易类别              关联人              关联交易内容  预计金额    生金额  业务比例  预计金  日期
                                                      （不含税） （未经审  （%）    额差异  索引
                                                                    计）              （%）
        江苏徐工广联机械租赁有限公司  采购产品          10,000      531    0.01%    -95%
        徐州建机工程机械有限公司      采购材料、产品    53,400    40,350   

[2022-01-19] (000425)徐工机械:关于为子公司提供担保的公告
      证券代码：000425            证券简称：徐工机械          公告编号：2022-3
              徐工集团工程机械股份有限公司
                关于为子公司提供担保的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
      载、误导性陈述或重大遗漏。
          特别提示：本次为子公司提供担保含对资产负债率超过 70%的被担保对象担保，
      敬请广大投资者注意相关风险。
        一、担保情况概述
        为满足子公司生产经营资金需求，公司拟为徐州工程机械集
    团进出口有限公司等30家子公司提 供 不 超 过 130.915 亿 元人民
    币、11.79亿美元和2,700万欧元的金融机构融资提供担保。
        2022年1月18日，公司第八届董事会第五十六次会议（临时）
    审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，表决情况为：9票
    同意，0票反对，0票弃权。
        本次担保不构成关联交易。
        本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司时股东大会审议
    批准。
        二、担保基本情况
                                                被担保                    2022 年  担保额度
序                                    担保方  方最近  担保余          担保额  占公司最  是否
号              被担保方              持股比  一期资  额（万  币种  度（万  近一期净  关联
                                        例    产负债  元）            元）  资产比例  担保
                                                  率
 1      徐工集团(香港)国际贸易有限公司    100.00%  16.32%    0      美元    3,000    0.09%    否
 2        徐工欧洲采购中心有限公司      100.00%  53.78%    700    欧元    700      0.02%    否
                                                被担保                    2022 年  担保额度
 序                                    担保方  方最近  担保余          担保额  占公司最  是否
 号              被担保方              持股比  一期资  额（万  币种  度（万  近一期净  关联
                                          例    产负债  元）            元）  资产比例  担保
                                                  率
 3        徐州徐工传动科技有限公司      100.00%  62.73%    0    人民币  15,000    0.44%    否
 4        徐州徐工液压件有限公司        100.00%  67.09%  6,650  人民币  56,000    1.64%    否
 5      徐州徐工随车起重机有限公司      100.00%  57.55%  10,763  人民币  60,000    1.76%    否
 6          徐州重型机械有限公司        100.00%  56.95%  5,670  人民币  30,000    0.88%    否
 7        徐工马来西亚金融服务公司        80.00%  46.00%    0      美元    1,500    0.04%    否
 8      徐工湖北环保科技股份有限公司      70.00%  27.84%    0    人民币  10,000    0.29%    否
 9              徐工美国公司            100.00%              0      美元    15,000    0.44%    否
 10        徐工租赁（泰国）有限公司        99.99%              0      美元    6,000    0.18%    否
 11        徐州派特控制技术有限公司        50.00%  65.24%    0    人民币  1,500    0.04%    否
上述 2022 年担保人民币合计 172,500 万元，25,500 万美元，700 万欧元。
        注：徐工美国公司、徐工租赁（泰国）有限公司系新成立公司，尚未开展业务。
                                                被担保                  2022 年  担保额度
 序                                    担保方  方最近  担保余          担保额  占公司最  是否关
 号              被担保方              持股比  一期资  额（万  币种  度（万  近一期净  联担保
                                        例    产负债  元）            元）    资产比例
                                                  率
 1    徐州工程机械集团进出口有限公司    100.00%  89.00%  1,500    美元    58,000    1.70%      否
 2    徐州工程机械集团进出口有限公司    100.00%  89.00%    0      欧元    2,000    0.06%      否
 3    徐州工程机械集团进出口有限公司    100.00%  89.00%  31,487  人民币  365,000    10.68%      否
 4        徐工俄罗斯有限责任公司        100.00%  102.00%    0      美元    5,000    0.15%      否
 5      徐工集团印度尼西亚有限公司      99.90%  98.58%    0      美元    5,000    0.15%      否
 6        徐州徐工物资供应有限公司      100.00%    96%      0    人民币  30,000    0.88%      否
 7        徐州工程机械保税有限公司      100.00%  94.13%  6,020  人民币  42,000    1.23%      否
 8        徐州徐工筑路机械有限公司      100.00%  75.75%  16,978  人民币  60,000    1.76%      否
 9      徐州徐工基础工程机械有限公司    100.00%  79.98%  148,406  人民币  302,000    8.84%      否
 10      徐工消防安全装备有限公司      100.00%  81.67%  14,700  人民币  96,650    2.83%      否
                                              被担保                  2022 年  担保额度
 序                                    担保方  方最近  担保余          担保额  占公司最  是否关
 号              被担保方              持股比  一期资  额（万  币种  度（万  近一期净  联担保
                                        例    产负债  元）            元）    资产比例
                                                率
 11      徐工消防安全装备有限公司      100.00%  81.67%    0    人民币  44,000    1.28%      否
 12      徐工消防安全装备有限公司      100.00%  81.67%  42,366  人民币  40,000    1.16%      否
 13      徐州徐工环境技术有限公司      100.00%  108.11%  17,947  人民币  35,000    1.02%      否
 14      徐州徐工履带底盘有限公司      100.00%  71.73%  7,000  人民币  20,000    0.59%      否
 15    徐工（重庆）工程技术有限公司    100.00%  99.07%    650    人民币  4,000    0.12%      否
 16        徐工集团财务有限公司        100.00%  89.26%    0      美元    3,000    0.09%      否
 17        徐工巴西制造有限公司        99.84%  105.78%  9,000    美元    16500    0.00%      否
 18      徐工集团智利融资租赁公司      75.50%  106.10%    0      美元    2900      0.08%      否
 19    江苏徐工电子商务股份有限公司    60.00%  82.21%    854    人民币  21,000    0.61%      否
 20      徐州徐工养护机械有限公司      70.00%  88.72%  7,000  人民币  45,000    1.32%      否
 21      徐州徐工养护机械有限公司      70.00%  88.72%  7,010  人民币  15,000    0.44%      否
 22      徐州阿马凯液压技术有限公司      85.00%  81.56%  1,750  人民币  9,000    0.26%      否
 23        徐工(辽宁)机械有限公司        60.00%  83.97%    0    人民币  8,000    0.23%      否
 24        徐工尼日利亚有限公司        99.00%  98.58%    0      美元    2,000    0.06%      否
上述 2022 年担保人民币合计 1,136,650 万元，92,400 万美元，2,000 万欧元。
        三

[2022-01-19] (000425)徐工机械:第八届监事会第三十三次会议(临时)决议公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2022-4
          徐工集团工程机械股份有限公司
  第八届监事会第三十三次会议（临时）决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
  徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）第
八届监事会第三十三次会议（临时）会议通知于 2022 年 1 月 15
日（星期六）以书面方式发出，会议于 2022 年 1 月 18 日（星期
二）以非现场的方式召开。公司监事会成员 7 人，实际行使表决权的监事 7 人，出席会议的监事 7 人，分别为李格女士、蒋磊女士、许庆文先生、季东胜先生、林海先生、李昊先生、黄建华先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
  二、监事会会议审议情况
  本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
  （一）关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
  该议案涉及 6 项表决事项：
  1.向关联方采购材料或产品
  表决情况为：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
                                                          - 1 -
  2.向关联方销售材料或产品
  表决情况为：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
  3.向关联方租入或者租出房屋、设备、产品
  表决情况为：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
  4.许可关联方使用商标
  表决情况为：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
  5.与关联方合作技术开发
  表决情况为：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
  6.向关联方提供或接受关联方劳务、服务
  表决情况为：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
  内容详见 2022 年 1 月 19 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2022-2 的公告。
  表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权
  三、备查文件
  1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
  2.深交所要求的其他文件。
                  徐工集团工程机械股份有限公司监事会
                          2022 年 1 月 18 日
- 2 -

[2021-12-28] (000425)徐工机械:关于2021年第四期超短期融资券发行情况的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-107
          徐工集团工程机械股份有限公司
  关于 2021 年度第四期超短期融资券发行情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）于
2020 年 7 月 17 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于申请发行超短期融资券的议案》。根据 2020 年第一次临时股东大
会决议，公司于 2021 年 9 月 9 日完成超短期融资券注册（中市协
注〔2021〕SCP373 号），注册金额为 100 亿元，有效期 2 年（详见
公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2021-80 的公告）。
    2021 年 12 月 22 日，公司完成了 2021 年度第四期超短期融资
券（简称本期超短融）的簿记，本期超短融按面值发行，发行额为
7 亿元人民币，期限为 175 天，单位面值为 100 元人民币，发行利
率为 2.48%，起息日期为 2021 年 12 月 23 日，兑付日期为 2022 年
6 月 16 日。本期超短融由招商银行股份有限公司主承销。本期超短融募集资金 7 亿元，用于偿还银行借款。
    本期超短融发行的相关文件内容详见公司刊登在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)的相关公告。
  特此公告。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2021 年 12 月 27 日

