300179什么时候复牌？-四方达停牌最新消息
≈≈四方达300179≈≈(更新:22.01.27)
[2022-01-27] (300179)四方达:关于第三期员工持股计划完成非交易过户的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2022-002
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于第三期员工持股计划完成非交易过户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 12
月 24 日、2022 年 1 月 10 日召开第五届董事会第九次会议、2022 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）>的议案》等相关议案。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将公司第三期员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
公司于 2018 年 7 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于回购公司股份的相关议案，同意公司自股东大会审议通过本次回购股份方案之
日起 6 个月内，以不超过人民币 5,000 万元且不低于人民币 2,000 万元的自筹资
金择机回购公司 A 股股份，回购的股份将用作员工持股计划、股权激励计划。
截至 2019 年 1 月 21 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方
式，累计回购公司股份 5,000,077 股，本次员工持股计划 491,231 股股票来源为上述已回购的股份。
二、本次员工持股计划的股份过户情况
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划参与对象为部分与公司签署劳动或聘任合同的部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干。本次员工持股计划均为零对价受让回购的股份，持有人无需向公司支付资金。
截至本公告日，“河南四方达超硬材料股份有限公司回购专用证券账户”中持有的 491,231 股公司回购股票已经以非交易过户的方式过户至“河南四方达超
硬材料股份有限公司—第三期员工持股计划”专户。公司已于 2022 年 1 月 26
日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。本次员工持股计划实际过户股份数量、各持有人认购数量与股东大会审议通过的数量无差异。
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划存续期为 48 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日（即 2022 年 1 月 25 日）起算。本次员工持股计划所获标的股票的
锁定期最长为 36 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三期解锁，对应每期解锁比例依次为 40%、30%、30%。
三、本期员工持股计划的关联关系及一致行动的认定
1、本次员工持股计划持有人包括公司董事、总经理高华先生、副总经理师金棒先生、董事会秘书刘海兵先生、财务总监皇甫乐群先生、监事会主席孙建丰先生，上述董事、监事、高级管理人员与本次员工持股计划存在关联关系。
除上述情况外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
2、公司本次员工持股计划的最高权力机构为持有人会议，由持有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表员工持股计划持有人行使股东权利，员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司控股股东、董事、监事及高级管理人员。
综上，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
四、本期员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司将依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定进行相应会计处理，本次员工持股计划的实施对锁定期内各年度的业绩预计不构成重大影响。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-11] (300179)四方达:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2022-001
河南四方达超硬材料股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开；
2.本次股东大会未出现否决议案的情形；
3.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议；
4.本次股东大会召开期间没有增加或者变更提案。
一、会议召开和出席情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022
年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于 2022 年 1 月 10 日以现场
投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 10 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022
年 1 月 10 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。本次会议召开的时间、地
点和审议事项等，已于 2021 年 12 月 25 日以公告形式发布了《关于召开 2021
年第一次临时股东大会的通知》。
本次股东大会由公司董事会召集，因疫情影响，公司董事长方海江先生无法现场出席会议。经半数以上董事推举，会议由高华董事主持。公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 18 人，代表公司股份 196,181,062 股，占公司总股本的 40.2058%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 3 人，代表公司股份 180,074,586 股，占公司
总股本的 36.9049%；通过网络投票的股东及股东代表共计 15 人，代表公司股份 16,106,476 股，占公司总股本的 3.3009%。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）15 人，代表股份 16,106,476 股，占上市公司总股份的 3.3009%。
二、议案审议表决情况
（一）审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
表决结果为：同意股数 196,153,662 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.9860%；反对 27,400 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 16,079,076 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.8299%；反对 27,400 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.1701%；弃权 0 股。
（二）审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
表决结果为：同意股数 196,153,662 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.9860%；反对 27,400 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 16,079,076 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.8299%；反对 27,400 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.1701%；弃权 0 股。
(三) 审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次员工持股
计划相关事宜的议案》
表决结果为：同意股数 196,153,662 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.9860%；反对 27,400 股，占出席会议股东及
股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 16,079,076 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.8299%；反对 27,400 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.1701%；弃权 0 股。
三、 律师出具的法律意见
北京市华城律师事务所吴西彬律师、王恺律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格以及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
四、备查文件
1、2022 年第一次临时股东大会决议；
2、北京市华城律师事务所法律意见书。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 10 日
[2022-01-01] (300179)四方达:河南四方达超硬材料股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-058
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月
27 日收到深圳证券交易所《关于对河南四方达超硬材料股份有限公司的关注函【创业板关注函〔2021〕第 539 号】》（以下简称“关注函”），内容如下：“河南四方达超硬材料股份有限公司董事会：
2021 年 12 月 24 日晚间，你公司披露《第三期员工持股计划（草案）》（以
下简称“草案”），本期员工持股计划的股份总数量为 491,231 股，参加对象包括董事、监事、高级管理人员、核心骨干共计 69 人，参加对象将以零对价受让取得公司前期回购的股份。我部对此表示关注，请核实说明以下事项：
1. 请结合回购股份的均价、草案披露日前公司股价情况补充说明本期员工持股计划以零对价受让取得回购股份的依据及其合理性，是否符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中“盈亏自负，风险自担”的基本原则。
2. 根据草案，本期员工持股计划预计锁定期 2022 年至 2024 年的分摊费用
分别为 351.87 万元、135.33 万元、54.13 万元。请补充披露锁定期每期费用的确定依据，是否符合企业会计准则的规定。
3. 本期员工持股计划的锁定期最长为 36 个月，自最后一笔标的股票过户至
员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三期解锁，未设置业绩考核指标。请补充说明未设置考核指标的原因及合理性，该做法与零对价授予是否相匹配，能否达到“实现公司、股东和员工利益一致性”“充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力”的目标，是否存在变相向激励对象输送利益的情形。
2.0320%。请补充说明本期员工持股计划参与对象的确定标准和依据，并结合受让价格、业绩考核指标设置等说明采用员工持股计划进行激励的具体考虑，本期员工持股计划是否为变相的股权激励计划，是否存在刻意规避《上市公司股权激励管理办法》相关要求的情形。
5. 你公司认为应予说明的其他事项。
请你公司就上述事项做出书面说明，在 2022 年 1 月 4 日前将有关说明材料
报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。
我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
特此函告。”
收到《关注函》后，公司董事会对此高度重视，及时组织相关人员对《关注函》涉及的相关事项进行认真核实，并对《关注函》关注的事项进行回复，现将回复内容公告如下：
问题一：“请结合回购股份的均价、草案披露日前公司股价情况补充说明本期员工持股计划以零对价受让取得回购股份的依据及其合理性，是否符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中“盈亏自负，风险自担”的基本原则。”
公司回复：
公司本次用于实施持股计划的股份回购均价为 4.05 元/股；草案披露前一个交易日公司股票成交均价为 10.93 元/股，董事会决议日收盘价为 11.02 元/股。
公司员工持股计划是基于战略目标实现而实施的留住人才的重要措施之一，为有效吸引和保留优秀管理人才和业务核心骨干，本次员工持股计划方案设计兼顾员工长期稳定与激励性，以零对价取得公司前期回购的股份，更贴合公司实际业务特点。
根据草案规定，本期员工持股计划最长锁定期为 36 个月，分三期解锁，在
员工持股计划锁定期内，持有人因辞职、公司裁员、合同到期未续签而离职，或因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，以及因前列原因导致公司解除与持有人劳动关系的，公司将在股票处置后，收回持有人持有的且未解锁的员工持股计划权益。即，对于激励对象而言，若想获得相应解锁收益，需要在公司服务至解锁期限，放弃其他职业发展机会，承担机会成本。同时，按照草案规定，发生的相关法定税费由各持有人按照相关规定自行承担，且公司不对员工持股计划的收益作任何承诺。因此，股票流动性风险、外部市场风险、公司经营风险、机会成本及税务费用等均由各持有人自行承担。
综上，公司第三期员工持股计划以零对价受让方式取得公司前期回购股份合理，未违反指导意见相关规定，且符合“盈亏自负、风险自担”的基本原则。
问题二：“根据草案，本期员工持股计划预计锁定期 2022 年至 2024 年的
分摊费用分别为 351.87 万元、135.33 万元、54.13 万元。请补充披露锁定期每期费用的确定依据，是否符合企业会计准则的规定。”
公司回复：
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》规定，股份支付是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。公司员工持股计划通过授予以公司股票作为标的的员工持股计划份额获取员工未来几年劳动服务，因此本次员工持股计划构成股份支付。本次员工持股计划锁定期的每期费用确定系按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》相关规定执行。根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》，完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
根据草案，本次员工持股计划总授予数量为 491,231 股，授予日（即董事会决议日）公司股票收盘价为 11.02 元/股，预计确认总费用为 541.33 万元，在锁定期内进行分摊计入相关成本或费用。本次员工持股计划锁定期为三年，自最后
一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起每12 个月分别解锁 40%、30%、
30%。根据目前实施进度，假设本次员工持股计划在 2022 年 1 月完成过户，按照
会计准则相关规定，预计 2022 年至 2024 年的分摊费用如下：
解锁 股数 确认费用 未来会计年度费用分摊比例 预计分摊费用（万元）
解锁批次 比例 （股） （万元）
2022 年 2023 年 2024 年 2022 年 2023 年 2024 年
第一个解 40% 196,493 216.53 100% / / 216.53 / /
锁期
第二个解 30% 147,369 162.40 50% 50% / 81.2 81.2 /
锁期
第三个解 30% 147,369 162.40 33.34% 33.33% 33.33% 54.14 54.13 54.13
锁期 注 1
合计 / 491,231 541.33 / / / 351.87 135.33 54.13
注：第三个解锁期确认费用在 2022 年分摊比例与 2023 年、2024 年有微小差异系尾差
所致。
综上，锁定期每期费用的确定符合会计准则的规定。
问题三：本期员工持股计划的锁定期最长为 36 个月，自最后一笔标的股票
过户至员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三期解锁，未设置业绩考核指 标。请补充说明未设置考核指标的原因及合理性，该做法与零对价授予是否相 匹配，能否达到“实现公司、股东和员工利益一致性”“充分调动员工的积极 性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和 公司竞争力”的目标，是否存在变相向激励对象输送利益的情形。
公司回复：
公司持续加大研发投入，提升产品市场地位，持续提升并保持较高产品毛利 率，属于典型的科技型企业，核心骨干员工对公司的认可与稳定对公司产品长期 保持较高的市场地位和较高盈利能力有着非常重要的作用。公司一直积极探索更 有效的员工长期激励模式，未设置解锁的短期业绩目标，更有利于核心骨干员工 增加对公司的认可，有利于员工持续关注公司长期战略目标的实现，而非短期业 绩及股价波动，有利于长期实现公司、股东和员工利益一致性的目标，加快公司 战略目标的实现。草案规定，在员工持股计划锁定期内，持有人因辞职、公司裁 员、合同到期未续签而离职，或因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、
泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，以及因前列原因导致公司解除与持有人劳动关系的，公司将在股票处置后，收回持有人持有的且未解锁的员工持股计划权益。
本次员工持股计划合计授予股份数量 491,231 股，约占公司目前股本总额的0.1007%，对激励对象以外的其他股东稀释极小。本次授予对象包含部分董事、监事、高管及核心骨干员工，不包括独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。授予对象及授予份额的确定充分考虑员工业务管理范围大小、业务复杂程度、历史业绩水平等因素，符合公司业务发展需要。
综上，本次员工持股计划综合考虑公司的业务特点、实际业务需要、对激励对象的激励效果等因素，不存在向激励对象输送利益的情形。
问题四：本期员工持股计划包括 1 名监事，拟持有份额合计占本次计划总
