688018乐鑫科技最新消息公告-688018最新公司消息
≈≈乐鑫科技688018≈≈(更新:22.02.25)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月11日
2)预计2021年年度净利润19000万元至21000万元,增长幅度为83%至102%
(公告日期：2022-01-13)
3)02月25日(688018)乐鑫科技:乐鑫科技2021年年度业绩快报公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本8003万股为基数,每10股派5元 ;股权登记日:2021-0
3-31;除权除息日:2021-04-01;红利发放日:2021-04-01;
增发预案:1)2020年拟非公开发行股份数量:160.00万股;预计募集资金：25000.00万
元; 方案进度:停止实施 发行对象:符合中国证监会规定的证券投资基金
管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境
外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定
的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名（含35
名）
机构调研:1)2022年01月06日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:19842.77万 同比增:90.70% 营业收入:13.86亿 同比增:66.77%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 2.4775│ 1.8504│ 1.2681│ 0.4248│ 1.3006
每股净资产 │ 22.7400│ 22.0635│ 21.4008│ 20.5336│ 20.5100
每股资本公积金 │ --│ 15.6690│ 15.6076│ 15.5008│ 15.4330
每股未分配利润 │ --│ 5.3189│ 4.7366│ 3.8978│ 3.9730
加权净资产收益率│ 11.5200│ 8.7500│ 6.0500│ 2.0700│ 6.4700
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 1.8484│ 1.2665│ 0.4241│ 1.2981
每股净资产 │ --│ 22.0508│ 21.3885│ 20.5007│ 20.4734
每股资本公积金 │ --│ 15.6600│ 15.5986│ 15.4760│ 15.4083
每股未分配利润 │ --│ 5.3158│ 4.7339│ 3.8916│ 3.9666
摊薄净资产收益率│ --│ 8.3826│ 5.9214│ 2.0689│ 6.3403
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A 股简称:乐鑫科技 代码:688018 │总股本(万):8015.9 │法人:TEO SWEE ANN
上市日期:2019-07-22 发行价:62.6│A 股 (万):4529.9 │总经理:TEO SWEE ANN
主承销商:招商证券股份有限公司 │限售流通A股(万):3486 │行业:软件和信息技术服务业
电话:021-61065218 董秘:王珏 │主营范围:公司是一家专业的集成电路设计企
│业，采用Fabless经营模式，主要从事物联网
│Wi-FiMCU通信芯片及其模组的研发、设计及
│销售，主要产品Wi-FiMCU是智能家居、智能
│照明、智能支付终端、智能可穿戴设备、传
│感设备及工业控制等物联网领域的核心通信
│芯片。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 2.4775│ 1.8504│ 1.2681│ 0.4248
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2020年 │ 1.3006│ 1.0103│ 0.4343│ 0.1174
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2019年 │ 2.3196│ 1.4829│ 1.0607│ 0.4724
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2018年 │ 1.5647│ --│ 0.7459│ 0.4233
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2017年 │ 2.1558│ --│ --│ --
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[2022-02-25](688018)乐鑫科技:乐鑫科技2021年年度业绩快报公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2022-002
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2021 年年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所
审计，具体数据以公司 2021 年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 138,637.15 83,128.65 66.77
营业利润 20,836.47 11,045.84 88.64
利润总额 20,833.01 11,045.92 88.60
归属于母公司所有者的净利润 19,842.77 10,405.20 90.70
归属于母公司所有者的扣除非
经常性损益的净利润 17,269.96 7,385.18 133.85
基本每股收益（元） 2.4775 1.3006 90.49
加权平均净资产收益率 11.52% 6.47% 增加 5.05 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 212,905.61 182,963.12 16.37
归属于母公司的所有者权益 182,301.79 164,113.04 11.08
股 本 8,015.90 8,003.05 0.16
归属于母公司所有者的每股净
资产（元） 22.74 20.51 10.87
注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2、以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年
度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2021 年度，公司实现营业收入 138,637.15 万元，同比增加 66.77%；营业利
润 20,836.47 万元，同比增加 88.64%，利润总额 20,833.01 万元，同比增加 88.60%；
归属于母公司所有者的净利润 19,842.77 万元，同比增加 90.70%。扣除结构性存款收益、政府补助等影响，报告期内实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 17,269.96 万元，同比增加 133.85%。
报告期内，公司下游需求旺盛，业务快速增长，全线产品整体出货量同比增长 30%-40%，换算同一产品约当出货量增长 50%-55%；受所处集成电路行业上游晶圆封装产能紧缺的影响，公司调整销售策略，对产品售价进行调增，盈利能力进一步获得提升。
此外，公司进一步加强研发投入，期末公司总人数为 517 人，其中研发人员占比为 75%，研发费用同比增加 40.92%，主要发布研发成果如下：
1）硬件方面：新发布 3 款 AIoT 芯片，均搭载公司自主研发的 RISC-V 32
位处理器，产品矩阵更加丰富。
2）软件应用方面：不仅在 Wi-Fi 6 领域有了技术突破，还进入 Thread/Zigbee
技术领域，标志着公司在智能家居的三大主流无线技术（Wi-Fi、低功耗蓝牙和Thread/Zigbee）中均有产品布局，进一步拓宽了公司在 Wireless SoC（无线 SoC）领域的发展边界。
3）云服务方面：云产品 ESP RainMaker 已经商业化，从最初的云中间件进
化为完整的 AIoT 平台，集成我们的芯片硬件、第三方语音助手、手机 App 和云后台等，实现了硬件、软件应用和云端一站式的产品服务战略。
（二）主要指标增减变动的主要原因
1、营业总收入同比增加 55,508.51 万元，增幅 66.77%，主要系两项因素综
合影响所致：一是公司所处的物联网行业处于增长阶段，本期销量实现增长；二是上游原材料价格上涨，公司视成本上升情况及供求关系相应调增产品价格。