[2021-12-23] (000425)徐工机械:关于2021年第三期超短期融资券发行情况的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-106
          徐工集团工程机械股份有限公司
  关于 2021 年度第三期超短期融资券发行情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）于
2020 年 7 月 17 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于申请发行超短期融资券的议案》。根据 2020 年第一次临时股东大
会决议，公司于 2021 年 9 月 9 日完成超短期融资券注册（中市协
注〔2021〕SCP373 号），注册金额为 100 亿元，有效期 2 年（详见
公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2021-80 的公告）。
    2021 年 12 月 21 日，公司完成了 2021 年度第三期超短期融资
券（简称本期超短融）的簿记，本期超短融按面值发行，发行额为
10 亿元人民币，期限为 189 天，单位面值为 100 元人民币，发行
利率为 2.48%，起息日期为 2021 年 12 月 21 日，兑付日期为 2022
年 6 月 28 日。本期超短融由中国工商银行股份有限公司主承销。本期超短融募集资金 10 亿元，用于补充公司及子公司的营运资金。
    本期超短融发行的相关文件内容详见公司刊登在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)的相关公告。
  特此公告。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2021 年 12 月 22 日

[2021-12-18] (000425)徐工机械:关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-105
          徐工集团工程机械股份有限公司
      关于收到《中国证监会行政许可项目审查
            一次反馈意见通知书》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向控股股东徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）的全体股东以发行股份的方式实施吸收合并徐工有限（以下简称“本次交易”）。
  公司于 2021 年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（213159 号）（以下简称“通知”）。中国证监会依法对公司提交的《徐工集团工程机械股份有限公司上市公司合并、分立核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
  公司与相关中介机构将按照上述通知的要求，对相关问题逐项落实，在规定期限内及时披露反馈意见回复，并向中国证监会报送反馈意见回复材料。
  本次交易尚需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否获得批准及获得批准时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                  徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                            2021 年 12 月 17 日

[2021-12-08] (000425)徐工机械:“18徐工Y1”2021年本息兑付及摘牌公告
  证券代码：000425      证券简称：徐工机械      公告编号：2021-104
  债券代码：112814      债券简称：18徐工Y1
        徐工集团工程机械股份有限公司
  “18 徐工 Y1” 2021 年本息兑付及摘牌公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1.债券代码：112814；债券简称：18徐工Y1
    2.计息期间：2020年12月10日至2021年12月9日
    3.债权登记日及最后交易日：2021年12月9日
    4.债券兑付日及债券摘牌日：2021年12月10日
    5.每手（面值1,000元）“18徐工Y1”兑付人民币1,048.00元（含税）。
    徐工集团工程机械股份有限公司（简称“本公司”“发
行人”）于 2018 年 12 月 10 日发行的徐工集团工程机械股
份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（简称“18 徐工 Y1”、“本期债券”）将于
2021 年 12 月 10 日兑付本期债券本金及支付自 2020 年 12 月
10 日至 2021 年 12 月 9 日期间的利息。根据《徐工集团工程
机械股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行可续期
公司债券（第一期）募集说明书》和《徐工集团工程机械股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）上市公告书》有关条款的规定，现将有关事项公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1. 债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司 2018 年
面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）。
    2. 债券简称及代码：本期债券简称为“18 徐工 Y1”，代
码为“112814”。
    3. 发行人：徐工集团工程机械股份有限公司。
    4. 债券品种及发行规模：本期发行债券期限为 3+N 年
期，本期债券在每个约定的周期末附发行人续期选择权，于发行人行使续期选择权时延长 1 个周期，并在不行使续期选择权全额兑付时到期，发行规模为 20 亿元。
    5. 担保情况：本期债券无担保。
    6. 债券形式：实名制记账式公司债券。
    7. 票面金额：人民币 100 元。
    8. 债券利率：本期债券的票面利率为 4.80%，在本期债
券存续期内 3 年固定不变，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。
    基准利率的确定方式为：
    中债银行间固定利率国债收益率
    初始基准利率为簿记建档日前 250 个工作日中国债券信
息网（www.chinabond.com.cn）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；
    后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250 个工
作日中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）。
    9.还本付息方式：本期债券按年计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
    10.起息日：2018 年 12 月 10 日。
    11.付息日：本期债券存续期间，在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年的 12 月 10 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）；在发行人行使递延支付利息权的情况下，付息日以发行人公告的《递延支付利息公告》为准（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；递延支付的金额将按照当期执行的利率计算复息）。
    12.本金兑付日：若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。
    13.债券受托管理人：招商证券股份有限公司
    14.上市时间和地点：本期债券于 2018 年 12 月 24 日在
深圳证券交易所上市交易。
    15.信用级别及资信评级机构：根据中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本次债券信用等级为 AAA。在本期债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用等级和本期债券信用等级进行一次跟踪评级。
    16.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分公司）。
    17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
    二、本期债券兑付兑息方案
    本期债券的票面利率为 4.80%。每手（每 10 张）面值
1,000 元的本期债券兑付本金为人民币 1,000 元，派发利息为人民币 48.00 元（含税），合计兑付兑息金额为人民币1,048.00 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券投资者实际每 10 张兑付兑息金额为 1038.40 元；扣税后非居民
企业（包含 QFII、RQFII）债券投资者实际每 10 张兑付兑息金额为 1,048.00 元。
    三、本期债券计息期间、债权登记日及最后交易日、债权登记日及最后交易日
    1.计息期间：2020 年 12 月 10 日-2021 年 12 月 9 日
    2.债权登记日及最后交易日：2021 年 12 月 9 日
    3.债券兑付日及债券摘牌日：2021 年 12 月 10 日
    四、本期债券兑付兑息对象
    本期债券兑付兑息对象为：截止 2021 年 12 月 9 日（该
日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全部本期债券持有人。
    本期债券的最后交易日为 2021 年 12 月 9 日，凡在 2021
年 12 月 9 日（含）前买入并持有本期债券的投资者，享有本次派发的利息和本期债券本金。
    五、本期债券兑付兑息办法
    1.公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
    2.公司将会在本次派息款到帐日 2 个交易日前将本期债
券的本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券的本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
    3.公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
    六、本期债券摘牌安排
    本期债券将于 2021 年 12 月 10 日摘牌。根据深圳证券
交易所《关于做好债券兑付摘牌业务相关工作的通知》（深证上〔2019〕63 号），本期债券最后交易日为到期日前一交
易日，本期债券将于 2021 年 12 月 9 日收盘后在深圳证券交
易所交易系统终止交易。
    七、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
    1.个人投资者缴纳公司债券利息个人所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得
税、增值税政策的通知》（财税[2018]108 号）等规定，2018
年 11 月 7 日至 2021 年 11 月 6 日期间，本期债券非居民企
业（包括 QFII，RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂
免征收企业所得税。2021 年 10 月 27 日召开的国务院常务会
议，将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限，延长至“十四
五”末，即 2025 年 12 月 31 日。因此，本期债券非居民企业
（包括 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征企业所得税。
    3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
    八、相关机构
    1.发行人：徐工集团工程机械股份有限公司
    联系地址：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
    联系人：刘敏芳
    联系电话：0516-87565621
    传真：0516-87565610
    邮政编码：221004
    2. 主承销商、债券受托管理人：招商证券股份有限公司
    联系地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼招行大
厦 16 层
    联系人：刘威
    联系电话：010-57783107
    传真：010-57783188
    3.登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    联系地址：深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交
易所广场 25 层
    联系人：赖兴文
    邮编：518038
    特此公告。
                徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                          2021 年 12 月 8 日