份额的 2.0320%。请补充说明本期员工持股计划参与对象的确定标准和依据，并结合受让价格、业绩考核指标设置等说明采用员工持股计划进行激励的具体考虑，本期员工持股计划是否为变相的股权激励计划，是否存在刻意规避《上市公司股权激励管理办法》相关要求的情形。
公司回复：
《指导意见》规定,“员工持股计划的参加对象为公司员工，包括管理层人员”,本次员工持股计划的参加对象为“与公司签署劳动或聘任合同的部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干”，激励对象的确定标准和依据符合相关规定。
本次员工持股计划对监事孙建丰先生进行激励符合公司战略需要。公司以
“1+N 行业（下游行业）格局”为战略核心，围绕金刚石等超硬材料积极开发布局多个应用领域。短期内以油气开采类产品“进口替代+大客户战略”为重点，中期推进精密加工“进口替代+合金替代”，远期培育金刚石其他应用市场。孙建丰先生是公司监事，同时也负责精密加工类产品木工领域 PCD 刀具业务的全面管理，属于公司核心骨干人才，对其授予员工持股计划份额有利于公司精密加工类业务的长期健康发展。
综上所述，本次员工持股计划授予对象包含一名监事，符合公司战略需求，不存在刻意规避《上市公司股权激励管理办法》中关于授予对象等要求。
问题五：你公司认为需要说明的其他事项。
公司回复：
公司没有需要说明的其它事项。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
[2021-12-25] (300179)四方达:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-057
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022年第一次临时股东大会定于2022年1月10日（星期一）在公司召开，现将会议具体事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
1、会议届次：2022年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
5、会议召开时间：
现场会议召开时间：2022年1月10日（星期一）下午14:00。
现场投票时间：本次股东大会现场会议时间。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月10日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年1月10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
6、股权登记日：2022年1月4日（星期二）
7、会议出席对象：
（1）截至2022年1月4日（星期二）下午15:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东
均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师。
8、会议地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达四楼会议室
二、本次股东大会审议的议案
1、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》；
2、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》；
3、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。
以上议案已经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
1.00 《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工 √
持股计划（草案）》
2.00 《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工 √
持股计划管理办法》
3.00 《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本 √
次员工持股计划相关事宜的议案》
四、股东大会登记方法
1、登记时间： 2022年1月7日（上午8：30—11：30，下午14：30—17：00）；
2、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件三）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（详见附件二），以便登记确认。传真或信函登记的应在2022年1月7日17：00前送达公司证券投资部方为有效。
来信请寄：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号证券投资部收，邮编450016（信封或传真请注明“2022年第一次临时股东大会”字样）。公司不接受电话登记。
3、登记地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
五、本次股东大会网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（见附件一）。
六、会务联系
地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
联系人：朱领
电话：0371-66728022
传真：0371-86070182-321
七、其他事项
1、会议资料备于证券投资部。
2、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
八、备查文件
1、公司第五届董事会第九会议决议；
2、公司第五届监事会第八次会议决议。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021年12月24日
附件一：
河南四方达超硬材料股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：350179
2、投票简称：四方投票
3、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年1月 10日的交易时间，即9:15-9:25 ，9:30-11:30 ，13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年1月10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
河南四方达超硬材料股份有限公司
2022年第一次临时股东大会参会股东登记表
股东姓名： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参加： 备注：
附件三：
授权委托书
兹全权委托_______先生/女士代表本人（本公司）出席河南四方达超硬材料股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示对下列议案投票，未作指示的，受托人可代为行使表决权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
《河南四方达超硬材料股份
1.00 有限公司第三期员工持股计 √
划（草案）》
《河南四方达超硬材料股份
2.00 有限公司第三期员工持股计 √
划管理办法》
《关于提请股东大会授权公
3.00 司董事会全权办理本次员工 √
持股计划相关事宜的议案》
委托股东姓名及签章：_______________________
身份证或营业执照号码：_____________________
委托股东持股数:____________________________
委托人股票账号:____________________________
受托人签名:________________________________
受托人身份证号码:__________________________
委托日期:__________________________________
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、委托人为法人的，应当加盖单位印章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
[2021-12-25] (300179)四方达:第五届董事会第九次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-054
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年
12 月 15 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届 董事会第九次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 12 月 24 日以现场结合通讯的方式召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
由于公司内部工作调整，公司董事长方海江先生不再兼任公司总经理职务， 聘任高华先生为公司总经理，任期至本届董事会届满。
《关于变更公司总经理的公告》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
2.审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司可持续发展。公司薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定了《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，拟将公司前期回购库存股 2,524,400 股中的 491,231 股用于向激励对象实施员工持股计划。
董事高华先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
3、审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
为规范河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规和《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》的规定，特制定《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》。
董事高华先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
4、审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次员工持股计划相关事宜的议案》
为推动本次员工持股计划的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会办理员工持股计划的启动、变更和终止等事项。
2、授权董事会对员工持股计划的存续期延长作出决定。
3、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整。
4、授权董事会办理员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜。
5、授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
董事高华先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
5、审议通过《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
根据相关法律法规、公司章程规定，公司拟于 2022 年 1 月 10 日召开 2022 年
第一次临时股东大会，审议公司第三期员工持股计划涉及的相关事项。
《河南四方达超硬材料股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-25] (300179)四方达:第五届监事会第八次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-055
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年12月15 日以直接送达或电子邮件形式向全体监事发出了召开第五届监事会第八
次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次会议于 2021 年 12 月 24 日以现
场方式召开。
本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。本次会议由公司监事会主席孙建丰先生召集和主持，与会监事认真审议了本次会议的议题，以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决议：
1.审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司可持续发展。公司薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定了《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，拟将公司前期回购库存股 2,524,400 股中的 491,231 股用于向激励对象实施员工持股计划。
监事孙建丰先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联监事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》内容详
见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
为规范河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规和《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》的规定，特制定《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》。
监事孙建丰先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-25] (300179)四方达:关于变更公司总经理的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-056
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于变更公司总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
由于内部工作调整，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事长方海江先生不再兼任公司总经理职务，本次职务变更后，方海江先生继 续在公司担任董事长职务。
公司 2021 年 12 月 24 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于
聘任公司总经理的议案》,聘任高华先生为公司总经理，任期至本届董事会届满。 高华先生简历见附件。
高华先生具备与其行使职权相适应的任职条件，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人 员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，任职 资格合法，聘任程序合规。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 24 日
附件：个人简历
1、高华先生，1984 年 12 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久
海外居留权，本科学历。2007 年 9 月份加入公司，曾负责产品研发、事业部管理、运营管理，本次聘任前任公司董事、副总经理。
高华先生直接持有公司 114,450 股股份，占公司总股本的 0.024%，持有第二
期员工持股计划份额 17,731 份，每份对应公司股份 1 股；与持有公司 5%以上有
表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
[2021-10-23] (300179)四方达:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-052
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年10月13 日以直接送达或电子邮件形式向全体监事发出了召开第五届监事会第七
次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次会议于 2021 年 10 月 21 日以现
场方式召开。
本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。本次会议由公司监事会主席孙建丰先生召集和主持，与会监事认真审议了本次会议的议题，以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决议：
1. 审议通过《2021 年第三季度报告》
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 10 月 22 日
[2021-10-23] (300179)四方达:第五届董事会第八次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-051
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年
10 月 13 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届 董事会第八次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 10 月 21 日以现场和通讯表决相结合的方式在公司召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《2021年第三季度报告》
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 22 日
[2021-10-23] (300179)四方达:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.1439元
每股净资产: 1.8717元
加权平均净资产收益率: 7.93%
营业总收入: 3.11亿元
归属于母公司的净利润: 0.71亿元
[2021-10-22] (300179)四方达:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-050
河南四方达超硬材料股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开；
2.本次股东大会未出现否决议案的情形；
3.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议；