2、营业利润同比增加9,790.63万元，增幅88.64%，利润总额同比增加9,787.09万元，增幅 88.60%，归属于母公司所有者的净利润同比增加 9,437.57 万元，增幅 90.70%，主要系三项因素综合影响所致：在本报告期，公司营业收入同比增长显著，并且综合毛利率控制在 40%左右，同时公司进一步加强研发投入，研发费用较去年同期增加 7,889.79 万元，增幅为 40.92%。
3、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比增加 9,884.78 万元，增幅 133.85%，大于归属于母公司所有者的净利润增幅，主要是由于非经常性损益方面计入其他收益的政府补助与购买结构性存款的收益较去年减少所致。
4、基本每股收益同比增加 90.49%，主要系本报告期净利润上升所致。
三、风险提示
本公告所载 2021 年年度主要财务数据为初步核算数据，归属于上市公司股东的净利润等主要指标可能与公司 2021 年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-01-13](688018)乐鑫科技:乐鑫科技2021年年度业绩预增公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2022-001
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2021 年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
（1）经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润为 19,000 万元到 21,000 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加
8,595 万元到 10,595 万元，同比增加 83%到 102%左右。
（2）归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 16,777 万元到18,777 万元左右，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 9,392 万元到 11,392万元，同比增加 127%到 154%左右。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
上年同期归属于母公司所有者的净利润：10,405.20 万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：7,385.18 万元。
三、本期业绩变化的主要原因
（一）主营业务影响
本期营业收入增长约 65%-70%。由于公司 AIoT 芯片品类增加且存在芯片和
模组两种不同的出货形态，产品收入会受到结构性变化影响。
全线产品整体出货量同比增长 30%-40%。其中，高端产品线的增速较快。高端产品线耗用原料晶圆面积较大，单品货值更高。在晶圆尺寸一致的情况下，如果将不同产品的出货量以同一种产品（比如 ESP32 芯片）对晶圆的消耗量换算，则本期约当出货量将对比上期增长 50%-55%。
（二）研发费用影响
本期研发的大量投入增加致使研发费用同比增加 38%-43%。
在硬件方面，研发成果有 3 款新 AIoT 芯片发布，公司产品矩阵更加丰富。
本期除了在 Wi-Fi 6 领域有了技术突破，公司还进入 Thread/Zigbee 技术领域，标
志着公司在智能家居的三大主流无线技术（Wi-Fi、低功耗蓝牙和 Thread/Zigbee）中都有了产品布局，进一步拓宽了公司在 Wireless MCU（无线 MCU）领域的发展边界。
在云端方面，我们的云产品 ESP RainMaker 的研发成果进入商业化阶段，从
最初的一个云中间件进化为一个完整的 AIoT 平台，集成我们的芯片硬件、第三方语音助手、手机 App 和云后台等，实现了我们硬件、软件应用和云端一站式的产品服务战略。
（三）股份支付费用影响
本报告期，公司实施新的股权激励计划，并叠加往年的股权激励计划致使本期股份支付费用同比增长 18%-20%。
（四）非经营性损益的影响。
本报告期，非经营性损益主要系使用闲置资金购买银行产品获得的收益及政府补助。
四、风险提示
公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
[2022-01-12]乐鑫科技(688018):乐鑫科技2021年净利预增83%-102%
▇上海证券报
乐鑫科技发布业绩预告。预计2021年年度实现归属于母公司所有者的净利润为19,000万元到21,000万元，同比增加83%到102%左右。
本期营业收入增长约65%-70%。全线产品整体出货量同比增长30%-40%。研发的大量投入增加致使研发费用同比增加38%-43%。
[2021-12-28](688018)乐鑫科技:乐鑫科技5%以上股东减持股份结果公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-058
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
5%以上股东减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大股东及董监高持股的基本情况
本次减持计划实施前，Shinvest Holding Ltd.（以下简称“Shinvest”）持有乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）4,117,824股，占公司总股本的比例为 5.14%；亚东北辰创业投资有限公司（以下简称“亚东北辰”）持有公司 4,892,381 股，占公司总股本的比例为 6.11%。
减持计划的实施结果情况
2021 年 6 月 4 日，公司披露了《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司持股
5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-028），Shinvest 拟通过集中竞价方式及大宗交易方式减持所持有的公司股份不超过 3,204,518 股，不超过公司目前总股本的 4%；亚东北辰拟通过集中竞价方式及大宗交易方式减持所持有的公司股份不超过 4,806,778 股，不超过公司目前总股本的 6%。
2021 年 12 月 27 日，公司收到股东 Shinvest 和亚东北辰出具的《关于股份
减持结果的告知函》，Shinvest 通过集中竞价方式累计减持公司股份 1,313,378 股，减持股份数量占公司总股本的 1.64%；亚东北辰通过集中竞价方式累计减持公司股份 1,522,320 股，减持股份数量占公司总股本的 1.90%。本次减持计划减持时间区间届满。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
Shinvest Holding Ltd. 5%以上非第一大股东 4,117,824 5.14% IPO 前取得：4,117,824 股
亚东北辰创业投资有限公司 5%以上非第一大股东 4,892,381 6.11% IPO 前取得：4,892,381 股
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
（一）大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持数量 减持 减持价 减持总金额 当前持股 当前持股
股东名称 （股） 比例 减持期间 减持方式 格区间 （元） 减持完成情况 数量（股） 比例
（元/股）
Shinvest Holding 1,313,378 1.64% 2021/6/28～ 集中竞价 175.00－ 287,997,434.15 未完成： 2,804,446 3.50%
Ltd. 2021/11/24 交易 296.00 1,891,140 股
亚东北辰创业投 1,522,320 1.90% 2021/6/28～ 集中竞价 197.44－ 333,196,179.48 未完成： 3,370,061 4.20%
资有限公司 2021/12/6 交易 240.76 3,284,458 股
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
根据 Shinvest 和亚东北辰的《关于股份减持计划的告知函》，在本次减持股份计划期间未设置最低减持数量（比例）。
（五）是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-11-26](688018)乐鑫科技:乐鑫科技2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-055
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 25 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