[2021-12-08] (000425)徐工机械:关于2021年第二期超短期融资券发行情况的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-103
          徐工集团工程机械股份有限公司
  关于 2021 年度第二期超短期融资券发行情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）于
2020 年 7 月 17 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于申请发行超短期融资券的议案》。根据 2020 年第一次临时股东大
会决议，公司于 2021 年 9 月 9 日完成超短期融资券注册（中市协
注〔2021〕SCP373 号），注册金额为 100 亿元，有效期 2 年（详见
公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2021-80 的公告）。
    2021 年 12 月 3 日，公司完成了 2021 年度第二期超短期融资
券（简称本期超短融）的簿记，本期超短融按面值发行，发行额为
10 亿元人民币，期限为 90 天，单位面值为 100 元人民币，发行利
率为 2.45%，起息日期为 2021 年 12 月 6 日，兑付日期为 2022 年 3
月 6 日。本期超短融由中国光大银行股份有限公司主承销。本期超短融募集资金 10 亿元，用于补充公司及子公司的营运资金。
    本期超短融发行的相关文件内容详见公司刊登在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)的相关公告。
  特此公告。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2021 年 12 月 8 日

[2021-12-04] (000425)徐工机械:关于向徐州徐工基础工程机械有限公司增资的公告
    - 1 -
    证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2021-102
    徐工集团工程机械股份有限公司
    关于向徐州徐工基础工程机械有限公司增资的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、对外投资概述
    基础工程机械是公司的重要战略板块之一，是实现“珠峰登顶”战略目标的重要组成部分。为加快推进基础工程机械板块发展，在“十四五”末成为全球基础工程机械第一品牌，公司拟向全资子公司徐州徐工基础工程机械有限公司（简称徐工基础）增资65,000万元人民币。
    2021年12月3日，公司第八届董事会第五十五次会议（临时）审议通过了《关于向徐州徐工基础工程机械有限公司增资的议案》，表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权。
    本事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。
    本事项经公司董事会审议批准后，无需经公司股东大会批准。
    二、本次投资为公司单独投资，不存在共同投资方
    三、徐工基础基本情况
    （一）基本情况
    企业名称：徐州徐工基础工程机械有限公司
    企业类型：有限责任公司（法人独资）
    - 2 -
    企业股东：徐工集团工程机械股份有限公司（持有徐工基础100%股权）
    住 所：徐州经济技术开发区驮蓝山路36号
    法定代表人：李锁云
    注册资本：35,000万元整
    注册号码：913203015512296618
    经营范围：矿山机械、建筑工程用机械、石油钻采专用设备、农用机械及配件的研发、制造、销售、维修、租赁及技术服务；二手机械再制造、收购、销售、租赁；房屋工程、土木工程、管道工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    一般项目：物料搬运装备装备制造；智能物料搬运装备销售；物料搬运装备销售；机械电气设备制造；电气设备销售；电气设备修理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    （二）历史沿革
    徐工基础是2010年3月份在徐州市工商行政管理局经济开发区分局注册登记的有限责任公司。初始注册资本金1.5亿元，2014年12月29日，注册资本金由1.5亿元增资至2.5亿元。2015年6月23日，注册资本金由2.5亿元增资至3.5亿元。目前，徐工基础为本公司的全资子公司。
    （三）经营状况及资产状况
    1.徐工基础经营状况
    - 3 -
    单位：万元
    2021年1-10月
    2020年
    营业收入
    837,310
    787,749
    利润总额
    64,385
    41,601
    净利润
    58,001
    36,804
    注：上述2021年1-10月数据未经审计。
    2.徐工基础资产状况
    单位：万元
    2021年10月31日
    2020年12月31日
    总资产
    821,441
    717,570
    负债
    657,011
    589,146
    净资产
    164,430
    128,423
    资产负债率
    79.98%
    82.10%
    注：上述2021年10月31日数据未经审计。
    四、增资方案
    （一）增资金额
    公司向徐工基础增资65,000万元人民币，增资前后股权结构如下：
    增资前后对照表
    股东
    增资前
    增资后
    金额(万元)
    所占比例
    金额(万元)
    所占比例
    徐工集团工程机械股份有限公司
    35,000
    100%
    100,000
    100%
    - 4 -
    （二）资金来源
    资金来源为公司自有或自筹。
    五、增资目的
    为加快推进公司基础工程机械板块发展，公司向徐工基础增资。资金主要用于新建智能制造基地，以产业发展的前瞻性视角进行规划布局，通过技术改造推动经营变革升级，快速全面建成一个可持续发展的智能新型制造基地。
    六、存在的风险、对策和对公司的影响
    （一）存在的风险及对策
    1.市场风险
    项目投入后工程机械行业出现市场波动。
    对策：落地“产业板块互补、国内国外互补、制造与服务互补”的战略举措，四大产品板块互相支撑，不断发展地下工程等新产品、新领域，并积极开拓海外市场，熨平市场波动，坚定实现“十四五”规划目标。
    2.人才风险
    项目运行过程中，由于技术人才、工艺人才和技能人才等人力资源储备不足，导致项目无法按期完成或效果不及预期。
    对策：结合“十四五”规划及新基地投产节奏，打好提前量，抓好人力资源储备与保供工作，确保生产、经营、技术等方面人力资源在搬迁过程中，以及后续发展中稳定供给。重点提前储备满足提升自制率需要的高技能工人、工程试验和创新研究方面的技术人才、新产业发展的专业营销和技术人才、国际化人才。
    - 5 -
    （二）对公司的影响
    公司将以建设基础工程机械智能制造基地为契机，加快桩工机械、非开挖机械、矿隧机械、钻采机械产业布局与发展，增强企业竞争力，确立市场竞争领先地位，加快落地“珠峰登顶”三步走战略。
    本次投资完成后，不会因此产生关联交易，也不会产生同业竞争。
    本次投资对公司持续经营能力产生积极影响；对公司本期财务状况不会产生重大影响，对公司未来三年财务状况会产生积极影响。
    七、备查文件
    1.公司第八届董事会第五十五次会议（临时）决议；
    2.深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
    2021年12月4日

[2021-12-04] (000425)徐工机械:第八届董事会第五十五次会议（临时）决议公告
    - 1 -
    证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2021-101
    徐工集团工程机械股份有限公司
    第八届董事会第五十五次会议（临时）决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第八届董事会第五十五次会议（临时）通知于2021年12月1日（星期三）以书面方式发出，会议于2021年12月3日（星期五）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，出席会议的董事9人（按姓氏笔画为序）：王民先生、王飞跃先生、陆川先生、张泉先生、杨东升先生、吴江龙先生、况世道先生、周玮先生、
    耿成轩女士。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
    （一）关于向徐州徐工基础工程机械有限公司增资的议案
    表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
    - 2 -
    内容详见2021年12月4日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2021-102的公告。
    （二）关于受让徐州徐工股权投资有限公司股权的议案
    表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
    根据公司实际情况和投资行业惯例，为进一步提高公司投资体系管理效率和投资效益，梳理整合投资架构和组织模式，布局未来产业发展，促进公司实现“三高一可”高质量发展。公司拟受让全资子公司徐州徐工投资有限公司持有的徐州徐工股权投资有限公司40%的股权，受让价格为根据徐州徐工股权投资有限公司经审计的净资产值确定的该部分股权的价值，共计133.11万元。
    三、备查文件
    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    2.深交所要求的其他文件。
    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
    2021年12月4日

[2021-12-02] (000425)徐工机械:关于2021年度第一期超短期融资券发行情况的公告
    - 1 -
    证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2021-100
    徐工集团工程机械股份有限公司
    关于2021年度第一期超短期融资券发行情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）于2020年7月17日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》。根据2020年第一次临时股东大会决议，公司于2021年9月9日完成超短期融资券注册（中市协注〔2021〕SCP373号），注册金额为100亿元，有效期2年（详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2020-80的公告）。
    2021年11月29日，公司完成了2021年度第一期超短期融资券（简称本期超短融）的簿记，本期超短融按面值发行，发行额为5亿元人民币，期限为91天，单位面值为100元人民币，发行利率为2.45%，起息日期为2021年11月30日，兑付日期为2022年3月1日。本期超短融由上海浦东发展银行股份有限公司主承销。本期超短融募集资金5亿元，用于补充公司及子公司的营运资金。
    本期超短融发行的相关文件内容详见公司刊登在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)的相关公告。
    特此公告。
    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
    2021年12月1日

[2021-11-26] (000425)徐工机械:关于收到《中国证监会行政许可申请受理单》的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-99
          徐工集团工程机械股份有限公司
  关于收到《中国证监会行政许可申请受理单》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向控股股东徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）的全体股东以发行股份的方式实施吸收合并徐工有限（以下简称“本次交易”）。
  公司近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）于 2021 年 11 月 24 日出具的《中国证监会行政许可申请受理
单》（受理序号：213159）。中国证监会依法对公司提交的《徐工集团工程机械股份有限公司上市公司合并、分立核准》申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
  本次交易尚需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否获得批准及获得批准时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                            2021 年 11 月 25 日