4.本次股东大会召开期间没有增加或者变更提案。
一、会议召开和出席情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021
年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 21 日以现场
投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 21 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021
年 10 月 21 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。本次会议召开的时间、
地点和审议事项等，已于 2021 年 10 月 1 日以公告形式发布了《关于召开 2021
年第二次临时股东大会的通知》。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长方海江先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 74 人，代表公司股份 207,244,255 股，占公司总股本的 42.4731%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 5 人，代表公司股份 180,316,811 股，占公司总股本的 36.9546%；通过网络投票的股东及股东代表共计 69 人，代表公司股
份 26,927,444 股，占公司总股本的 5.5186%。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）69 人，代表股份 26,927,444 股，占上市公司总股份的 5.5186％。
二、议案审议表决情况
（一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意股数 207,244,255 股，占出席会议股东及股东代表（含网
络投票）有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 26,927,444 股，占出席会议中小股东所持
（含网络投票）有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股；弃权 0 股。
三、 律师出具的法律意见
北京市华城律师事务所吴西彬律师、王恺律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格以及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
四、备查文件
1、2021 年第二次临时股东大会决议；
2、北京市华城律师事务所法律意见书。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董 事 会
2021 年 10 月 21 日
[2021-10-12] (300179)四方达:股票交易异常波动公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-049
河南四方达超硬材料股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的具体情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票
交易连续 3 个交易日（2021 年 9 月 30 日、2021 年 10 月 8 日、2021 年 10 月 11
日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，董事会对公司、公司控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关事项说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、2021 年 8 月 3 日公司在巨潮资讯网披露了《2021 年半年度报告》及其摘
要（公告编号：2021-044），敬请投资者详细阅读半年度报告。公司在半年度报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，描述了公司未来经营可能面临的主要风险，敬请广大投资者注意风险。
4、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或其他处于筹划阶段的重大事项；股票异常波动期间控股股东、实际控制人方海江先生未买卖公司股票。
三、公司主营业务情况
受益于“油气开采业务复苏+超硬刀具业务稳步增长”，公司上半年实现营业收入 19,734.31 万元，同比增加 14.51%；实现归属于上市公司股东的净利润4,882.17 万元，同比增加 14.09%。公司产品综合毛利率为 54.08%，同比上涨 3.17
个 百 分 点 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021 年半年度报告》及摘要（公告编号：2021-044），敬请投资者注意查阅。
四、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、异常波动期间公司董监高及控股股东买卖股票情况
经查询，股票异常波动期间公司董监高及控股股东未买卖公司股票。
六、风险提示
1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。
2、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
3、本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险，提高风险意识。《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 11 日
[2021-10-01] (300179)四方达:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-048
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年第二次临时股东大会定于2021年10月21日（星期四）在公司召开，现将会议具体事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
1、会议届次：2021年第二次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
5、会议召开时间：
现场会议召开时间：2021年10月21日（星期四）下午15:00。
现场投票时间：本次股东大会现场会议时间。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月21日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年10月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
6、股权登记日：2021年10月15日（星期五）
7、会议出席对象：
（1）截至2021年10月15日（星期五）下午15:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股
东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师。
8、会议地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达四楼会议室
二、本次股东大会审议的议案
1、《关于修订<公司章程>的议案》
以上议案已经公司第五届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
四、股东大会登记方法
1、登记时间： 2021年10月20日（上午8：30—11：30，下午14：30—17：00）；
2、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件三）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会
登记表》（详见附件二），以便登记确认。传真或信函登记的应在2021年10月20日17：00前送达公司证券投资部方为有效。
来信请寄：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号证券投资部收，邮编450016（信封或传真请注明“2021年第二次临时股东大会”字样）。公司不接受电话登记。
3、登记地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
五、本次股东大会网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（见附件一）。
六、会务联系
地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
联系人：朱领
电话：0371-66728022
传真：0371-86070182-321
七、其他事项
1、会议资料备于证券投资部。
2、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
八、备查文件
1、公司第五届董事会第七次会议决议；
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021年9月29日
附件一：
河南四方达超硬材料股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：350179
2、投票简称：四方投票
3、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年10月21日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30 ，13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
河南四方达超硬材料股份有限公司
2021年第二次临时股东大会参会股东登记表
股东姓名： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参加： 备注：
附件三：
授权委托书
兹全权委托_______先生/女士代表本人（本公司）出席河南四方达超硬材料股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示对下列议案投票，未作指示的，受托人可代为行使表决权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
委托股东姓名及签章：_______________________
身份证或营业执照号码：_____________________
委托股东持股数:____________________________
委托人股票账号:____________________________
受托人签名:________________________________
受托人身份证号码:__________________________
委托日期:__________________________________
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、委托人为法人的，应当加盖单位印章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
[2021-09-24] (300179)四方达:关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划实施完成的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-047
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划
期限届满的公告
股东晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生保证向
本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 3
日披露《关于部分董事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告》（2021-006）， 公司董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总
经理林志军先生、副总经理师金棒先生拟自公告之日起十五个交易日后的六个月
内，合计减持股份数量不超过 530,794 股，占公司当时总股本比例 0.1080%。若
此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量将做相
应调整。
截至本公告日，晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒
先生本次减持计划期限届满，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等有关规定，现将减持进展情况公告如下：
一、股东减持股份情况
计划减持情况 实际减持情况
股东名称 减持方式 拟减持股 拟减持 减持均价 减持股数
数不超过 比例 减持时间 （元/股） （股） 减持比例
（股）
2021-6-9 6.46 10,000 0.0021%
晏小平 集中竞价 62,944 0.0128% 2021-6-11 6.68 20,000 0.0041%
方式 2021-6-18 6.50 12,944 0.0027%
2021-6-23 6.76 20,000 0.0041%
合计 62,944 0.0130%
高华 集中竞价 118,150 0.0240% 2021-9-16 10.40 118,150 0.0243%
方式 合计 118,150 0.0243%
刘海兵 集中竞价 2021-9-16 10.51 134,075 0.0276%
方式 134,075 0.0273% 合计
134,075 0.0276%
2021-9-17 9.99 138,625 0.0286%
林志军 集中竞价 140,625 0.0286% 2021-9-22 11.21 2,000 0.0004%
方式
合计 140,625 0.0290%
2021-9-16 10.37 10,000 0.0021%
师金棒 集中竞价 75,000 0.0153% 2021-9-17 11.17 30,000 0.0062%
方式
合计 40,000 0.0083%
计划减持合计 530,794 0.1080% 实际减持总合计 495,794 0.1021%
注 1、本次减持计划披露时公司总股本为 494,328,999 股，公司已于 2021 年 5 月 31 日
完成 6,387,000 股回购股份的注销事宜，截至目前，公司总股本为 487,941,999 股。另公司
于2021年6月17日将回购专用证券账户持有的286,388股公司回购股票以非交易过户的方
式过户至“河南四方达超硬材料股份有限公司-第二期员工持股计划”专户，本公告中总股
本比例按照剔除公司回购专用账户中的剩余股份数量 2,524,400 股，以 485,417,599 股为基
数计算。表格中部分合计数与明细数之和在尾数上有差异，是由四舍五入所致。
注 2、减持股份来源：
（1）晏小平先生所减持股份来源为其获授且已解锁的部分股权激励限制性股票及个人
以集中竞价方式从二级市场买入的公司股票。
（2）高华先生、刘海兵先生、林志军先生及师金棒先生所减持股份来源为其获授且已
解锁的部分股权激励限制性股票。
二、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例 比例
合计持有股份 251,775 0.0512% 128,831 0.0265%
晏小平 其中：无限售条件股份 62,944 0.0128% - 0.0000%
有限售条件股份 188,831 0.0384% 128,831 0.0265%
高华 合计持有股份 472,600 0.0962% 114,450 0.0236%
其中：无限售条件股份 118,150 0.0240% - 0.0000%
有限售条件股份 354,450 0.0721% 114,450 0.0236%
合计持有股份 536,300 0.1091% 162,225 0.0334%
刘海兵 其中：无限售条件股份 134,075 0.0273% - 0.0000%
有限售条件股份 402,225 0.0818% 162,225 0.0334%
合计持有股份 562,500 0.1144% 121,875 0.0251%
林志军 其中：无限售条件股份 140,625 0.0286% - 0.0000%
有限售条件股份 421,875 0.0858% 121,875 0.0251%
合计持有股份 300,000 0.0610% 80,000 0.0165%
师金棒 其中：无限售条件股份 75,000 0.0153% 35,000 0.0072%
有限售条件股份 225,000 0.0458% 45,000 0.0093%
注 1、公司于 2021 年 3 月 25 日分别召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第
三次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回
购注销限制性股票的议案》，公司拟对 2018 年限制性股票激励计划中 123 名激励对象已获
授但尚未解锁的 6,387,000 股限制性股票进行回购注销。公司已分别对董事晏小平先生所持
60,000 股有限售条件股份、董事兼副总经理高华先生所持 240,000 股有限售条件股份、董事
会秘书刘海兵先生所持 240,000 股有限售条件股份、副总经理林志军先生所持 300,000 股有
限售条件股份、副总经理师金棒先生所持 180,000 股有限售条件股份进行回购注销。
注 2、此处占总股本比例按照剔除公司回购专用账户中的股份数量 2,524,400 股后以
485,417,599 股为基数计算。本公告中部分合计数与明细数之和在尾数上有差异，是由四舍
五入所致。
三、其他相关事项说明
1、晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的减持
未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。本次减持是晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的正
常减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响。
2、晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生本次股份减持情况与此前已披露的股份减持计划一致，减持计划完成后，本次未实施的减持计划自动作废。
3、本次减持的股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
四、备查文件
1、董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总经理林志军先生、副总经理师金棒先生出具的《关于股份减持计划完成的告知函》；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2