普通股股东人数 23
特别表决权股东人数 0
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 41,623,754
普通股股东所持有表决权数量 41,623,754
特别表决权股东所持有表决权数量（每份特别表决权股份的表决权
数量为：0） 0
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 51.9265
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 51.9265
特别表决权股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 0
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长TEO SWEE ANN（张瑞安）先生主持，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，以现场结合通讯方式出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场方式出席 3 人；
3、公司副总经理兼董事会秘书王珏出席了本次会议；财务总监邵静博列席了本
次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 41,619,857 99.9906 3,897 0.0094 0 0.0000
2、 议案名称：关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 41,619,857 99.9906 3,897 0.0094 0 0.0000
3、 议案名称：关于制定公司董事、监事薪酬标准的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 41,562,165 99.8520 61,589 0.1480 0 0.0000
4、 议案名称：关于修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 41,619,857 99.9906 3,897 0.0094 0 0.0000
（二） 累积投票议案表决情况
1、 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案
得票数占出
议案 议案名称 得票数 席会议有效 是否当选
序号 表决权的比
例（%）
5.01 关于选举 TEO SWEEANN（张瑞 40,088,577 96.3117 是
安）为公司第二届董事会非独立
董事的议案
5.02 关于选举 NG PEI QI（黄佩琪）为 40,088,577 96.3117 是
公司第二届董事会非独立董事的
议案
5.03 关于选举 TEO TECK TELONG 40,088,577 96.3117 是
（张德隆）为公司第二届董事会
非独立董事的议案
5.04 关于选举徐欣为公司第二届董事 40,088,577 96.3117 是
会非独立董事的议案
2、 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案
得票数占出
议案 议案名称 得票数 席会议有效 是否当选
序号 表决权的比
例（%）
6.01 关于选举蓝宇哲为公司第二届董 40,088,577 96.3117 是
事会独立董事的议案
6.02 关于选举KOH CHUAN KOON为 40,088,577 96.3117 是
公司第二届董事会独立董事的议
案
6.03 关于选举 LEE SZE CHIN 为公司 40,088,577 96.3117 是
第二届董事会独立董事的议案
3、 关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案
得票数占出
议案 议案名称 得票数 席会议有效 是否当选
序号 表决权的比
例（%）
7.01 关于选举王易文为公司第二届监 40,088,677 96.3120 是
事会非职工代表监事的议案
7.02 关于选举付寒玉为公司第二届监 40,042,148 96.2002 是
事会非职工代表监事的议案
（三） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议 同意 反对 弃权
案 议案名称 比例 比例 比例
序 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%）
号
1 关于使用部分 6,759,857 99.9423 3,897 0.0577 00.0000
超募资金永久
补充流动资金
的议案
2 关于续聘公司 6,759,857 99.9423 3,897 0.0577 00.0000
2021 年度审计
机构的议案
3 关于制定公司 6,702,165 99.0894 61,589 0.9106 00.0000
董事、监事薪酬
标准的议案
4 关于修订公司 6,759,857 99.9423 3,897 0.0577 00.0000
章程的议案
5.01 关于选举 TEO 5,228,577 77.3028
SWEEANN（张
瑞安）为公司第
二届董事会非
独立董事的议
案
5.02 关 于 选 举 NG 5,228,577 77.3028
PEI QI（黄佩
琪）为公司第二
届董事会非独
立董事的议案
5.03 关于选举 TEO 5,228,577 77.3028
TECK
TELONG（张德
隆）为公司第二
届董事会非独
立董事的议案
5.04 关于选举徐欣 5,228,577 77.3028
为公司第二届
董事会非独立
董事的议案
6.01 关于选举蓝宇 5,228,577 77.3028
哲为公司第二
届董事会独立
董事的议案
6.02 关于选举 KOH 5,228,577 77.3028
CHUAN KOON
为公司第二届
董事会独立董
事的议案
6.03 关于选举 LEE 5,228,577 77.3028
SZE CHIN 为公
司第二届董事
会独立董事的
议案
7.01 关于选举王易 5,228,677 77.3043
文为公司第二
届监事会非职
工代表监事的
议案
7.02 关于选举付寒 5,182,148 76.6164
玉为公司第二
届监事会非职
工代表监事的
议案
（四） 关于议案表决的有关情况说明
1、 第 1-3, 5-7 项议案为普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东所持有的表决权数量的二分之一以上表决
[2021-11-26](688018)乐鑫科技:乐鑫科技第二届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-056
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
第二届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）
第二届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 11 月 25 日（星
期四）在公司 304 会议室以现场的方式召开。本次会议的通知于 2021 年 11 月
25 日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3人，会议由拟任监事会主席吕志华女士主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由吕志华女士主持，以记名投票方式审议通过以下议案：
（一）审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
选举吕志华为公司第二届监事会主席，自本次监事会审议通过之日起至公司第二届监事会届满为止，任期三年。
吕志华女士的简历详见公司于 2021 年 11 月 10 日刊登在上海证券交易所网
站(www.sse.com.cn)的《关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2021-053）。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会
2021 年 11 月 26 日
[2021-11-26](688018)乐鑫科技:乐鑫科技关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-057
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会 主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）