[2021-11-18] (000425)徐工机械:通知债权人公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-98
          徐工集团工程机械股份有限公司
                  通知债权人公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟向徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）的全体股东发行股份吸收合并徐工有限（以下简称“本次吸收合并”、“本次交易”）。本次吸收合并完成后，上市公司作为本次吸收合并的存续方承继及承接徐工有限的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务，徐工有限作为被吸收合并方，其法人资格将被注销，徐工有限在本次交易前持有的上市公司股份将被注销，徐工有限全体股东将持有本次吸收合并后上市公司的相应股份。
  上市公司于 2021 年 11 月 17 日召开 2021 年第四次临时股东
大会，审议通过了本次吸收合并有关事项，详见上市公司于 2021年 11 月 18 日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《徐工集团工程机械股份有限公司2021 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-97）。
  本次吸收合并尚需取得中国证券监督管理委员会的核准。
  根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，上市公司的债权人自接到关于本次吸收合并事项的债权人通知之日起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，有权依据有效的债权文书及相关凭证依法要求上市公司清偿债务或提供相应担保。逾期未申报债权的，将视为有关债权人放弃要求上市公司提前清偿债务或者提供相应担保的权利，但并不会因此影响其债权，有关债权将在到期后由上市公司按有关债权文件的约定清偿。对于根据本公告进行有效申报的债权人，上市公司将在本次吸收合并获得中国证券监督管理委员会的核准后，对相关债务根据债权人的要求依法进行提前清偿或提供担保。
  债权人可采用现场、邮寄或传真方式申报债权。具体联系方式如下：
    1.现场申报
  请持身份证明文件、有效债权文书及相关凭证的原件及复印件和要求上市公司清偿债务或者提供相应担保的书面通知等债权资料（以下简称“债权资料”）到上市公司以下地址申报债权：
  地址：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路 26 号
  联系人：苗洋威、尹文林
  联系电话：0516-87565620、0516-87565628
    2.以邮寄方式申报
  请将身份证明文件、债权资料邮寄至以下地址，并请在邮件封面上注明“申报债权”字样：
                                                            - 2 -
  邮寄地址：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路 26 号
  联系人：苗洋威、尹文林
  邮编：221004
  联系电话：0516-87565620、0516-87565628
  邮寄方式的申报时间以寄出邮戳日为准。
    3.以传真方式申报
  请将身份证明文件、债权资料传真至以下号码，并请在首页注明“申报债权”字样：
  传真号码：0516-87565610
  联系电话：0516-87565620、0516-87565628
  联系人：苗洋威、尹文林
  传真方式的申报时间以上市公司传真系统收到文件日为准。
  特此公告。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2021 年 11 月 18 日

[2021-11-18] (000425)徐工机械:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-97
          徐工集团工程机械股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
  2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
  一、会议召开和出席情况
  （一）会议召开情况
  1.召开时间：2021 年 11 月 17 日（星期三）下午 3:00
  2.召开地点：公司 706 会议室
  3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
  4.召集人：公司董事会
  5.主持人：董事长王民先生
  6.会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定。
  （二）会议出席情况
  1.会议总体出席情况
                                                          - 1 -
  出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股东）1,139 人，代表股份 1,464,001,919 股，占公司有表决权股份总数的 18.69%。
  2.现场出席会议情况
  出席本次现场会议的股东共 15 人，代表股份 388,844,829
股，占公司有表决权股份总数的 4.96%。
  3.通过网络投票出席会议情况
  本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共 1,124 人，代表股份 1,075,157,090 股，占公司有表决权股份总数的 13.73%。
  4.其他人员出席会议情况
  公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。其中副总裁李锁云先生、王岩松先生、孙建忠先生、刘建森先生因工作原因请假，未能出席本次会议。
  二、议案审议表决情况
  （一）议案表决方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。
- 2 -
      （二）表决结果
                        2021 年第四次临时股东大会表决统计结果
                                                                                合计投票结果
议案序                                有效表决权的          同意                  反对                弃权          表决
号                议案                股份总数                    占有效                占有效              占有效  结果
                                                      股数（股）    表决权  股数（股）  表决权  股数（股）  表决权
                                                                      比例                  比例                比例
        关于公司吸收合并徐工集团工程
议案 1  机械有限公司暨关联交易符合相  1,464,001,919    1,281,551,484  87.538%  181,315,935  12.385%    1,134,500    0.077%  通过
        关法律法规规定的议案
议案 2  关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易方案的议案
 2.1    本次吸收合并的方式              1,464,001,919    1,280,677,684  87.478%  181,654,735  12.408%    1,669,500    0.114%  通过
 2.2    标的资产及交易对方              1,464,001,919    1,279,863,184  87.422%  182,683,235  12.478%    1,455,500    0.099%  通过
 2.3    交易价格和定价依据              1,464,001,919    1,277,444,984  87.257%  184,924,735  12.631%    1,632,200    0.111%  通过
 2.4    发行股份的种类、面值            1,464,001,919    1,279,501,884  87.398%  182,950,935  12.497%    1,549,100    0.106%  通过
 2.5    发行方式和发行对象              1,464,001,919    1,279,934,584  87.427%  182,405,235  12.459%    1,662,100    0.114%  通过
 2.6    定价基准日                      1,464,001,919    1,278,415,684  87.323%  184,150,735  12.579%    1,435,500    0.098%  通过
 2.7    发行价格                        1,464,001,919    1,277,027,684  87.229%  185,449,235  12.667%    1,525,000    0.104%  通过
 2.8    发行股份的数量                  1,464,001,919    1,278,525,584  87.331%  183,985,835  12.567%    1,490,500    0.102%  通过
                                                                                                - 3 -
                                                                                合计投票结果
 议案序                                有效表决权的          同意                  反对                弃权          表决
  号                议案                股份总数                    占有效                占有效              占有效  结果
                                                      股数（股）    表决权  股数（股）  表决权  股数（股）  表决权
                                                                      比例                  比例                比例
  2.9    上市流通地点                    1,464,001,919    1,280,189,379  87.445%  181,584,435  12.403%    2,228,105    0.152%  通过
 2.10  锁定期安排                      1,464,001,919    1,280,676,184  87.478%  181,766,735  12.416%    1,559,000    0.106%  通过
 2.11  上市公司异议股东的保护机制    1,464,001,919    1,280,118,684  87.440%  182,028,035  12.434%    1,855,200    0.127%  通过
 2.12  债权债务处置及债权人权利保护  1,464,001,919    1,280,328,684  87.454%  182,026,735  12.434%    1,646,500    0.112%  通过
 2.13  员工安置                        1,464,001,919    1,279,236,879  87.379%  181,422,835  12.392%    3,342,205    0.228%  通过
 2.14  过渡期损益安排                  1,464,001,919    1,280,142,384  87.441%  181,611,035  12.405%    2,248,500    0.154%  通过
 2.15  滚存未分配利润                  1,464,001,919    1,270,994,979  86.816%  179,290,920  12.247%    13,716,020    0.937%  通过
 2.16  资产交割及违约责任              1,464,001,919    1,272,477,884  86.918%  179,018,120  12.228%    12,505,915    0.854%  通过
 2.17  相关税费                        1,464,001,919    1,272,587,384  86.925%  178,716,820  12.207%    12,697,715    0.867%  通过
 2.18  业绩承诺及补偿安排              1,464,001,919    1,271,664,779  86.862%  179,346,420  12.250%    12,990,720    0.887%  通过
 2.19  决议有效期                      1,464,001,919    1,272,002,084  86.885%  179,249,120  12.244%    12,750,715    0.871%  通过
        关于公司吸收合并徐工集团工程
议案 3    机械有限公司构成关联交易的议  1,464,001,919    1,272,126,379  86.894%  179,237,320  12.243%    12,638,220    0.863%  通过
        案
        - 4 -
                                                                                合计投票结果
 议案序                                有效表决权的          同意                  反对                弃权