[2021-08-25] (300179)四方达:股票交易异常波动公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-046
河南四方达超硬材料股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的具体情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票
交易连续 3 个交易日（2021 年 8 月 20 日、2021 年 8 月 23 日、2021 年 8 月 24
日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，董事会对公司、公司控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关事项说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、2021 年 8 月 3 日公司在巨潮资讯网披露了《2021 年半年度报告》及其摘
要（公告编号：2021-044），敬请投资者详细阅读半年度报告。公司在半年度报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，描述了公司未来经营可能面临的主要风险，敬请广大投资者注意风险。
4、2021 年 3 月 3 日公司在巨潮资讯网披露了《关于部分董事、高级管理人
员股份减持计划的预披露公告》（2021-006），公司董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总经理林志军先生、副总经理师金棒先生以集中竞价交易方式减持部分本公司股份。截止本公告日，晏小平先生的减
持计划已经实施完毕，公司于 2021 年 6 月 25 日在巨潮资讯网披露了《关于公司
部分董事、高级管理人员股份减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2021-040）。截止本公告日，高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的减持计划尚在实施过程中。
5、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或其他处于筹划阶段的重大事项；股票异常波动期间控股股东、实际控制人方海江先生未买卖公司股票。
三、公司主营业务情况
受益于“油气开采业务复苏+超硬刀具业务稳步增长”，公司上半年实现营业收入 19,734.31 万元，同比增加 14.51%；实现归属于上市公司股东的净利润4,882.17 万元，同比增加 14.09%。公司产品综合毛利率为 54.08%，同比上涨 3.17
个 百 分 点 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021 年半年度报告》及摘要（公告编号：2021-044），敬请投资者注意查阅。
四、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、异常波动期间公司董监高及控股股东买卖股票情况
经查询，股票异常波动期间公司董监高及控股股东未买卖公司股票。
六、风险提示
1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。
2、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
3、本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险，提高风
险意识。《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 24 日
[2021-08-03] (300179)四方达:半年报披露提示性公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-045
河南四方达超硬材料股份有限公司
2021 年半年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司 2021 年半年度报告已于 2021 年 8 月 3 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅！
2021 年 7 月 31 日，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《2021 年半年度报告全文及摘要》。为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况，公司《2021 年半年度报告》
及摘要于 2021 年 8 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投
资者注意查阅。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 2 日
[2021-08-03] (300179)四方达:监事会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-043
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年7 月 20 日以直接送达或电子邮件形式向全体监事发出了召开第五届监事会第六
次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次会议于 2021 年 7 月 31 日以现场
方式召开。
本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。本次会议由公司监事会主席孙建丰先生召集和主持，与会监事认真审议了本次会议的议题，以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决议：
1. 审议通过《2021 年半年度报告全文及摘要》
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2021 年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 2 日
[2021-08-03] (300179)四方达:董事会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-042
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年 7
月 20 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届董 事会第七次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 7 月 31 日以现场和通讯表决相结合的方式在公司召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《2021年半年度报告全文及摘要》
《 2021 年 半 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 》 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
2. 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等规定，公司对《公司章程》进行了修订。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
《公司章程修订对照表》及修订后的《公司章程》内容详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
3. 审议通过《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
公司将于近期召开临时股东大会。具体时间由公司董事会确定后再行通知全体股东。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 2 日
[2021-08-03] (300179)四方达:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0992元
每股净资产: 1.8244元
加权平均净资产收益率: 5.42%
营业总收入: 1.97亿元
归属于母公司的净利润: 4882.17万元
[2021-07-24] (300179)四方达:关于公司对外捐赠的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-041
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于对外捐赠的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、捐赠事项概述
近日，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 所在地河南
省郑州市突发暴雨，汛情出现后，公司迅速组织人员开展防汛工作，取得了积极 效果，目前公司生产经营正常。为切实履行上市公司社会责任，公司于 2021 年 7
月 23 日向郑州慈善总会捐赠现金人民币 100 万元，用于抗洪救灾和灾后重建。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司章程等相关规定，本次捐 赠事项无需提交董事会和股东大会审议。
本次捐赠事项不涉及关联交易。
二、本次捐赠事项对公司的影响
公司本次捐赠事项是为了支持防汛救灾工作，符合公司积极承担社会责任的
要求。本次对外捐赠资金来源于公司自有资金，对公司当期及未来经营业绩不构 成重大影响，亦不会对投资者利益构成重大影响。
三、备查文件
1.捐款银行回单。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 23 日
[2021-06-25] (300179)四方达:关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划减持时间过半的进展公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-040
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划
时间过半的进展公告
股东晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生保证向
本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 3
日披露《关于部分董事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告》（2021-006）， 公司董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总
经理林志军先生、副总经理师金棒先生拟自公告之日起十五个交易日后的六个月
内，合计减持股份数量不超过 530,794 股，占公司当时总股本比例 0.1080%。若
此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量将做相
应调整。
截至本公告日，晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒
先生本次减持计划已经时间过半，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等有关规定，现将减持进展情况公告如下：
一、股东减持股份情况
计划减持情况 实际减持情况
股东名称 减持方式 拟减持股 拟减持 减持均价 减持股数
数不超过 比例 减持时间 （元/股） （股） 减持比例
（股）
2021-6-9 6.46 10,000 0.0021%
晏小平 集中竞价 62,944 0.0128% 2021-6-11 6.68 20,000 0.0041%
方式 2021-6-18 6.50 12,944 0.0027%
2021-6-23 6.76 20,000 0.0041%
合计 62,944 0.0130%
高华 - 118,150 0.0240% -
刘海兵 - 134,075 0.0273% -
林志军 - 140,625 0.0286% -
师金棒 - 75,000 0.0153% -
计划减持合计 530,794 0.1080% 实际减持总合计 62,944 0.0130%
注 1、本公告中总股本数据按照公司总股本 487,941,999 股剔除公司回购专用账户中的
剩余股份数量 2,524,400 股，以 485,417,599股为基数计算。表格中部分合计数与明细数之
和在尾数上有差异，是由四舍五入所致。
注 2、减持股份来源：
（1）晏小平先生所减持股份来源为其获授且已解锁的部分股权激励限制性股票及个人
以集中竞价方式从二级市场买入的公司股票。
（2）高华先生、刘海兵先生、林志军先生及师金棒先生所减持股份来源为其获授且已
解锁的部分股权激励限制性股票。
二、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例 比例
合计持有股份 251,775 0.0512% 128,831 0.0265%
晏小平 其中：无限售条件股份 62,944 0.0128% - 0.0000%
有限售条件股份 188,831 0.0384% 128,831 0.0265%
合计持有股份 472,600 0.0962% 232,600 0.0479%
高华 其中：无限售条件股份 118,150 0.0240% 118,150 0.0243%
有限售条件股份 354,450 0.0721% 114,450 0.0236%
合计持有股份 536,300 0.1091% 296,300 0.0610%
刘海兵 其中：无限售条件股份 134,075 0.0273% 134,075 0.0276%
有限售条件股份 402,225 0.0818% 162,225 0.0334%
合计持有股份 562,500 0.1144% 262,500 0.0541%
林志军 其中：无限售条件股份 140,625 0.0286% 140,625 0.0290%
有限售条件股份 421,875 0.0858% 121,875 0.0251%
合计持有股份 300,000 0.0610% 120,000 0.0247%
师金棒 其中：无限售条件股份 75,000 0.0153% 75,000 0.0155%
有限售条件股份 225,000 0.0458% 45,000 0.0093%
注 1、公司于2021 年 3 月25 日分别召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第
三次会议，审议通过《关于 2018年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回
购注销限制性股票的议案》，公司拟对 2018 年限制性股票激励计划中 123 名激励对象已获
授但尚未解锁的 6,387,000 股限制性股票进行回购注销。公司已分别对董事晏小平先生所持
60,000 股有限售条件股份、董事兼副总经理高华先生所持 240,000 股有限售条件股份、董事
会秘书刘海兵先生所持 240,000 股有限售条件股份、副总经理林志军先生所持 300,000股有
限售条件股份、副总经理师金棒先生所持 180,000 股有限售条件股份进行回购注销。
注 2、此处占总股本比例按剔除公司回购专用账户中的股份数量 2,524,400 股后计算。
本公告中部分合计数与明细数之和在尾数上有差异，是由四舍五入所致。
三、其他相关事项说明
1、晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的减持
未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。本次减持是晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的正
常减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响。
3、本次减持的股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持不会导致
公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
4、晏小平先生已完成股份减持计划。高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生股份减持计划尚未实施完毕，在预披露的减持区间，其将根据自身资
金需求、市场情况等因素选择是否部分实施或放弃实施减持计划，存在一定的不确定性。
5、公司董事会将持续关注高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先
生的股份减持计划实施的进展情况，并按照相关的法律法规的规定及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
1、董事晏小平先生出具的《关于股份减持计划完成的告知函》，董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总经理林志军先生、副总经理师金棒先生出具的《关于股份减持计划进展情况的告知函》；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 24 日
[2021-06-18] (300179)四方达:关于第二期员工持股计划完成非交易过户的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-039
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于第二期员工持股计划完成非交易过户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 3
月 14 日、2021 年 4 月 16 日召开第五届董事会第二次会议、2020 年度股东大会，
审议通过了《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>的议案》等相关议案。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等相关规定，现将公司第二期员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
公司于 2018 年 7 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于回购公司股份的相关议案，同意公司自股东大会审议通过本次回购股份方案之
日起 6 个月内，以不超过人民币 5,000 万元且不低于人民币 2,000 万元的自筹资
金择机回购公司 A 股股份，回购的股份将用作员工持股计划、股权激励计划。
截至 2019 年 1 月 21 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方