于 2021 年 11 月 25 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，于 2021 年 11 月 9 日
召开了职工代表大会，分别选举产生了第二届董事会董事、第二届监事会非职工代表监事和第二届监事会职工代表监事，共同组成了公司第二届董事会、第二届监事会，任期自 2021 年第一次临时股东大会通过之日起三年。
2021 年 11 月 25 日，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会
第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》及《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。现将具体情况公告如下：
一、选举公司第二届董事会董事长
公司第二届董事会成员已经 2021 年第一次临时股东大会选举产生。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司第二届董事会第一次会议选举 TEO SWEE ANN（张瑞安）先生为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
TEOSWEEANN（张瑞安）先生的简历详见公司于 2021 年 11 月 10 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-051）。
二、选举公司第二届董事会各专门委员会委员
公司第二届董事会成员已经 2021 年第一次临时股东大会选举产生。根据《公司法》《公司章程》及公司各专门委员会实施细则等相关规定，公司董事会拟选举第二届董事会各专门委员会委员及召集人如下：
1、战略委员会：TEOSWEEANN（张瑞安）先生、KOHCHUANKOON 先
生、LEE SZE CHIN 先生，其中 TEO SWEEANN（张瑞安）先生为召集人；
2、提名委员会：LEESZECHIN 先生、KOHCHUANKOON 先生、TEOSWEEANN（张瑞安）先生，其中 LEE SZE CHIN 先生为召集人；
3、审计委员会：蓝宇哲先生、NGPEICHI（黄佩琪）女士、LEESZECHIN先生，其中蓝宇哲先生为召集人；
4、薪酬与考核委员会：KOHCHUANKOON 先生、蓝宇哲先生、徐欣先生，其中 KOH CHUAN KOON 先生为召集人。
以上各专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
上述委员的简历详见公司于 2021 年 11 月 10 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-051）。
三、选举公司第二届监事会主席
公司第二届监事会成员已经 2021 年第一次临时股东大会及公司职工代表大会选举产生。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司监事会选举吕志华女士为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
吕志华女士的简历详见公司于 2021 年 11 月 10 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-051）。
四、聘任公司高级管理人员
公司董事会同意聘任 TEO SWEE ANN（张瑞安）先生担任公司总经理，同
意聘任王珏女士担任公司副总经理，同意聘任邵静博女士担任公司财务总监、王
珏女士担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。其中王珏女士已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，并已通过上海证券交易所资格备案，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格。
TEOSWEEANN（张瑞安）先生的简历详见公司于 2021 年 11 月 10 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-051）。
王珏女士、邵静博女士的简历详见附件。
五、聘任公司证券事务代表
公司董事会同意聘任徐闻女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展日常工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。徐闻女士已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。
徐闻女士的简历详见附件。
六、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式
联系电话：021-61065218
电子邮箱：ir@espressif.com
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区碧波路 690 号 2 号楼 304 室
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2021 年 11 月 26 日
附件：
1、副总经理兼董事会秘书王珏女士个人简历
本公司副总经理、董事会秘书，1983 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久
居留权，复旦大学经济学学士，中欧国际工商学院 EMBA。主要经历如下：2005
年 5 月至 2010 年 4 月历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计员、高
级审计员；2010 年 5 月至 2014 年 7 月历任上海磐石投资管理有限公司高级投资
经理、投资总监；2010 年 7 月至 2019 年 5 月任上海磐石容银创业投资管理有限
公司监事；2010 年 7 月至 2021 年 7 月任上海磐石容银创业投资有限公司监事；
2010 年 11 月至今任上海米花投资管理有限公司执行董事；2012 年 5 月至 2019
年 4 月任乌鲁木齐磐石新泓股权投资管理有限公司监事；2014 年 8 月至 2018 年
11 月任乐鑫有限市场拓展总监、董事会秘书；2018 年 11 月至今任本公司副总经理、董事会秘书。王珏女士已获上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格。
截至本公告披露日，王珏女士直接持有公司股份 6,223 股，间接持有公司股票 9,273 股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩罚。
2、财务总监邵静博女士个人简历
本公司财务总监，1981 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科
学技术大学管理学学士，上海财经大学经济学硕士。主要经历如下：2003 年 7 月
至 2006 年 7 月历任比亚迪股份有限公司财务管培生、会计主管；2006 年 7 月至
2010 年 5 月任华为技术有限公司海外部财务经理；2010 年 6 月至 2013 年 4 月
任奥布赖恩管道科技有限公司财务总监；2013 年 4 月至 2015 年 10 月任慧科讯
业（北京）网络科技有限公司高级财务经理、财务总监；2015 年 11 月至 2018 年
1 月任中准会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所咨询师；2018 年 1 月至 2018
年 11 月任乐鑫有限财务总监；2018 年 11 月至今任本公司财务总监。
截至本公告披露日，邵静博女士直接持有公司股份 625 股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩罚。
3、证券事务代表徐闻个人简历
本公司证券事务代表，1994 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙
江财经大学管理学学士，新加坡国立大学理学硕士。主要经历如下：2018 年 11
月至今任本公司证券事务代表。徐闻女士已获上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格。
截至本公告披露日，徐闻女士直接持有公司股份 98 股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩罚。
[2021-11-10](688018)乐鑫科技:乐鑫科技关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-049
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司拟使用部分超出募集资金计划的资金（以下简称“超募资金”）