[2021-11-15] (000425)徐工机械:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-96
          徐工集团工程机械股份有限公司
 关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重 要 提 示 ： 本 公 司 在 《 中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）于 2021 年 10 月 20 日披露了《关于召开 2021 年第四次临时
股东大会的通知》（公告编号：2021-83）。并于 2021 年 11 月 6 日披露了《关于取消
2021 年第四次临时股东大会部分提案并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（公告编号：2021-94）。
  一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会届次：2021年第四次临时股东大会。
  （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第五十二次会议（临时）决定召开。
  （三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定。
  （四）会议召开的日期和时间
  现场会议召开时间为：2021年11月17日（星期三）下午3:00；
    网络投票时间为：2021年11月17日（星期三）具体如下：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2021 年 11月 17 日交易时间 ， 即 9:15—9:25,9:30—11:30 和
13:00-15:00；
  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月17日 9:15-15:00。
  （五）会议的召开方式
  本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  （六）会议的股权登记日：2021年11月12日（星期五）
  （七）出席对象
  1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
  于股权登记日2021年11月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  2.公司董事、监事和高级管理人员；
  3.公司聘请的律师。
  （八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室
  二、会议审议事项
  （一）审议的议案
  1.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易符合相关法律法规规定的议案
  2.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易方案的议案
  2.1 本次吸收合并的方式
  2.2 标的资产及交易对方
  2.3 交易价格和定价依据
  2.4 发行股份的种类、面值
  2.5 发行方式和发行对象
  2.6 定价基准日
  2.7 发行价格
  2.8 发行股份的数量
  2.9 上市流通地点
  2.10 锁定期安排
  2.11 上市公司异议股东的保护机制
  2.12 债权债务处置及债权人权利保护
  2.13 员工安置
  2.14 过渡期损益安排
  2.15 滚存未分配利润
  2.16 资产交割及违约责任
  2.17 相关税费
  2.18 业绩承诺及补偿安排
  2.19 决议有效期
  3.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司构成关联交易的议案
  4.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司不构成重组上市的议案
  5.关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
  6.关于签署附生效条件的《吸收合并协议》及其补充协议的议案
  7.关于签署附生效条件的《业绩承诺补偿协议》的议案
  8.关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
  9.关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条和第四十三条规定的议案
  10.关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
  11.关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案
  12.关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
  13.关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
  14.关于本次交易摊薄即期回报的影响及公司采取填补措施的议案
  15.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案
  16.关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次吸收合并相关事宜的议案
  （二）上述议案4、议案6、议案10、议案16内容详见2021年4月21日，议案1至议案3、议案6至议案9、议案12至议案15详见2021年9月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告，议案5、议案11详见2021年11月6日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
  （三）议案2需逐项表决。议案1至议案16需经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过，议案1至议案16属于影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。
  三、议案编码
                                                    备注
    议案编码          议案名称                该列打勾的栏
                                                  目可以投票
    100    总议案：除累积投票议案外的所有议      √
              案
  非累积投票
    议案
              关于公司吸收合并徐工集团工程机械
    1.00    有限公司暨关联交易符合相关法律法      √
              规规定的议案
              关于公司吸收合并徐工集团工程机械 √作为投票对
    2.00    有限公司暨关联交易方案的议案      象的子议案
                                                  数：（19）
    2.01    本次吸收合并的方式                    √
    2.02    标的资产及交易对方                    √
    2.03    交易价格和定价依据                    √
    2.04    发行股份的种类、面值                  √
    2.05    发行方式和发行对象                    √
    2.06    定价基准日                            √
    2.07    发行价格                              √
    2.08    发行股份的数量                        √
    2.09    上市流通地点                          √
    2.10    锁定期安排                            √
    2.11    上市公司异议股东的保护机制            √
    2.12    债权债务处置及债权人权利保护          √
    2.13    员工安置                              √
    2.14    过渡期损益安排                        √
    2.15    滚存未分配利润                        √
    2.16    资产交割及违约责任                    √
    2.17    相关税费                              √
    2.18    业绩承诺及补偿安排                    √
    2.19    决议有效期                            √
 3.00    关于公司吸收合并徐工集团工程机械      √
        有限公司构成关联交易的议案
 4.00    关于公司吸收合并徐工集团工程机械      √
        有限公司不构成重组上市的议案
        关于《徐工集团工程机械股份有限公
 5.00    司吸收合并徐工集团工程机械有限公      √
        司暨关联交易报告书（草案）》及其摘
        要的议案
 6.00    关于签署附生效条件的《吸收合并协      √
        议》及其补充协议的议案
 7.00    关于签署附生效条件的《业绩承诺补      √
        偿协议》的议案
        关于本次交易符合《关于规范上市公
 8.00    司重大资产重组若干问题的规定》第      √
        四条规定的议案
        关于本次交易符合《上市公司重大资
 9.00    产重组管理办法》第十一条和第四十      √
        三条规定的议案
        关于公司股票价格波动未达到《关于
10.00    规范上市公司信息披露及相关各方行      √
        为的通知》第五条相关标准的议案
        关于批准公司吸收合并徐工集团工程
11.00    机械有限公司暨关联交易有关审计报      √
        告、备考审阅报告和评估报告的议案
        关于评估机构的独立性、评估假设前
12.00    提的合理性、评估方法与评估目的的      √
        相关性以及评估定价的公允性的议案
13.00    关于本次交易定价的依据及公平合理      √
        性说明的议案
14.00    关于本次交易摊薄即期回报的影响及      √
        公司采取填补措施的议案
        关于公司吸收合并徐工集团工程机械
15.00    有限公司暨关联交易履行法定程序的      √
        完备性、合规性及提交法律文件的有
              效性的说明的议案
              关于提请股东大会授权董事会及其授
    16.00    权人士全权办理本次吸收合并相关事      √
              宜的议案
  四、会议登记等事项
  （一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
  股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
  1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托

[2021-11-09] (000425)徐工机械:关于吸收合并徐工集团工程机械有限公司事项获得江苏省国资委批复的公告
证券代码：000425        证券简称：徐工机械          公告编号：2021-95
          徐工集团工程机械股份有限公司
    关于吸收合并徐工集团工程机械有限公司事项
          获得江苏省国资委批复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工机械”）拟通过向控股股东徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）的全体股东发行股份的方式实施吸收合并徐工有限（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。
  2021 年 11 月 8 日，公司收到江苏省政府国有资产监督管理
委员会《关于徐工集团工程机械股份有限公司重大资产重组有关事项的批复》（苏国资复〔2021〕57 号），原则同意徐工机械本次重组方案，徐工机械通过向控股股东徐工有限全体股东发行股份方式吸收合并徐工有限，徐工有限作为被吸收合并方，其全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务由徐工机械承继和承接。本次重组完成后，徐州工程机械集团有限公司成为徐工机械控股股东，仍为上市公司的实际控制人。
  本次交易尚需公司股东大会审批、中国证券监督管理委员会核准等程序。本次交易能否取得前述审批及核准均存在不确定性，
有关信息均以公司信息披露指定媒体的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
  特此公告。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                  2021 年 11 月 8 日