式，累计回购公司股份 5,000,077 股，本次员工持股计划 286,388 股股票来源为上述已回购的股份。
二、本次员工持股计划的股份过户情况
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划参与对象为部分与公司签署劳动或聘任合同的部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干。本次员工持股计划均为零对价受让回购的股份，持有人无需向公司支付资金。
截至本公告日，“河南四方达超硬材料股份有限公司回购专用证券账户”中持有的 286,388 股公司回购股票已经以非交易过户的方式过户至“河南四方达超
硬材料股份有限公司—第二期员工持股计划”专户。公司已于 2021 年 6 月 17
日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。本次员工持股计划实际过户股份数量、各持有人认购数量与股东大会审议通过的数量无差异。
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划存续期为 60 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日（即 2021 年 6 月 16 日）起算。本次员工持股计划所获标的股票的
锁定期最长为 48 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分四期解锁，对应每期解锁比例依次为 30%、30%、20%、20%。
三、本期员工持股计划的关联关系及一致行动的认定
1、本次员工持股计划持有人包括公司董事、副总经理高华先生、副总经理师金棒先生、监事会主席孙建丰先生，上述董事、监事、高级管理人员与本次员工持股计划存在关联关系。
原副总经理周纯正先生因个人原因辞去公司副总经理职务，公司原拟向周纯正先生授予第二期员工持股计划份额 17,731 份，每份对应公司 A 股普通股一股。鉴于周纯正先生已辞去相关职务，该 17,731 份员工持股计划权益将在未来处置后由公司收回。
除上述情况外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
2、公司本次员工持股计划的最高权力机构为持有人会议，由持有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表员工持股计划持有人行使股东权利，员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司控股股东、董事、监事及高级管理人员。
综上，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
四、本期员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司将依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定进行相应会计处理，本次员工持股计划的实施对锁定期内各年度的业绩预计不构成重大影响。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 17 日
[2021-06-04] (300179)四方达:关于参加河南辖区上市公司2021年投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-038
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于参加河南辖区上市公司 2021 年投资者网上集体接待日活动
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，河南四方达超硬材料股份有限公司定于
2021 年 6 月 8 日（周二）16:00-17：20 参加在全景网举办的“真诚沟通 传递
价值”河南辖区上市公司 2021 年投资者网上集体接待日活动，本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景 路演天下”（ http://rs.p5w.net）参与本次互动交流。
出席本次网上集体接待日活动的人员有：公司董事会秘书刘海兵先生，欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 3 日
[2021-06-02] (300179)四方达:第五届董事会第六次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-035
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年 5
月 28 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届董 事会第五次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 5 月 31 日以通讯表决方式召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《关于变更公司财务总监的议案》
经总经理方海江先生提名，董事会聘任皇甫乐群先生为财务总监。任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。（简历详见附件）
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
附件：个人简历
1、皇甫乐群先生，1980 年 2 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久
海外居留权，本科学历，注册会计师。2003 年 3 月至 2006 年 6 月任北京中证天通
会计师事务所有限公司审计经理，2006 年 6 月至 2009 年 6 月任北京中永信会计师
事务所有限公司高级经理，2009 年 7 月至 2017 年 4 月任河南天丰集团有限公司财
务总监，2017 年 5 月至 2018 年 8 月任河南晨盛实业有限公司财务总监，2018 年 9
月至 2021 年 2 月任天海电子信息系统有限公司财务总监。2021 年 3 月加入公司财
务中心。
皇甫乐群先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院核查，皇甫乐群先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-06-02] (300179)四方达:关于变更第五届监事会职工代表监事的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-037
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于变更第五届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司职工代表监事孟新五先生的书面辞职报告，孟新五先生因个人原因，申请辞去公司第五届监事会职工代表监事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
鉴于孟新五先生的辞职将导致公司监事人数低于法定人数，为保证公司第五届监事会正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司于2021年5月31日召开第三届职工代表大会第五次会议，选举郑帅先生为公司第五届监事会职工代表监事（简历附后），任期自公司职工代表大会选举产生之日起至公司第五届监事会届满之日止。孟新五先生的辞职申请自公司职工代表大会选举产生新任职工代表监事后生效。
孟新五先生的辞职不会影响公司监事会相关工作的正常运作，公司监事会对孟新五先生在任职期间为公司及公司监事会工作所作出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 6 月 1 日
附件:个人简历
1、郑帅先生，1993 年 7 月出生，本科学历，2017 年 3 月加入本公司。历任
复合片加工车间助理、订单运营中心计划专员，现任企管部专员。
郑帅先生目前未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院核查，郑帅先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-06-02] (300179)四方达:关于变更公司财务总监的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-036
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于变更公司财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
由于公司内部工作调整，公司原董事会秘书兼财务总监刘海兵先生不再担任财务总监职务，职务调整后，刘海兵先生将继续在公司担任董事会秘书职务。
公司于 2021 年 5 月 31 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于
变更公司财务总监的议案》，聘任皇甫乐群先生为公司财务总监，任期为自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。皇甫乐群先生简历见附件。
上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，任职资格合法，聘任程序合规。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
附件：个人简历
1、皇甫乐群先生，1980 年 2 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永
久海外居留权，本科学历，注册会计师。2003 年 3 月至 2006 年 6 月任北京中证
天通会计师事务所有限公司审计经理，2006 年 6 月至 2009 年 6 月任北京中永信
会计师事务所有限公司高级经理，2009 年 7 月至 2017 年 4 月任河南天丰集团有
限公司财务总监，2017年5月至2018年8月任河南晨盛实业有限公司财务总监，
2018 年 9 月至 2021 年 2 月任天海电子信息系统有限公司财务总监。2021 年 3
月加入公司财务中心。
皇甫乐群先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院核查，皇甫乐群先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-06-02] (300179)四方达:关于部分限制性股票回购注销完成的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-033
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次对 2018 年限制性股票激励计划中 123 名激励对象已获授但尚未解锁的 6,387,000 股限制性股票进行回购注销，占回购前公司总股本的 1.2921%。
2、2018年限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为2.53元，回购数量为 5,007,000 股；预留授予的限制性股票的回购价格为 2.53 元/股，回购数量为 1,380,000 股。
3、本次限制性股票回购注销事宜于 2021 年 5 月 31 日完成后，公司总股本
变更为 487,941,999 股。
一、限制性股票激励计划情况简述
1、2018年1月11日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年1月17日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
3、2018年1月12日至2018年1月22日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月23日，公司监事会发表了《关于公司2018年限
4、2018 年 1 月 29 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制订<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 1 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 110 名激励对象首次授予限制性股票 1,982 万股，在认购过程中，有 5 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向 105
名激励对象授予限制性股票 1,898 万股，2018 年 3 月 21 日已完成股份登记并上
市。
6、2018 年 3 月 23 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 58 名激励对象首次授予限制性股票 480 万股，授予价格为 3.13 元/股，在认购的过程中，有 10 名激励对象因个人原因自愿放弃认购
限制性股票，公司实际向 48 名激励对象授予限制性股票 475.4 万股，2018 年 6
月 14 日已完成股份登记并上市。
7、2018 年 5 月 30 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予价格的议案》，因公司实施完成利润分配，对 2018 年限制性股票激励计划预留部分股票的授予价格由 3.13 元/股调整为 3.03 元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2019 年 3 月 18 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监
事会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司
2018 年限制性股票激励计划 13 名激励对象已获授但尚未解锁的 48.4 万股限制
性股票进行回购注销。
会第十四次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 4.04 元/股调整
为 3.89 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.65 元/股调整为 3.5 元/股。2018
年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为
2.88 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为 2.88 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
10、2019 年 6 月 11 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监
事会第十五次会议，会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，决定对 2018 年限制性股票激励计划符合第一个解锁期解锁条件的 43 名预留授予限制性股票激励对象持有的1,890,240 股限制性股票进行解锁。
11、2020 年 3 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监
事会第十八次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司 2018 年限制性股票激励计划 86 名激励对象可申请解锁的限制性股票数量为 4,989,900 股，公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2020 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监
事会第十九次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后， 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.88 元/
股调整为 2.68 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.88 元/股调整为 2.68 元/
股。公司独立董事对此发表了独立意见。
13、2020 年 6 月 8 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于
2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，对符合解锁条件的 37 名激励对象在第二个解锁期持有的 1,380,000 股限制性股票按规定办理相应的解锁手续。公司独立董事对此发表了独立意见。
14、2021 年 3 月 25 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于 2018
年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2020 年度《审计报告》，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期及预留授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，需对 106 名激励对象已
获授但尚未解锁的 5,319,600 股限制性股票进行回购注销，另有 17 名激励对象因个人原因离职，根据 2018 年限制性股票激励计划相关规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的 1,067,400 股限制性股票进行回购注销。本次拟对上述123名激励对象已获授但尚未解锁的6,387,000股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
15、2021 年 5 月 12 日，公司召开第五届董事会第五会议和第五届监事会第
五次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为
2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销原因
根据公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定，2018 年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期及预留授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，需对 106 名激励对象已获授但尚未解锁的 5,319,600 股限制性股票进行回购注销，另有 17 名激励对象因个人原因离职，根据 2018 年限制性股票激励计划相关规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的1,067,400 股限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销数量及价格
本次公司拟以自有资金回购注销限制性股票 6,387,000 股，占回购前公司总股本的 1.2921%。其中：