3,500 万元，用于永久补充流动资金。2021 年 11 月 9 日，乐鑫信息科技（上
海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金计人民币3,500 万元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构招商证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年
7 月 1 日出具的《关于同意乐鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1171 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股发行价格为人民币 62.60 元，募集资金总额为人民币 125,200.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12,034.78 万元后，募集资金净额为 113,165.22 万元，上述资金已全部到位，存入指定的监管账户，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天职业字[2019]31070 号”《验资报告》。后因募集资金印花
税减免 31.3 万元，故实际相关发行费用较之前减少 31.3 万元，募集资金净额实际为 113,196.52 万元。根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，发行募集资金将用于标准协议无线互联网芯片技术升级项目等四个项目，预计总投资 101,140.93 万元，扣除发行费用后超募资金为12,055.59 万元。
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见
公司于 2021 年 7 月 31 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《乐
鑫信息科技（上海）股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2021-035）。
三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
随着公司生产规模及业务的不断扩大，公司经营性流动资金需求日益增加。鉴于公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额，为满足流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司盈利能力，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《公司章程》《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和规章制度的规定，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，拟使用部分超募资金计人民币 3,500 万元用于永久补充流动资金，主要用于原材料采购、市场开拓及日常经营活动支出等。
公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金系根据公司实际需求进行，公司承诺每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的 30%；公司承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求。
（一）公司第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；
（二）公司第一届监事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
本次董事会审议通过后将提请公司股东大会审议并提供网络投票表决方式，在经股东大会审议通过后方可实施。
五、 专项意见说明
（一）独立董事意见
公司本次使用部分超募资金中计人民币 3,500 万元用于永久性补充流动
资金，系出于公司实际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，提升公司盈利能力，符合公司战略发展需要和全体股东利益。本次超募资金的使用不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况。
该事项履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规及规范性文件的规定。
综上，公司独立董事同意公司本次使用部分超募资金计人民币 3,500 万
元用于永久性补充流动资金，同意提交股东大会审议。
（二）监事会意见
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司拟使用无项目规划剩
余超募资金永久性补充流动资金，满足公司经营发展的实际需要，有利于提高公司盈利能力，符合公司全体股东的利益。
综上，公司监事会同意公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，并提交股东大会审议。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：
1、乐鑫科技拟使用部分超募资金永久补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；
2、乐鑫科技拟使用部分超募资金永久补充流动资金，符合公司实际经营需要，有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；
3、乐鑫科技本年度拟使用超募资金永久补充流动资金的金额未达超募资金总额的 30%，且乐鑫科技已承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定；
4、乐鑫科技拟使用部分超募资金永久补充流动资金行为经过必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
综上，保荐机构对乐鑫科技本次使用部分超募资金计人民币 3,500 万元
用于永久性补充流动资金的事项无异议。
六、 上网公告文件
（一）乐鑫信息科技(上海)股份有限公司独立董事关于第一届董事会
第三十次会议的独立意见；
（二）招商证券股份有限公司关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公
司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-10](688018)乐鑫科技:乐鑫科技关于修订公司章程的公告
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-052
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）
于 2021 年 11 月 9 日召开的第一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订
公司章程的议案》，具体情况如下：
一、修订公司章程部分条款的相关情况
2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期第一次归属21,200 股；2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一
次归属 40,239 股。该部分股票均为普通股，已于 2021 年 4 月 29 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期第二次归属20,000 股；2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二
次归属 1,030 股。该部分股票均为普通股，已于 2021 年 5 月 27 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第二个归属期第一次归属26,500 股；2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第三次归属 6,905 股；2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期
第一次归属 12,589 股。该部分股票均为普通股，已于 2021 年 11 月 5 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
至此，公司股份总数由普通股 80,030,500 股变更为普通股 80,158,963 股；公