[2021-11-06] (000425)徐工机械:徐工集团工程机械股份有限公司关于本次吸收合并事项内幕信息知情人买卖公司股票情况查询结果的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-93
          徐工集团工程机械股份有限公司
 关于本次吸收合并事项内幕信息知情人买卖公司股票情况
                  查询结果的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过向徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”或“标的公司”）的全体股东发行股份吸收合并徐工有限（以
下简称“本次重组”、“本次吸收合并”）。 2021 年 4 月 19 日，公
司召开第八届董事会第四十三次会议，审议通过关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关
联交易预案》及其摘要的议案。 2021 年 9 月 29 日，公司召开第
八届董事会第五十一次会议 ，审议通过关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易草案》（以下简称“《重组报告书》”）及其摘要的议案等与本次吸收合并相关的事项。
  根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引 ——上市类第 1 号》等法律、法规的规定，公司就本次吸收合并涉及的相关内幕信息知情人买卖徐工机械股票的事项进行了自查，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》、内幕信息知情人出具的《关于徐工集团工程机械股份有限公司股票交易自查报告》（以下简称“《自查报告》”）、买卖公司股票的人员出具的承诺函，本次吸收合并相关内幕信息知情人买卖股票具体情况如下：
  如无特别说明，本公告中所涉及的简称或名词释义与《重组报告书》中披露的释义相同。
  一、本次交易内幕知情人核查范围、自查期间
  （一）本次交易中的内幕知情人核查范围
  本次重组的内幕信息知情人核查范围包括：
  1、徐工机械及其现任董事、监事、高级管理人员；
  2、徐工有限及其现任董事、监事、高级管理人员；
  3、交易对方及其现任董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；
    4、本次重组相关中介机构及其具体经办人员；
    5、其他知悉本次重组内幕信息的机构和自然人；
    6、上述自然人的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的
子女）。
    （二）本次交易中的内幕知情人自查期间
    本次交易中的内幕知情人自查期间为上市公司股票停牌
（2021 年 4 月 7 日）前 6 个月至《重组报告书》披露之日，即 2020
年 10 月 6 日至 2021 年 9 月 29 日。
    二、本次交易内幕知情人买卖股票的情况及其性质
    经核查，在自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的内幕信息知情人存在买卖徐工机械股票的情形，具体如下：
    （一）相关机构买卖上市公司股票情况
    除中信证券外，其他内幕信息知情机构在自查期间内不存在通过二级市场买卖徐工机械股票的情形。中信证券买卖徐工机械股票具体情况如下：
序        股票账户            自查期间      累计买入  累计卖出  自查期末持
号                                            （股）    （股）  股数（股）
 1    自营业务股票账户    2020.10.6-2021.9.29 26,572,500 28,064,900    167,392
 2      信用融券专户      2020.10.6-2021.9.29        0          0    671,900
 3  资产管理业务股票账户  2020.10.6-2021.9.29 29,991,264 49,163,253    478,300
  本次自查期间内，中信证券自营业务股票账户累计买入徐工机械股票 26,572,500 股，卖出徐工机械股票 28,064,900 股；信用融券专户没有买卖徐工机械股票；资产管理业务股票账户累计买入徐工机械股票 29,991,264 股，卖出徐工机械股票 49,163,253股。截至自查期末，中信证券自营业务股票账户持有徐工机械股票 167,392 股，信用融券专户账户持有徐工机械股票 671,900 股，资产管理业务股票账户持有徐工机械股票 478,300 股。
  中信证券买卖股票的自营业务账户（除股东账号为089****278、089****471 的自营账户外），为通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。
  股东账号为 089****278、089****471 的自营账户在上述期间的买卖交易，均发生在上市公司首次公开披露重组信息的时间
（2021 年 4 月 20 日晚）之前，系基于自营账户相关部门的独立
决策、独立运行，未获知或利用投行获取的内幕信息，相关买卖行为不违反内外规的要求。
  中信证券已建立了《信息隔离墙制度》、《未公开信息知情人登记制度》等制度，其投资银行、自营业务之间，在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工与公司、客户之间的利益冲突。
  除上述情况外，中信证券不存在其他买卖上市公司股票的情况，在自查期间没有泄露本次重组的有关信息或建议他人买卖徐工机械股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。
  综上，本次自查期间内，中信证券相关股票账户持有和买卖徐工机械股票均依据其自身独立投资决策，在自查期间没有泄露本次交易的有关信息或建议他人买卖徐工机械股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
  （二）相关自然人买卖上市公司股票情况
  本次自查期间内，相关自然人在二级市场买卖徐工机械股票的具体情况如下：
  序    姓名      职务/关系    交易日期/期  累计买  累计卖  自查期末
  号                                间      入（股） 出（股） 持股（股）
                交易对方金石彭
                衡之有限合伙人  2020.10.13-2
  1  王小霞  江阴兴澄特种钢                12,000  227,900    0
                铁有限公司董监    020.11.4
                  高之近亲属
                交易对方金石彭
                衡之有限合伙人  2020.10.13-2
  2  王娅頔  江阴兴澄特种钢                20,000  252,400    0
                铁有限公司董监    021.1.25
                  高之近亲属
                交易对方徐工集  2021.2.2-202
  3  郑红艳  团董监高之近亲                20,000  184,500    0
                      属          1.3.22
        魏明静  交易对方徐工集  2020.11.6-20
  4              团董监高                    2,000    2,000      0
                                    20.11.9
        黄闽玉  中介机构经办人  2021.5.17-20
  5              员之近亲属                  6,800    3,800    3,000
                                    21.9.8
        卢建杰  交易对方上海港  2020.11.13-2
  6                通员工                    25,500  25,500      0
                                    021.2.5
        沈彤  中介机构经办人  2020.11.3-20
  7              员之近亲属                  2,200    2,200      0
                                    21.2.24
        孙娟  中介机构经办人  2021.2.9-202
  8              员之近亲属                    0      5,100      0
                                    1.2.26
                交易对方上海港
                通之执行事务合  2020.10.27-2
  9  刘珅君  伙人港通（上海）              1,000    1,000      0
                资产管理有限公    020.12.7
                    司董监高
                交易对方天津民
                朴厚德之普通合  2021.4.21-20
  10  王钊  伙人北京鲸象资                60,000  60,000      0
                产管理有限责任    21.4.22
                  公司董监高
  11  夏得昌  徐工机械员工  2021.2.2-202  7,700    7,700      0
                                    1.2.18
        孙柳  徐工机械员工  2020.11.2-20
  12                                          4,100    2,800    1,300
                                    21.9.29
        李栋  徐工有限员工  2020.11.4-20
  13                                          9,50

[2021-11-06] (000425)徐工机械:关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告
证券代码：000425      证券简称：徐工机械        公告编号：2021-92
        徐工集团工程机械股份有限公司
  关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”、“上市公司”或
“公司”）于 2021 年 10 月 20 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
下发的《关于对徐工集团工程机械股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2021〕第 18 号）（以下简称“《问询函》”）。根据《问询函》的相关要求，公司及有关中介机构对有关问题进行了认真核查、分析和研究，并逐项予以落实和回复，现就公司作出的回复说明内容公告如下：
    如无特别说明，回复中所采用的释义均与《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》释义一致。
    1. 重组报告书显示，本次交易前，徐工有限持有你公司 38.11%股权，为你
公司控股股东，徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）持有徐工有限 34.10%股权；本次交易完成后，徐工集团持有你公司 20.11%股权，为你公司控股股东。本次交易不会导致你公司实际控制权变更。重组报告书同时显示，《吸收合并协议》签署后，建信金融资产投资有限公司（以下简称“建信投资”）与徐工集团达成协议，不再保持一致行动关系。本次交易完成前，建信投资与徐工集团合计持有徐工有限 38.48%股份。
……

[2021-11-06] (000425)徐工机械:关于取消2021年第四次临时股东大会部分提案并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-94
          徐工集团工程机械股份有限公司
关于取消 2021 年第四次临时股东大会部分提案并增加临
        时提案暨股东大会补充通知的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月19日召开第八届董事会第五十二次会议（临时），审议通过了《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》，并于2021年10月20日在巨潮资讯网披露了《关于召开2021年第四次临时股东大会通知》(公告编号：2021-83），公司定于2021年11月17日下午3:00召开2021年第四次临时股东大会。
  2021年11月4日，公司董事会收到单独直接持有公司 38.11%股份的股东徐工集团工程机械有限公司提交的《关于提请修改2021年第四次临时股东大会提案的函》，鉴于本次交易相关文件中以2021年3月31日为审计基准日的财务数据已过有效期，公司分别聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）以2021年6月30日为审计基准日对本次吸收合并的被合并方徐工有限、合并方徐工机械进行加期审计，
并分别出具审计报告、备考审阅报告。同时，公司基于上述加期审计报告、备考审阅报告及深圳证券交易所重组问询函编制了修订后的《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要，故书面提请将新增提案《关于<徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》及《关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案》递交公司2021年第四次临时股东大会审议，同时取消原对应议案，其他议案保持不变。
  根据《公司法》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。经核查，截至本公告发布日，徐工集团工程机械有限公司直接持有公司38.11%的股份，具有提出临时提案的法定资格，临时提案有明确的议题和具体的决议事项，属于《公司章程》规定的股东大会职权范围，提案程序及内容符合有关法律、法规和公司章程的规定。上述议案已经公司于2021年11月5日召开的第八届董事会第五十四次会议（临时）审议通过。公司董事会现将上述议案提交至公司2021年第四次临时股东大会审议。现就关于公司召开2021年第四次临时股东大会的事项
补充公告如下：
  一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会届次：2021年第四次临时股东大会。
  （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第五十二次会议（临时）决定召开。
  （三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定。
  （四）会议召开的日期和时间
  现场会议召开时间为：2021年11月17日（星期三）下午3:00；
    网络投票时间为：2021年11月17日（星期三）具体如下：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2021 年 11月 17 日交易时间 ， 即 9:15—9:25,9:30—11:30 和
13:00-15:00；
  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月17日 9:15-15:00。
  （五）会议的召开方式
  本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投
票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  （六）会议的股权登记日：2021年11月12日（星期五）
  （七）出席对象
  1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
  于股权登记日2021年11月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  2.公司董事、监事和高级管理人员；
  3.公司聘请的律师。
  （八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室
  二、会议审议事项
  （一）审议的议案
  1.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易符合相关法律法规规定的议案
  2.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易方案的议案
  2.1 本次吸收合并的方式
  2.2 标的资产及交易对方
  2.3 交易价格和定价依据
  2.4 发行股份的种类、面值
  2.5 发行方式和发行对象
  2.6 定价基准日
  2.7 发行价格
  2.8 发行股份的数量
  2.9 上市流通地点
  2.10 锁定期安排
  2.11 上市公司异议股东的保护机制
  2.12 债权债务处置及债权人权利保护
  2.13 员工安置
  2.14 过渡期损益安排
  2.15 滚存未分配利润
  2.16 资产交割及违约责任
  2.17 相关税费
  2.18 业绩承诺及补偿安排
  2.19 决议有效期
  3.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司构成关联交易的议案
  4.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司不构成重组上市的议案
  5.关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
  6.关于签署附生效条件的《吸收合并协议》及其补充协议的议案
  7.关于签署附生效条件的《业绩承诺补偿协议》的议案
  8.关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
  9.关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条和第四十三条规定的议案
  10.关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
  11.关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案
  12.关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
  13.关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
  14.关于本次交易摊薄即期回报的影响及公司采取填补措施的议案
  15.关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案
  16.关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次吸收合并相关事宜的议案
  （二）上述议案4、议案6、议案10、议案16内容详见2021年4月21日，议案1至议案3、议案6至议案9、议案12至议案15详见2021年9月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告，议案5、议案11详见2021年11月6日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
  （三）议案2需逐项表决。议案1至议案16需经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过，议案1至议案16属于影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。
  三、议案编码
                                                    备注
    议案编码          议案名称                该列打勾的栏
                                                  目可以投票
    100    总议案：除累积投票议案外的所有议      √
              案
  非累积投票
    议案
              关于公司吸收合并徐工集团工程机械
    1.00    有限公司暨关联交易符合相关法律法      √
              规规定的议案
    2.00    关于公司吸收合并徐工集团工程机械 √作为投票对
              有限公司暨关联交易方案的议案      象的子议案
                                                  数：（19）
    2.01    本次吸收合并的方式                    √
    2.02    标的资产及交易对方                    √
    2.03    交易价格和定价依据                    √
    2.04    发行股份的种类、面值                  √
    2.05    发行方式和发行对象                    √
    2.06    定价基准日                            √
    2.07    发行价格                              √
    2.08    发行股份的数量                        √
    2.09    上市流通地点                          √
    2.10    锁定期安排                            √
    2.11    上市公司异议股东的保护机制            √
    2.12    债权债务处置及债权人权利保护          √
    2.13    员工安置                              √
    2.14    过渡期损益安排                        √
    2.15    滚存未分配利润                        √
    2.16    资产交割及违约责任                    √
    2.17    相关税费                              √
    2.18    业绩承诺及补偿安排                    √
    2.19    决议有效期                            √
    3.00    关于公司吸收合并徐工集团工程机械      √
              有限公司构成关联交易的议案
    4.00    关于公司吸收合并徐工集团工程机械      √
              有限公司不构成重组上市的议案
              关于《徐工集团工程机械股份有限公
    5.00    司吸收合并徐工集团工程机械有限公      √
              司暨关联交易报告书（草案）》及其摘
              要的议案
    6.00    关于签署附生效条件的《吸收合并协      √
              议》及其补充协议的议案
    7.00    关于签署附生效条件的《