2018 年限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为 2.68 元，
回购数量为 5,007,000 股；预留授予的限制性股票的回购价格为 2.68 元/股，回购数量为 1,380,000 股。
根据《2018 年限制性股票激励计划》的规定：“公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格；若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整”。由于公司已实施完成 2020 年年度权益分派方案，故首次授予和预留授予部分的股权激励限制性股票回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。
（三）本次回购注销完成情况
公司本次限制性股票回购注销事宜于2021年5月31日已完成。回购注销后，
公司总股本由 494,328,999 股减少至 487,941,999 股。
三、本次回购注销后公司股本结构的变动情况
股份性质 本次变动前 本次变动股数 本次变动后
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股 164,947,557 33.37% -6,387,000 158,560,557 32.50%
二、无限售条件股 329,381,442 66.63% 0 329,381,442 67.50%
总股本 494,328,999 100.00% -6,387,000 487,941,999 100.00%
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 2 日
[2021-06-02] (300179)四方达:关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-034
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司副总经理周纯正先生提交的书面辞职报告。周纯正先生因个人原因辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。上述辞职申请自送达公司董事会时生效。
截止公告日，周纯正先生未持有公司股份，持有公司第一期员工持股计划份
额 40,161 份，每份对应公司 A 股普通股一股，公司将对上述 40,161 份其持有的
且未分配的员工持股计划权益在未来处置后由公司收回。公司原拟向周纯正先生授予第二期员工持股计划份额 17,731 份，每份对应公司 A 股普通股一股，鉴于周纯正先生已辞去相关职务，该 17,731 份员工持股计划将终止授予。
周纯正先生原定任期为 2021 年 1 月 13 日至 2024 年 1 月 12 日。根据《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，周纯正先生承诺在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持本公司股份。
周纯正先生在公司任职期间勤勉尽责，公司对周纯正先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-05-25] (300179)四方达:关于第一期员工持股计划第一批股份锁定期届满的提示性公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-032
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于第一期员工持股计划第一批股份锁定期届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2020 年 3
月 8 日、2020 年 4 月 15 日召开第四届董事会第二十一次会议、2019 年度股东大
会，审议通过了《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>的议案》等相关议案，并授权公司董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
鉴于公司第一期员工持股计划第一批股份锁定期于 2021 年 5 月 21 日届满，
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等相关规定，现将公司第一期员工持股计划第一批股份锁定期届满后的相关情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
公司于 2018 年 7 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于回购公司股份的相关议案，同意公司自股东大会审议通过本次回购股份方案之
日起 6 个月内，以不超过人民币 5,000 万元且不低于人民币 2,000 万元的自筹资
金择机回购公司 A 股股份，回购的股份将用作员工持股计划、股权激励计划。
截至 2019 年 1 月 21 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方
式，累计回购公司股份 5,000,077 股，本次员工持股计划 2,189,289 股股票来源为上述已回购的股份。
二、本次员工持股计划的股份过户及锁定期
2020 年 5 月 21 日，公司将“河南四方达超硬材料股份有限公司回购专用证
券账户”中持有的 2,189,289 股公司回购股票以非交易过户的方式过户至“河南
四方达超硬材料股份有限公司—第一期员工持股计划”专户。本次员工持股计划实际过户股份数量、各持有人认购数量与股东大会审议通过的数量无差异。
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划存续期为 60 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日（即 2020 年 5 月 21 日）起算。本次员工持股计划所获标的股票的
锁定期最长为 48 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分四期解锁，对应每期解锁比例依次为 30%、30%、20%、20%。
根据规定，第一期员工持股计划第一批股份锁定期已于 2021 年 5 月 21 日届
满，第一批解锁比例为第一期员工持股计划持股总份额的 30%，对应 656,787 股股份，占公司总股本的 0.1329%。
三、本次员工持股计划第一批股份锁定期届满后的后续安排
1、当员工持股计划存续期届满或提前终止后 60 个工作日内完成清算，并按
持有人所持份额比例将员工持股计划股份全部过户至各持有人名下，对于因人员离职等原因收回的股票，在处置为现金后，由公司收回。
2、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划进行分配时，管理委员会在依法扣除相关税费（不含个人所得税，如有）后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配，个人所得税在分配时按照有关规定代扣代缴。
3、在本次员工持股计划存续期内，每批次解锁后，本次已经解锁的股份全部过户至持有人。
4、本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
四、员工持股计划的存续、变更、终止，及持有人权益的处置
（一）员工持股计划的终止、存续期的延长和提前终止，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。
（二）员工持股计划的终止
1.本次员工持股计划存续期满后自行终止。
2.本次员工持股计划的锁定期满后，在员工持股计划剩余资产均为货币性资产时，本次员工持股计划可提前终止。
3.本次员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
（三）持有人权益的处置
1.在存续期之内，除法律、行政法规、本次员工持股计划约定的特殊情况，或经持有人会议审议通过，持有人所持的本次员工持股计划份额不得质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
2.存续期内，持有人所持有的员工持股计划份额或权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。
3.在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划未解锁的权益进行分配。
4.持有人发生变动时的处理方式：
（1）持有人发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分公司、子公司内任职的，其持有的员工持股计划份额完全按照职务变更前本计划规定的程序进行；但是，持有人因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与持有人劳动关系的，对于持有人持有的且未分配的员工持股计划权益在未来处置后由公司收回，收回价格按照该份额所对应的标的股票的初始购买价格计算。
（2）持有人因辞职、公司裁员、合同到期未续签而离职，对于持有人持有的且未分配的员工持股计划权益在未来处置后由公司收回，收回价格按照该份额所对应的标的股票的初始购买价格计算。
（3）本次员工持股计划存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休，不再在公司任职的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
（4）本次员工持股计划存续期内，持有人因丧失劳动能力而离职的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
（5）本次员工持股计划存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本次员工持股计划资格的限制。
（6）管理委员会认定的其他情形。
五、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 24 日
[2021-05-13] (300179)四方达:关于调整限制性股票回购价格的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-031
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于调整限制性股票回购价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 5 月 12 日，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）
召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》。本次调整后，2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。现就有关事项说明如下：
一、2018 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年1月11日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年1月17日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
3、2018年1月12日至2018年1月22日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月23日，公司监事会发表了《关于公司2018年限制性股票激励计划的激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2018 年 1 月 29 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制订<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 1 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 110 名激励对象首次授予限制性股票 1,982 万股，在认购过程中，有 5 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向 105
名激励对象授予限制性股票 1,898 万股，2018 年 3 月 21 日已完成股份登记并上
市。
6、2018 年 3 月 23 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 58 名激励对象首次授予限制性股票 480 万股，授予价格为 3.13 元/股，在认购的过程中，有 10 名激励对象因个人原因自愿放弃认购
限制性股票，公司实际向 48 名激励对象授予限制性股票 475.4 万股，2018 年 6
月 14 日已完成股份登记并上市。
7、2018 年 5 月 30 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予价格的议案》，因公司实施完成利润分配，对 2018 年限制性股票激励计划预留部分股票的授予价格由 3.13 元/股调整为 3.03 元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2019 年 3 月 18 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监
事会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司
2018 年限制性股票激励计划 13 名激励对象已获授但尚未解锁的 48.4 万股限制
性股票进行回购注销。
9、 2019 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事
会第十四次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 4.04 元/股调整
为 3.89 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.65 元/股调整为 3.5 元/股。2018
年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为
2.88 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为 2.88 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
10、2019 年 6 月 11 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监
事会第十五次会议，会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，决定对 2018 年限制性股票激励计划符合第一个解锁期解锁条件的 43 名预留授予限制性股票激励对象持有的1,890,240 股限制性股票进行解锁。
11、2020 年 3 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监
事会第十八次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司 2018 年限制性股票激励计划 86 名激励对象可申请解锁的限制性股票数量为 4,989,900 股，公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2020 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监
事会第十九次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后， 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.88 元/
股调整为 2.68 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.88 元/股调整为 2.68 元/
股。公司独立董事对此发表了独立意见。
13、2020 年 6 月 8 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于
2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，对符合解锁条件的 37 名激励对象在第二个解锁期持有的 1,380,000 股限制性股票按规定办理相应的解锁手续。公司独立董事对此发表了独立意见。
14、2021 年 3 月 25 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于 2018
年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2020 年度《审计报告》，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期及预留授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，需对 106 名激励对象已获授但尚未解锁的 5,319,600 股限制性股票进行回购注销，另有 17 名激励对象因个人原因离职，根据 2018 年限制性股票激励计划相关规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的 1,067,400 股限制性股票进行回购注销。本次拟对上述123名激励对象已获授但尚未解锁的6,387,000股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
15、2021 年 5 月 12 日，公司召开第五届董事会第五会议和第五届监事会第
五次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为
2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
二、调整事项说明
公司 2020 年年度权益分派于 2021 年 4 月 28 日已实施完毕，根据《公司 2018
年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，应对限制性股票回购价格进行相应的调整。
1、限制性股票回购价格的调整方法
（1）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
经过调整后，2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格
由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整
为 2.53 元/股。
三、本次调整对公司的实际影响
公司本次对 2018 年限制性股票激励计划回购价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