司注册资本由 80,030,500 元人民币变更为 80,158,963 元人民币。
为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情况，现拟对《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》中的部分条款进行相应修订。本次章程修订内容如下：
修订前 修订后
第六条 第六条
公司注册资本为 80,030,500 元人民币。 公司注册资本为 80,158,963 元人民币。
第十九条 第十九条
公司股份总数为 80,030,500 股，均为普通股。 公司股份总数为 80,158,963 股，均为普通股。
第二十五条 第二十五条
公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二） 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、 项、第（四）项规定的情形收购本公司股份 第（二）项、第（四）项规定的情形收购本公 的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第 司股份的，应当经股东大会决议。公司依照 二十三条第（三）项、第（五）项、第（六） 本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）
项规定的情形收购本公司股份的，经 2/3 以 项、第（六）项规定的情形收购本公司股份
上董事出席的董事会会议决议。 的，可以依照本章程的规定或者股东大会的
公司依照本章程第二十三条第一款规定收购 授权，经 2/3 以上董事出席的董事会会议决
本公司股份后，属于第（一）项情形的，应 议。
当自收购之日起十日内注销；属于第（二） 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购 项、第（四）项情形的，应当在六个月内转 本公司股份后，属于第（一）项情形的，应 让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、 当自收购之日起十日内注销；属于第（二） 第（六）项情形的，公司合计持有的本公司 项、第（四）项情形的，应当在六个月内转 股份数不得超过本公司已发行股份总额的百 让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、
分之十，并应当在三年内转让或者注销。 第（六）项情形的，公司合计持有的本公司
股份数不得超过本公司已发行股份总额的百
分之十，并应当在三年内转让或者注销。
第八十一条 第八十一条
股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表 权的股份数额行使表决权，每一股份享有一 决权的股份数额行使表决权，每一股份享有
票表决权。 一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
计票结果应当及时公开披露。 独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。 总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者 权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构， 中国证监会的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证 可以作为征集人，自行或者委托证券公司、券服务机构，公开请求公司股东委托其代为 证券服务机构，公开请求公司股东委托其代出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等 为出席股东大会，并代为行使提案权、表决
股东权利。 权等股东权利。
依照前述规定征集股东权利的，征集人应当 依照前述规定征集股东权利的，征集人应当
披露征集文件，公司应当予以配合。 披露征集文件，公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股 禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股
东权利。 东权利。公司不得对征集投票权提出最低持
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者 股比例限制。
中国证监会有关规定，导致公司或者其股东 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者
遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。 中国证监会有关规定，导致公司或者其股东
遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第九十三条
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任
何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会
议主持人未进行点票，出席会议的股东或者
股东代理人对会议主持人宣布结果有异议
的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，
会议主持人应当立即组织点票。
第九十九条 第一百条
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职 任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计 务的董事以及由职工代表担任的董事，总计
不得超过公司董事总数的 1/2。 不得超过公司董事总数的 1/2。董事会中的职
工代表由公司职工通过职工代表大会、职工
大会或者其他形式民主选举产生后，直接进
入董事会。
第一百五十九条 第一百六十条
（一）利润分配政策的内容 公司的利润分配政策为：
公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司 （一）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配应重视投资者的合理投资回报， 的利润分配政策，公司的利润分配应重视投兼顾公司的可持续发展，公司董事会、监事 资者的合理投资回报，兼顾公司的可持续发会和股东大会对利润分配政策的决策和论证 展，公司董事会、监事会和股东大会对利润过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众 分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑
投资者的意见。 独立董事、监事和公众投资者的意见。
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结 （二）利润分配形式：公司可以采取现金、合或法律、法规允许的其他方式分配利润。 股票、现金与股票相结合或法律、法规允许具备现金分红条件的，应当优先采用现金分 的其他方式分配利润。具备现金分红条件的，红的利润分配方式。公司采用股票股利进行 应当优先采用现金分红的利润分配方式。公利润分配的，应当具有公司成长性、每股净 司采用股票股利进行利润分配的，应当具有
资产的摊薄等真实合理因素。 公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理
因素。
满足以下条件时，公司每年应当至少以现金
方式分配利润一次；在足额提取盈余公积金 （三）现金分红条件：
后，每年以现金方式分配的利润应不少于当 （1）公司上一会计年度盈利，累计可分配利
年实现的可分配利润的 15%。 润为正数，且不存在影响利润分配的重大投
（1）公司上一会计年度盈利，累计可分配利 资计划或现金支出事项。重大投资计划或重润为正数，且不存在影响利润分配的重大投 大现金支出是指：公司在一年内购买资产超资计划或现金支出事项。重大投资计划或重 过公司最近一期经审计总资产 30%或单项大现金支出是指：公司在一年内购买资产超 购买资产价值超过公司最近一期经审计的净过公司最近一期经审计总资产 30%或单项 资产 10%的事项，上述资产价值同时存在账购买资产价值超过公司最近一期经审计的净 面值和评估值的，以高者为准；以及对外投资产 10%的事项，上述资产价值同时存在账 资超过公司最近一期经审计的净资产 10%面值和评估值的，以高者为准；以及对外投 及以上的事项；
资超过公司最近一期经审计的净资产 10% （2）审计机构对公司的该年度财务报告出具
及以上的事项； 标准无保留意见的审计报告；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具 （3）公司