[2021-11-06] (000425)徐工机械:第八届监事会第三十二次会议(临时)决议公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-90
          徐工集团工程机械股份有限公司
  第八届监事会第三十二次会议（临时）决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”、“公司”）第八届监事会第三十二次会议（临时）通知于 2021 年
11 月 2 日（星期二）以书面方式发出，会议于 2021 年 11 月 5
日（星期五）以非现场的方式召开。公司监事会成员 7 人，实际行使表决权的监事 7 人，分别为李格女士、蒋磊女士、许庆文先生、季东胜先生、林海先生、李昊先生、黄建华先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
  二、监事会会议审议情况
  本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
  （一）关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案
  公司拟发行股份吸收合并徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）（以下简称“本次交易”或“本次吸收合并”）。本次交易主体徐工机械、交易标的公司徐工有限经审计
的财务数据基准日为 2021 年 3 月 31 日，有效期截止日为 2021
年 9 月 30 日。鉴于本次交易相关文件中以 2021 年 3 月 31 日为
审计基准日的财务数据已过有效期，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号-上市公司重大资产重组》及相关规范性文件的规定，为保证本次交易事项顺利推进，公司分别聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、苏亚金诚会
计师事务所（特殊普通合伙）以 2021 年 6 月 30 日为审计基准
日对本次吸收合并的被合并方徐工有限、合并方徐工机械进行加期审计，并分别出具审计报告、备考审阅报告。
  此外，北京天健兴业资产评估有限公司已为本次交易出具了资产评估报告，前述资产评估报告已经国资委备案，且尚在有效期内。
  表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
  根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会颁布的《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 条——上市公司重大资产重组》等法律、法规和规范性文件的有关规定，并基于加期的审计报告、备考审阅报告及深圳证券交易所重组问询函，公司编制了修订后的《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要。
- 2 -
表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
（一）经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；（二）深交所要求的其他文件。
特此公告。
              徐工集团工程机械股份有限公司监事会
                        2021 年 11 月 5 日

[2021-11-06] (000425)徐工机械:第八届董事会第五十四次会议(临时)决议公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-89
          徐工集团工程机械股份有限公司
    第八届董事会第五十四次会议（临时）决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）第八届董事会第五十四次会议（临时）通知于 2021 年
11 月 2 日（星期二）以书面方式发出，会议于 2021 年 11 月 5 日
（星期五）以非现场的方式召开。公司董事会成员 9 人，实际行使表决权的董事 9 人。出席会议的董事 9 人（按姓氏笔画为序）：王民先生、王飞跃先生、陆川先生、张泉先生、杨东升先生、吴江龙先生、况世道先生、周玮先生、耿成轩女士。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
  二、董事会会议审议情况
  本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
  （一）关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案
  公司拟发行股份吸收合并徐工集团工程机械有限公司（以下
简称“徐工有限”）（以下简称“本次交易”或“本次吸收合并”）。本次交易主体徐工机械、交易标的公司徐工有限经审计的财务数
据基准日为 2021 年 3 月 31 日，有效期截止日为 2021 年 9 月 30
日。鉴于本次交易相关文件中以 2021 年 3 月 31 日为审计基准日
的财务数据已过有效期，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号-上市公司重大资产重组》及相关规范性文件的规定，为保证本次交易事项顺利推进，公司分别聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
以 2021 年 6 月 30 日为审计基准日对本次吸收合并的被合并方徐
工有限、合并方徐工机械进行加期审计，并分别出具审计报告、备考审阅报告。
  此外，北京天健兴业资产评估有限公司已为本次交易出具了资产评估报告，前述资产评估报告已经国资委备案，且尚在有效期内。
  关联董事王民先生、陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生回避表决，关联董事回避后，五名非关联董事对本议案进行了表决。
  表决情况为：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
  根据《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司- 2 -
信息披露内容与格式准则第 26 条——上市公司重大资产重组》等法律、法规和规范性文件的有关规定，并基于加期审计报告、备考审阅报告及深圳证券交易所重组问询函，公司编制了修订后的《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要。
  关联董事王民先生、陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生回避表决，关联董事回避后，五名非关联董事对本议案进行了表决。
  表决情况为：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  三、备查文件
  （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  （二）深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                  徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                                2021 年 11 月 5 日