全体独立董事根据相关规定对本次调整方法进行了认真核查，认为此次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2018 年限制性股票激励计划中关于限制性股票调整的相关规定，一致同意对 2018 年限制性股票激励计划股票的回购价格进行调整。
五、监事会意见
监事会认为：本次调整符合相关法律法规的规定，一致同意对 2018 年限制性股票激励计划股票的回购价格进行调整。
六、律师出具的法律意见
经核查，北京市华城律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次 2018 年限制性股票激励计划调整限制性股票回购价格已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《备忘录第8 号》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定。
七、上网公告附件
1、公司第五届董事会第五次会议决议；
2、公司第五届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、北京市华城律师事务所关于公司 2018 年限制性股票激励计划调整限制性股票回购价格之法律意见书。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 12 日
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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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[2022-01-27] (300179)四方达:关于第三期员工持股计划完成非交易过户的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2022-002
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于第三期员工持股计划完成非交易过户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 12
月 24 日、2022 年 1 月 10 日召开第五届董事会第九次会议、2022 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）>的议案》等相关议案。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将公司第三期员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
公司于 2018 年 7 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于回购公司股份的相关议案，同意公司自股东大会审议通过本次回购股份方案之
日起 6 个月内，以不超过人民币 5,000 万元且不低于人民币 2,000 万元的自筹资
金择机回购公司 A 股股份，回购的股份将用作员工持股计划、股权激励计划。
截至 2019 年 1 月 21 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方
式，累计回购公司股份 5,000,077 股，本次员工持股计划 491,231 股股票来源为上述已回购的股份。
二、本次员工持股计划的股份过户情况
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划参与对象为部分与公司签署劳动或聘任合同的部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干。本次员工持股计划均为零对价受让回购的股份，持有人无需向公司支付资金。
截至本公告日，“河南四方达超硬材料股份有限公司回购专用证券账户”中持有的 491,231 股公司回购股票已经以非交易过户的方式过户至“河南四方达超
硬材料股份有限公司—第三期员工持股计划”专户。公司已于 2022 年 1 月 26
日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。本次员工持股计划实际过户股份数量、各持有人认购数量与股东大会审议通过的数量无差异。
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划存续期为 48 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日（即 2022 年 1 月 25 日）起算。本次员工持股计划所获标的股票的
锁定期最长为 36 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三期解锁，对应每期解锁比例依次为 40%、30%、30%。
三、本期员工持股计划的关联关系及一致行动的认定
1、本次员工持股计划持有人包括公司董事、总经理高华先生、副总经理师金棒先生、董事会秘书刘海兵先生、财务总监皇甫乐群先生、监事会主席孙建丰先生，上述董事、监事、高级管理人员与本次员工持股计划存在关联关系。
除上述情况外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
2、公司本次员工持股计划的最高权力机构为持有人会议，由持有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表员工持股计划持有人行使股东权利，员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司控股股东、董事、监事及高级管理人员。
综上，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
四、本期员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司将依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定进行相应会计处理，本次员工持股计划的实施对锁定期内各年度的业绩预计不构成重大影响。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-11] (300179)四方达:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2022-001
河南四方达超硬材料股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开；
2.本次股东大会未出现否决议案的情形；
3.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议；
4.本次股东大会召开期间没有增加或者变更提案。
一、会议召开和出席情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022
年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于 2022 年 1 月 10 日以现场
投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 10 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022
年 1 月 10 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。本次会议召开的时间、地
点和审议事项等，已于 2021 年 12 月 25 日以公告形式发布了《关于召开 2021
年第一次临时股东大会的通知》。
本次股东大会由公司董事会召集，因疫情影响，公司董事长方海江先生无法现场出席会议。经半数以上董事推举，会议由高华董事主持。公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 18 人，代表公司股份 196,181,062 股，占公司总股本的 40.2058%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 3 人，代表公司股份 180,074,586 股，占公司
总股本的 36.9049%；通过网络投票的股东及股东代表共计 15 人，代表公司股份 16,106,476 股，占公司总股本的 3.3009%。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）15 人，代表股份 16,106,476 股，占上市公司总股份的 3.3009%。
二、议案审议表决情况
（一）审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
表决结果为：同意股数 196,153,662 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.9860%；反对 27,400 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 16,079,076 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.8299%；反对 27,400 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.1701%；弃权 0 股。
（二）审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
表决结果为：同意股数 196,153,662 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.9860%；反对 27,400 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 16,079,076 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.8299%；反对 27,400 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.1701%；弃权 0 股。
(三) 审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次员工持股
计划相关事宜的议案》
表决结果为：同意股数 196,153,662 股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.9860%；反对 27,400 股，占出席会议股东及
股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.0140%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 16,079,076 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 99.8299%；反对 27,400 股，占出席会议中小股东所持（含网络投票）有效表决权股份总数的 0.1701%；弃权 0 股。
三、 律师出具的法律意见
北京市华城律师事务所吴西彬律师、王恺律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格以及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
四、备查文件
1、2022 年第一次临时股东大会决议；
2、北京市华城律师事务所法律意见书。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 10 日
[2022-01-01] (300179)四方达:河南四方达超硬材料股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-058
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月
27 日收到深圳证券交易所《关于对河南四方达超硬材料股份有限公司的关注函【创业板关注函〔2021〕第 539 号】》（以下简称“关注函”），内容如下：“河南四方达超硬材料股份有限公司董事会：
2021 年 12 月 24 日晚间，你公司披露《第三期员工持股计划（草案）》（以
下简称“草案”），本期员工持股计划的股份总数量为 491,231 股，参加对象包括董事、监事、高级管理人员、核心骨干共计 69 人，参加对象将以零对价受让取得公司前期回购的股份。我部对此表示关注，请核实说明以下事项：
1. 请结合回购股份的均价、草案披露日前公司股价情况补充说明本期员工持股计划以零对价受让取得回购股份的依据及其合理性，是否符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中“盈亏自负，风险自担”的基本原则。
2. 根据草案，本期员工持股计划预计锁定期 2022 年至 2024 年的分摊费用
分别为 351.87 万元、135.33 万元、54.13 万元。请补充披露锁定期每期费用的确定依据，是否符合企业会计准则的规定。
3. 本期员工持股计划的锁定期最长为 36 个月，自最后一笔标的股票过户至
员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三期解锁，未设置业绩考核指标。请补充说明未设置考核指标的原因及合理性，该做法与零对价授予是否相匹配，能否达到“实现公司、股东和员工利益一致性”“充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力”的目标，是否存在变相向激励对象输送利益的情形。
2.0320%。请补充说明本期员工持股计划参与对象的确定标准和依据，并结合受让价格、业绩考核指标设置等说明采用员工持股计划进行激励的具体考虑，本期员工持股计划是否为变相的股权激励计划，是否存在刻意规避《上市公司股权激励管理办法》相关要求的情形。
5. 你公司认为应予说明的其他事项。
请你公司就上述事项做出书面说明，在 2022 年 1 月 4 日前将有关说明材料
报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。
我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
特此函告。”
收到《关注函》后，公司董事会对此高度重视，及时组织相关人员对《关注函》涉及的相关事项进行认真核实，并对《关注函》关注的事项进行回复，现将回复内容公告如下：
问题一：“请结合回购股份的均价、草案披露日前公司股价情况补充说明本期员工持股计划以零对价受让取得回购股份的依据及其合理性，是否符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中“盈亏自负，风险自担”的基本原则。”
公司回复：
公司本次用于实施持股计划的股份回购均价为 4.05 元/股；草案披露前一个交易日公司股票成交均价为 10.93 元/股，董事会决议日收盘价为 11.02 元/股。
公司员工持股计划是基于战略目标实现而实施的留住人才的重要措施之一，为有效吸引和保留优秀管理人才和业务核心骨干，本次员工持股计划方案设计兼顾员工长期稳定与激励性，以零对价取得公司前期回购的股份，更贴合公司实际业务特点。
根据草案规定，本期员工持股计划最长锁定期为 36 个月，分三期解锁，在
员工持股计划锁定期内，持有人因辞职、公司裁员、合同到期未续签而离职，或因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，以及因前列原因导致公司解除与持有人劳动关系的，公司将在股票处置后，收回持有人持有的且未解锁的员工持股计划权益。即，对于激励对象而言，若想获得相应解锁收益，需要在公司服务至解锁期限，放弃其他职业发展机会，承担机会成本。同时，按照草案规定，发生的相关法定税费由各持有人按照相关规定自行承担，且公司不对员工持股计划的收益作任何承诺。因此，股票流动性风险、外部市场风险、公司经营风险、机会成本及税务费用等均由各持有人自行承担。
综上，公司第三期员工持股计划以零对价受让方式取得公司前期回购股份合理，未违反指导意见相关规定，且符合“盈亏自负、风险自担”的基本原则。
问题二：“根据草案，本期员工持股计划预计锁定期 2022 年至 2024 年的
分摊费用分别为 351.87 万元、135.33 万元、54.13 万元。请补充披露锁定期每期费用的确定依据，是否符合企业会计准则的规定。”
公司回复：
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》规定，股份支付是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。公司员工持股计划通过授予以公司股票作为标的的员工持股计划份额获取员工未来几年劳动服务，因此本次员工持股计划构成股份支付。本次员工持股计划锁定期的每期费用确定系按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》相关规定执行。根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》，完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
根据草案，本次员工持股计划总授予数量为 491,231 股，授予日（即董事会决议日）公司股票收盘价为 11.02 元/股，预计确认总费用为 541.33 万元，在锁定期内进行分摊计入相关成本或费用。本次员工持股计划锁定期为三年，自最后
一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起每12 个月分别解锁 40%、30%、
30%。根据目前实施进度，假设本次员工持股计划在 2022 年 1 月完成过户，按照
会计准则相关规定，预计 2022 年至 2024 年的分摊费用如下：
解锁 股数 确认费用 未来会计年度费用分摊比例 预计分摊费用（万元）
解锁批次 比例 （股） （万元）
2022 年 2023 年 2024 年 2022 年 2023 年 2024 年
第一个解 40% 196,493 216.53 100% / / 216.53 / /
锁期
第二个解 30% 147,369 162.40 50% 50% / 81.2 81.2 /
锁期
第三个解 30% 147,369 162.40 33.34% 33.33% 33.33% 54.14 54.13 54.13
锁期 注 1
合计 / 491,231 541.33 / / / 351.87 135.33 54.13
注：第三个解锁期确认费用在 2022 年分摊比例与 2023 年、2024 年有微小差异系尾差
所致。
综上，锁定期每期费用的确定符合会计准则的规定。
问题三：本期员工持股计划的锁定期最长为 36 个月，自最后一笔标的股票
过户至员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三期解锁，未设置业绩考核指 标。请补充说明未设置考核指标的原因及合理性，该做法与零对价授予是否相 匹配，能否达到“实现公司、股东和员工利益一致性”“充分调动员工的积极 性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和 公司竞争力”的目标，是否存在变相向激励对象输送利益的情形。
公司回复：