[2021-11-10](688018)乐鑫科技:乐鑫科技关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-054
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021 年 11 月 25 日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 11 月 25 日 14 点 00 分
召开地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 25 日
至 2021 年 11 月 25 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 √
2 关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案 √
3 关于制定公司董事、监事薪酬标准的议案 √
4 关于修订公司章程的议案 √
累积投票议案
5.00 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立 应选董事（4）
董事的议案 人
5.01 关于选举 TEO SWEEANN（张瑞安）为公司第二届董 √
事会非独立董事的议案
5.02 关于选举 NG PEI QI（黄佩琪）为公司第二届董事会非 √
独立董事的议案
5.03 关于选举 TEO TECK TELONG（张德隆）为公司第二 √
届董事会非独立董事的议案
5.04 关于选举徐欣为公司第二届董事会非独立董事的议案 √
6.00 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董 应选独立董事
事的议案 （3）人
6.01 关于选举蓝宇哲为公司第二届董事会独立董事的议案 √
6.02 关于选举 KOH CHUAN KOON 为公司第二届董事会 √
独立董事的议案
6.03 关于选举 LEE SZE CHIN 为公司第二届董事会独立董 √
事的议案
7.00 关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工 应选监事（2）
代表监事的议案 人
7.01 关于选举王易文为公司第二届监事会非职工代表监事 √
的议案
7.02 关于选举付寒玉为公司第二届监事会非职工代表监事 √
的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第三十次会议及第一
届监事会第二十七次会议审议通过，相关公告已于 2021 年 11 月 10 日在上海证
券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在 2021 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 登载《2021 年第一次临时股东大会会议资料》。2、 特别决议议案：4
3、 对中小投资者单独计票的议案：1-7
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688018 乐鑫科技 2021/11/17
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法
人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。
2、异地股东可采用信函或邮件的方式登记，在来信或邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。
3、登记时间、地点
登记时间：2021 年 11 月 18 日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-18:00）
登记地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室证券事务部
4、注意事项
股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。六、 其他事项
（一） 会议联系
通信地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室
邮编：201203
电话：（021）61065218
联系人：王珏
（二） 本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费用自理。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 25 日召
开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于使用部分超募资金永久补充流动资金
的议案
2 关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
3 关于制定公司董事、监事薪酬标准的议案
4 关于修订公司章程的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
5.00 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的
议案
5.01 关于选举 TEO SWEE ANN（张瑞安）为公司第二届董事会非
独立董事的议案
5.02 关于选举 NG PEI QI（黄佩琪）为公司第二届董事会非独立董
事的议案
5.03 关于选举 TEO TECK TELONG（张德隆）为公司第二届董事会
非独立董事的议案
5.04 关于选举徐欣为公司第二届董事会非独立董事的议案
6.00 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议
案
6.01 关于选举蓝宇哲为公司第二届董事会独立董事的议案
6.02 关于选举 KOH CHUAN KOON 为公司第二届董事会独立董事
的议案
6.03 关于选举LEE SZE CHIN为公司第二届董事会独立董事的议案
7.00 关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监
事的议案
7.01 关于选举王易文为公司第二届监事会非职工代表监事的议案
7.02 关于选举付寒玉为公司第二届监事会非职工代表监事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案
★★机构调研
调研时间:2022年01月06日
调研公司:东北证券股份有限公司,长江证券股份有限公司,西南证券股份有限公司,海通证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国平安保险(集团)股份有限公司,兴业证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,华创证券有限责任公司,国泰君安证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,东方证券股份有限公司,东兴证券股份有限公司,安信证券股份有限公司,信达澳银基金管理有限公司,泰达宏利基金管理有限公司,华泰柏瑞基金管理有限公司,景顺长城基金管理有限公司,鹏华基金管理有限公司,嘉实基金管理有限公司,博时基金管理有限公司,大成基金管理有限公司,华夏基金管理有限公司,融通基金管理有限公司,长城基金管理有限公司,国联安基金管理有限公司,广发基金管理有限公司,泰信基金管理有限公司,诺安基金管理有限公司,光大保德信基金管理有限公司,天弘基金管理有限公司,交银施罗德基金管理有限公司,万家基金管理有限公司,浙商基金管理有限公司,财通基金管理有限公司,太平资产管理有限公司,上海尚雅投资管理有限公司,中国人寿资产管理有限公司,华泰资产管理有限公司,中融基金管理有限公司,友邦保险控股有限公司,财通证券股份有限公司,国信证券股份有限公司,上银基金管理有限公司
接待人:董事会秘书、副总经理:王珏,证券事务代表:徐闻,董事长、总经理:张瑞安