[2021-11-06] (000425)徐工机械:关于徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书(草案)的修订说明的公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-91
        徐工集团工程机械股份有限公司关于
 《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程
  机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要
                  修订说明的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”、“公
司”）于 2021 年 10 月 20 日收到深圳证券交易所《关于对徐工集
团工程机械股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2021〕第 18 号，以下简称《问询函》）。
  根据《问询函》的相关要求，公司组织各中介机构等相关方共同对《问询函》相关问题进行逐项研究、落实及回复。根据《问
询函》的要求，本次交易的审计报告基准日由 2021 年 3 月 31 日
调整为 2021 年 6 月 30 日，公司分别聘请天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）、苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）以 2021年6月30日为审计基准日对本次吸收合并的被合并方徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）、合并方徐工机械进行
加期审计，并分别出具审计报告、备考审阅报告。公司对《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）及其摘要进行相应修订、补充和完善，同时进行加期审计等补充更新。
  重组报告书（修订稿）已经公司第八届董事会第五十四次会议（临时）审议通过，相关内容主要修订情况如下：
          章节                          修订情况
          释义            根据最新情况对释义进行补充和更新
                          1、补充更新关于穿透锁定情况及锁定期安
                          排
                          2、补充更新异议股东行使现金选择权时，
      重大事项提示        现金选择权的提供方以及上市公司获得的
                          自身股份的处置安排
                          3、更新次交易对上市公司主要财务指标的
                          影响
                          1、补充更新关于穿透锁定情况及锁定期安
  第一章 本次交易概况    排
                          2、补充更新次交易对上市公司主要财务指
                          标的影响
 第二章 上市公司基本情况  1、更新上市公司最新一期财务数据
                          1、补充更新交易对方穿透至各层权益持有
                          者至自然人或法人的内容
                          2、补充更新关于徐工金帆的设立情况、运
                          作机制、存续期、清算分配模式
  第三章 交易对方情况    3、补充更新徐工机械本次交易停牌前六个
                          月内及首次披露后，交易对方相关股权（权
                          益份额）转让、增资、合伙人变更的原因及
                          合理性
                          4、补充更新专为本次交易设立的合伙企业
          章节                          修订情况
                          的存续期限情况
                          5、补充更新关于交易对方穿透计算后的总
                          人数是否符合发行对象不超过200名的内容
                          1、更新重要子公司最新一期财务数据
                          2、更新最新一期主要产品的产能、产量和
                          销量情况
                          3、更新最新一期主要原材料和能源供应情
                          况
第四章 被吸收合并方基本情  4、更新最新一期主要客户、供应商情况
          况            5、更新最新一期境外子公司财务数据
                          6、更新徐工有限最新一期财务数据
                          7、更新截至2021年6月30日徐工有限资产权
                          属、对外担保、主要负债、或有负债、经营
                          资质情况
                          8、更新截至2021年6月30日本次吸收合并交
                          易涉及的债权债务转移情况
                          1、补充更新关于穿透锁定情况及锁定期安
                          排
  第五章 吸收合并方案    2、补充更新异议股东行使现金选择权时，
                          现金选择权的提供方以及上市公司获得的
                          自身股份的处置安排
                          3、补充更新徐工有限最新一期财务数据
                          1、补充更新关于徐工智联、徐工施维英、
第六章 本次交易的评估情况  徐工香港发展三家子公司的重要评估参数
                          及评估结果的具体推算过程
                          1、补充更新本次交易前上市公司最新一期
                          财务数据及相关分析
 第九章 管理层讨论与分析  2、补充更新徐工有限最新一期财务数据及
                          相关分析
                          3、补充徐工有限盈利能力持续增强和相关
                          业务市场占有率持续提高的依据
  第十章 财务会计信息    1、补充更新徐工有限最新一期财务数据
          章节                          修订情况
                          2、更新上市公司备考财务数据
第十一章 同业竞争和关联交  1、补充更新徐工有限最新一期的关联交易
          易            情况、关联往来余额
                          1、更新关联方资金占用及关联担保情况
                          2、补充更新本次交易对上市公司负债结构
                          的影响
  第十三章 其它重大事项    3、补充更新本次交易完成后徐工集团作为
                          公司实际控制人的依据和理由
                          4、补充更新本次交易涉及的相关主体买卖
                          公司股票的自查情况
  特此公告。
                  徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                            2021 年 11 月 5 日

[2021-11-05] (000425)徐工机械:关于股东股份减持计划时间过半的进展公告
证券代码：000425          证券简称：徐工机械          公告编号：2021-88
          徐工集团工程机械股份有限公司
    关于股东股份减持计划时间过半的进展公告
  公司股东湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）、湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称徐工机械或公司）
于 2021 年 8 月 2 日在中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 5%以上的股东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-55）。公司股东湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）（简称泰元投资）、湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）（简称泰熙投资）计划自上述公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内通过大宗交易和集中竞价交易方式减持公司股份，合计不超过 457,983,636 股，不超过公司股份总数的 5.85%。其中，通过大宗交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 3 个交易日之后进行，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%（通过大宗交易方式进行减持的，受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份）；通过证券交易所集中竞价交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 15 个交易日之后
  进行，且任意连续 90 个自然日减持股份的总数不超过公司股份
  总数的 1%。
      截至目前，上述减持计划时间已过半，公司于近日收到泰熙
  投资和泰元投资出具的《关于股份减持进展情况的告知函》。根
  据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告
  [2017]9 号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
  高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将减持计划实
  施进展情况公告如下：
      一、股东减持情况
      （一）股东减持股份情况
 股东名称      减持方式    减持期间  减持均价  减持股数  减持比例  减持价格区
                                        （元）    （万股）    （%）    间（元）
            集中竞价交易  2021.8.30-        6.32    1,291.04        0.17    6.09-7.18
                                  2021.9.6
泰元投资      大宗交易    2021.8.10-        6.20    5,096.61        0.65
                                2021.11.3
                合计              -        6.23    6,387.65        0.82
            集中竞价交易  2021.8.23-        6.79    6,365.94        0.81    6.22-7.30
                                2021.9.27
泰熙投资      大宗交易              -          -            -          -            -
                合计              -        6.79    6,365.94        0.81
            集中竞价交易  2021.8.23-        6.71    7,656.98        0.98    6.09-7.30
                                2021.9.27
合计          大宗交易    2021.8.10-        6.20    5,096.61        0.65
                                2021.11.3
                总计              -        6.51    12,753.59        1.63
      泰元投资、泰熙投资通过集中竞价交易减持的股份来源为徐
  工机械 2018 年非公开发行股份。
    泰元投资、泰熙投资自公司于 2021 年 9 月 8 日披露《简式
权益变动报告书》后累计减持比例为 0.78%。
    （二）股东本次减持前后持股情况
                          本次减持前持有股份          本次减持后持有股份
股东    股份性质
名称                                占总股本比例              占总股本比例
                      股数（万股）  （%）        股数（万股）  （%）
        持有股份        32,713.1169          4.18    26,325.4669          3.36
泰元      其中：        32,713.1169          4.18    26,325.4669          3.36
投资  无限售条件股份
      有限售条件股份            0.00          0.00          0.00          0.00
        持有股份        13,085.2467          1.67    6,719.3067          0.86
泰熙      其中：        13,085.2467          1.67    6,719.3067          0.86
投资  无限售条件股份
      有限售条件股份            0.00          0.00          0.00          0.00
    合计持有股份          45,798.3636          5.85    33,044.7736          4.22
      其中：            45,798.3636          5.85    33,044.7736          4.22
  无限售条件股份
  有限售条件股份              0.00          0.00          0.00          0.00
    二、其他相关说明
    1、泰元投资、泰熙投资本次股份减持符合《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定。
  2、泰元投资、泰熙投资本次股份减持计划已按照相关规定进行了预披露，本次实际减持进展情况符合此前披露的减持计划。
  3、截止本公告披露日，泰元投资、泰熙投资本次股份减持计划尚未实施完毕。在股份减持计划实施期间，公司将督促其严格遵守相关的法律法规等规定，并及时履行信息披露义务。
  4、泰元投资、泰熙投资不是公司的控股股东和实际控制人，其股份减持计划的实施不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
    三、备查文件
    1．泰元投资、泰熙投资出具的《关于股份减持进展情况的告知函》；
    2．深交所要求的其他文件。
                    徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                              2021 年 11 月 5 日

[2021-11-03] (000425)徐工机械:关于延期回复深圳证券交易所问询函的公告
证券代码：000425            证券简称：徐工机械            公告编号：2021-87
          徐工集团工程机械股份有限公司
    关于延期回复深圳证券交易所重组问询函的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”、“公司”）拟向徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）全体股东发行股份吸收合并徐工有限。徐工机械于 2021 年 9 月29 日召开第八届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于<徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并
于 2021 年 9 月 30 日披露了相关公告。
  2021 年 10 月 20 日，公司收到深圳证券交易所《关于对徐工
集团工程机械股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2021〕第 18 号，以下简称“《问询函》”），要求公司就相关问题
做出书面说明，并在 2021 年 11 月 3 日前将有关说明材料对外披
露并报送深圳证券交易所。
  公司在收到《问询函》后，立即组织各中介机构等相关方共
                                                            - 1 -
同对《问询函》相关问题进行逐项研究、落实并回复。截至目前，公司与各中介机构正在积极开展《问询函》的回复工作，并同步更新财务数据。鉴于《问询函》中所涉及部分事项尚需进一步补充和完善，更新财务数据仍需要一定时间，公司预计无法在 2021年 11 月 3 日前完成回复。为保证信息披露的真实、准确、完整，
经向深圳证券交易所申请，公司将延期至 2021 年 11 月 10 日前完
成重组问询函的回复工作并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谅解。
  公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息以上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
  特此公告。
                  徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                            2021 年 11 月 3 日
                                                            - 2 -

[2021-10-30] (000425)徐工机械:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.579元
    每股净资产: 4.5322元
    加权平均净资产收益率: 13.45%
    营业总收入: 697.96亿元
    归属于母公司的净利润: 46.09亿元

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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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