调研内容:交流的主要问题及答复:Q:介绍一下乐鑫科技2021年的数据以及2022年的展望?A:预计2021年年度实现归属于母公司所有者的净利润为19,000万元到21,000万元。本期营业收入增长约65%-70%。全线产品整体出货量同比增长30%-40%。2021年是产能比较紧缺的一年,我们在比较高端的产品线上,以ESP32为代表出现了比较高速增长,增速超过100%。由于高端产品线耗用原料晶圆面积较大,为方便大家理解,我们披露了约当的出货量,假设把所有的产品线转化为同一种芯片整体的出货量同比增长是50-55%,收入规模目前符合我们的整体预计。本期研发费用同比增加38%-43%。我们认为研发投入具有重大意义,今年公司发布了三款新AIoT芯片,其中有两款非常特别,一个是ESP32-C6进入了Wi-Fi6的领域,还有一个是ESP32-H2芯片进入Thread/Zigbee技术的标准领域。Thread/Zigbee的市场容量也很大,我们未来会有机会获得一定的市场份额,这相当于开拓了新的赛道。而Thread/Zigbee和Wi-Fi的产品线也有联动关系。例如,在新的智能家居连接标准Matter中,我们Thread/Zigbee的芯片ESP32-H2就可以和ESP32或其他Wi-Fi产品线互动。我们认为这对市场会有激发作用。2021年的第三款产品线是ESP32-C2系列,它是走极致优化性价比的路线。公司预计在2022年会发布5G的Wi-Fi6产品线。值得一提的是,我们的云端产品线ESPRainMaker已进入商业化阶段,在2021年开始产生收入,而且会在2022年逐步增长。它本身也从最初的云中间件进化成了更完整的AIoT平台,同时会集成我们的芯片、软件和语音助手、手机APP、云后台等,更完善地提供一站式产品服务。目前已有很多用户对这个产品非常感兴趣,这些芯片客户已经熟悉乐鑫的芯片,再增加软件服务也非常便捷。此外公司每年都会发布股权激励计划,预计2021年的股权激励费用大概在2200万左右,同比增长18%-20%。我们认为在技术密集型行业中,股权激励对于维护员工稳定性具有一定的重要性,员工也可以一起享受公司的成长收益。非经常性影响主要是闲置资金购买银行理财导致的收益及政府补助。Q:四季度环比三季度改善并不明显,主要原因是什么?A:主要是受到产能限制,和生产的节奏有关。第四季度晶圆原材料供货有所缓解,在12月份较多,确实比第三季度情况更好,但不是特别明显。但公司认为在2022年第一季度左右供需的缺口会被慢慢填补。目前看来供应情况良好,去年12月未交货的订单也能在新年度第一季度完成交付。多重外部因素综合导致业绩结果,公司的运营是动态长期的,希望大家更多地关注长期的发展。Q:请问整体第四季度的行业需求,包括公司库存的状况是什么样的?第三季度其实库存水位不低,第四季度整体的收入的增长也不是特别显著,不知道需求端是什么状态?A:由于公司的体量在增长,所以库存水平会随着公司规模变大而上升。但是库存结构跟以往相比发生了一些变化。随着模组收入占比的提升,整体存货备料的结构也发生了变化。以往原材料里主要是晶圆,但现在也会备生产模组需要的辅助元器件,例如flash等。所以整体库存的价值量也随着收入结构的变化而提升。从公司层面看,供需紧张的关系在逐步得到缓解。从整个行业来说,由于下游的产业特别多,客户数量较多,目前观察景气度还是令人满意的。Q:除了价格以外有没有其它因素决定公司产品的竞争力?A:我们让客户选择,竞争力由客户来判断。从研发投入可以看出,公司一直都在投入大量的人力和资金于基础研发,目前重要的核心技术都已经实现了自研,包括射频技术、Wi-Fi/BluetoothLE网络协议栈、基于RISC-V指令集的MCU架构、AI指令集和AI算法、操作系统、工具链、编译器、AIoT软件开发框架、云连接等,实现软硬件研发闭环。我们坚持技术自研,将产品做到极致,以保持长久的竞争力。Q:之前整个行业的需求增速大概为每年30%,从公司年初和客户的交流情况来看,2022年行业整体增速水平会更高,还是维持在一个差不多的位置呢?A:我们有近万家的客户,分布在非常多的子行业中,展现出碎片化的形态,所以跟踪各个子行业比较难。但整体行业增速估计仍会维持在30%以上。Q:今年整体模组的收入或者是模组的需求相对于芯片来说是一个同步向上差不多的增速水平,还是芯片会更快一些?A:应该是进入稳定的同步增长的状态。以前模组基数较小,所以增速较快。目前已进入一个比较平衡的状态。Q:2022年产能情况大概怎么样,还会如此紧缺吗?A:产能紧张的情况在2022年会有一些缓解。Q:2021年第四季度收入环比增长相对比较明显,利润不算特别明显,产品平均涨价的幅度大概有多少,这对于收入的影响如何?A:年度审计还在进行中,更多具体细节请详见将于3月披露的年度报告。第四季度利润环比增速低于收入增速的主要原因是公司在人员上的投入。公司的研发投入较大,第四季度研发费用还受到人员薪资和绩效奖金的影响,公司对2021年的业绩表现还是比较认可的,公司在市场上的地位和格局较往年也进一步得到提升。我们相信大量研发投入,在明年或后年都应该会有更多的利润贡献。Q:上游晶圆代工的涨价,对公司盈利的压制会不会比较明显?是否从新年第一季度开始新的价格就开始体现了?A:上游成本的增加,会在2022年有所体现。公司已和下游沟通,会将成本的上涨向下游传导,而且公司在定价上会考虑维持毛利率的水平。Q:2022年会实行新一轮涨价吗?A:公司在原材料涨价后的新价格已在新的订单中体现。目前还没有新一轮涨价计划。Q:毛利率和收入结构有关吗?A:综合毛利率和芯片、模组的收入结构是有关系的。按以往披露的芯片、模组的毛利率结构来看,芯片毛利率较高,模组毛利率低,但单位毛利额更高。Q:公司对出货量的结构有趋势性的判断吗?A:从出货量结构来看,老的产品线ESP8266的占比会有所下降,因为未来有ESP32-C2和ESP32-C3去取代它的市场;而ESP32还会呈现快速增长的态势,因为不少客户需要ESP32级别性能的支持。而对于有成本要求的应用,ESP32-C3、ESP32-C2则可以满足他们的需求。不同产品线的增速都会比较快。Q:ESPRainMaker在2022年能有所体现利润?A:已开始贡献利润。Q:目前市面上是否出现支持Matter的产品终端?公司支持Matter协议的终端落地情况如何?A:针对Matter标准,各个终端客户都还在设计阶段。目前,公司的ESP32、ESP32-S系列、ESP32-C系列、ESP32-H系列均支持Matter协议,很多客户都已处于预研阶段,这些产品将在认证标准确定后快速进入市场。Q:新产品和老产品的客户群一样吗?A:客户本身是一样的,但是客户的产品型号可能是不一样的,因此对芯片的性能要求也不一样。比如,ESP32-S3面向客户更高性能要求的产品线,ESP32-C3面向更简单的应用场景。客户可以根据自身应用的复杂度和价格的接受程度在我们的产品矩阵里进行挑选。例如ESP32-S2具有USB的功能,而ESP32-C3产品线是没有的。所以说每个产品的目标客户群体,会有重叠部分也有区分部分。Q:公司对于云平台业务未来的发展规划?A:其实100%的IoT的客户都需要用云平台,所以公司推出了这个服务。现在有很多客户在用,我们会收到很多反馈,来持续优化方案,目前看来效果还不错。Q:Zigbee市场空间也很不错,请问公司ESP32-H2芯片有没有实现规模量产,是否能在2022年贡献一个相对可观的收入?A:目前还处于送样阶段,收入贡献应该要到22年下半年开始。Q:公司接下来有新产品的发布预告吗?A:当然有,可以关注公司新闻。Q:今年研发费用会不会有需要大幅支出的新项目?预计增幅如何?A:大幅支出比较难定义,但随着团队的扩招,新技术的研发,研发费用还会大幅增长。Q:公司今年研发的主要增量投入集中在哪些方向?A:公司的定位是WirelessMCU。在“连接”方面我们会追随国际标准升级产品线,目前已覆盖Wi-Fi、低功耗蓝牙、Thread/Zigbee三类无线标准。在MCU部分,我们会不断加强处理性能,进入高端无线MCU市场。比如Wi-Fi产业现在的技术已从Wi-Fi4到Wi-Fi5到WiFi6,Wi-Fi6有多个标准,包括2.4G和5G的,此外还有Wi-Fi6E、Wi-Fi7,协议标准一直都有在进化,我们会投入大量的研发费用在新技术的研发上。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-10-26 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅达到15%的前五只证券
跌幅:-16.47 成交量:735.48万股 成交金额:124660.38万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜17565.50 ｜-- ｜
｜北京高华证券有限责任公司北京金融大街证｜6606.92 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海茅台路证券营业｜3829.86 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜3596.63 ｜-- ｜
｜天风证券股份有限公司深圳分公司 ｜3116.61 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券｜-- ｜11510.00 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜7712.68 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜7614.14 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜6353.49 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜5089.62 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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