公司持续加大研发投入，提升产品市场地位，持续提升并保持较高产品毛利 率，属于典型的科技型企业，核心骨干员工对公司的认可与稳定对公司产品长期 保持较高的市场地位和较高盈利能力有着非常重要的作用。公司一直积极探索更 有效的员工长期激励模式，未设置解锁的短期业绩目标，更有利于核心骨干员工 增加对公司的认可，有利于员工持续关注公司长期战略目标的实现，而非短期业 绩及股价波动，有利于长期实现公司、股东和员工利益一致性的目标，加快公司 战略目标的实现。草案规定，在员工持股计划锁定期内，持有人因辞职、公司裁 员、合同到期未续签而离职，或因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、
泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，以及因前列原因导致公司解除与持有人劳动关系的，公司将在股票处置后，收回持有人持有的且未解锁的员工持股计划权益。
本次员工持股计划合计授予股份数量 491,231 股，约占公司目前股本总额的0.1007%，对激励对象以外的其他股东稀释极小。本次授予对象包含部分董事、监事、高管及核心骨干员工，不包括独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。授予对象及授予份额的确定充分考虑员工业务管理范围大小、业务复杂程度、历史业绩水平等因素，符合公司业务发展需要。
综上，本次员工持股计划综合考虑公司的业务特点、实际业务需要、对激励对象的激励效果等因素，不存在向激励对象输送利益的情形。
问题四：本期员工持股计划包括 1 名监事，拟持有份额合计占本次计划总
份额的 2.0320%。请补充说明本期员工持股计划参与对象的确定标准和依据，并结合受让价格、业绩考核指标设置等说明采用员工持股计划进行激励的具体考虑，本期员工持股计划是否为变相的股权激励计划，是否存在刻意规避《上市公司股权激励管理办法》相关要求的情形。
公司回复：
《指导意见》规定,“员工持股计划的参加对象为公司员工，包括管理层人员”,本次员工持股计划的参加对象为“与公司签署劳动或聘任合同的部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干”，激励对象的确定标准和依据符合相关规定。
本次员工持股计划对监事孙建丰先生进行激励符合公司战略需要。公司以
“1+N 行业（下游行业）格局”为战略核心，围绕金刚石等超硬材料积极开发布局多个应用领域。短期内以油气开采类产品“进口替代+大客户战略”为重点，中期推进精密加工“进口替代+合金替代”，远期培育金刚石其他应用市场。孙建丰先生是公司监事，同时也负责精密加工类产品木工领域 PCD 刀具业务的全面管理，属于公司核心骨干人才，对其授予员工持股计划份额有利于公司精密加工类业务的长期健康发展。
综上所述，本次员工持股计划授予对象包含一名监事，符合公司战略需求，不存在刻意规避《上市公司股权激励管理办法》中关于授予对象等要求。
问题五：你公司认为需要说明的其他事项。
公司回复：
公司没有需要说明的其它事项。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
[2021-12-25] (300179)四方达:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-057
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022年第一次临时股东大会定于2022年1月10日（星期一）在公司召开，现将会议具体事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
1、会议届次：2022年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
5、会议召开时间：
现场会议召开时间：2022年1月10日（星期一）下午14:00。
现场投票时间：本次股东大会现场会议时间。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月10日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年1月10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
6、股权登记日：2022年1月4日（星期二）
7、会议出席对象：
（1）截至2022年1月4日（星期二）下午15:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东
均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师。
8、会议地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达四楼会议室
二、本次股东大会审议的议案
1、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》；
2、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》；
3、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。
以上议案已经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
1.00 《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工 √
持股计划（草案）》
2.00 《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工 √
持股计划管理办法》
3.00 《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本 √
次员工持股计划相关事宜的议案》
四、股东大会登记方法
1、登记时间： 2022年1月7日（上午8：30—11：30，下午14：30—17：00）；
2、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件三）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（详见附件二），以便登记确认。传真或信函登记的应在2022年1月7日17：00前送达公司证券投资部方为有效。
来信请寄：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号证券投资部收，邮编450016（信封或传真请注明“2022年第一次临时股东大会”字样）。公司不接受电话登记。
3、登记地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
五、本次股东大会网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（见附件一）。
六、会务联系
地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
联系人：朱领
电话：0371-66728022
传真：0371-86070182-321
七、其他事项
1、会议资料备于证券投资部。
2、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
八、备查文件
1、公司第五届董事会第九会议决议；
2、公司第五届监事会第八次会议决议。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021年12月24日
附件一：
河南四方达超硬材料股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：350179
2、投票简称：四方投票
3、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年1月 10日的交易时间，即9:15-9:25 ，9:30-11:30 ，13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年1月10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
河南四方达超硬材料股份有限公司
2022年第一次临时股东大会参会股东登记表
股东姓名： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参加： 备注：
附件三：
授权委托书
兹全权委托_______先生/女士代表本人（本公司）出席河南四方达超硬材料股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示对下列议案投票，未作指示的，受托人可代为行使表决权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
《河南四方达超硬材料股份
1.00 有限公司第三期员工持股计 √
划（草案）》
《河南四方达超硬材料股份
2.00 有限公司第三期员工持股计 √
划管理办法》
《关于提请股东大会授权公
3.00 司董事会全权办理本次员工 √
持股计划相关事宜的议案》
委托股东姓名及签章：_______________________
身份证或营业执照号码：_____________________
委托股东持股数:____________________________
委托人股票账号:____________________________
受托人签名:________________________________
受托人身份证号码:__________________________
委托日期:__________________________________
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、委托人为法人的，应当加盖单位印章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
[2021-12-25] (300179)四方达:第五届董事会第九次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-054
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年
12 月 15 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届 董事会第九次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 12 月 24 日以现场结合通讯的方式召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
由于公司内部工作调整，公司董事长方海江先生不再兼任公司总经理职务， 聘任高华先生为公司总经理，任期至本届董事会届满。
《关于变更公司总经理的公告》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
2.审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司可持续发展。公司薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定了《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，拟将公司前期回购库存股 2,524,400 股中的 491,231 股用于向激励对象实施员工持股计划。
董事高华先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
3、审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
为规范河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规和《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》的规定，特制定《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》。
董事高华先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
4、审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次员工持股计划相关事宜的议案》
为推动本次员工持股计划的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会办理员工持股计划的启动、变更和终止等事项。
2、授权董事会对员工持股计划的存续期延长作出决定。
3、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整。
4、授权董事会办理员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜。
5、授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
董事高华先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
5、审议通过《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
根据相关法律法规、公司章程规定，公司拟于 2022 年 1 月 10 日召开 2022 年
第一次临时股东大会，审议公司第三期员工持股计划涉及的相关事项。
《河南四方达超硬材料股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-25] (300179)四方达:第五届监事会第八次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-055
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年12月15 日以直接送达或电子邮件形式向全体监事发出了召开第五届监事会第八
次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次会议于 2021 年 12 月 24 日以现
场方式召开。
本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。本次会议由公司监事会主席孙建丰先生召集和主持，与会监事认真审议了本次会议的议题，以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决议：
1.审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司可持续发展。公司薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定了《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》，拟将公司前期回购库存股 2,524,400 股中的 491,231 股用于向激励对象实施员工持股计划。
监事孙建丰先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联监事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》内容详
见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
为规范河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规和《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》、《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》的规定，特制定《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》。
监事孙建丰先生因作为本次员工持股计划激励对象回避表决本项议案，其他非关联董事对本议案进行表决。
《河南四方达超硬材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-25] (300179)四方达:关于变更公司总经理的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-056
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于变更公司总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
由于内部工作调整，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事长方海江先生不再兼任公司总经理职务，本次职务变更后，方海江先生继 续在公司担任董事长职务。
公司 2021 年 12 月 24 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于
聘任公司总经理的议案》,聘任高华先生为公司总经理，任期至本届董事会届满。 高华先生简历见附件。
高华先生具备与其行使职权相适应的任职条件，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人 员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，任职 资格合法，聘任程序合规。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 24 日
附件：个人简历
1、高华先生，1984 年 12 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久
海外居留权，本科学历。2007 年 9 月份加入公司，曾负责产品研发、事业部管理、运营管理，本次聘任前任公司董事、副总经理。
高华先生直接持有公司 114,450 股股份，占公司总股本的 0.024%，持有第二
期员工持股计划份额 17,731 份，每份对应公司股份 1 股；与持有公司 5%以上有
表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
[2021-10-23] (300179)四方达:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-052
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年10月13 日以直接送达或电子邮件形式向全体监事发出了召开第五届监事会第七
次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次会议于 2021 年 10 月 21 日以现
场方式召开。
本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。本次会议由公司监事会主席孙建丰先生召集和主持，与会监事认真审议了本次会议的议题，以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决议：
1. 审议通过《2021 年第三季度报告》
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 10 月 22 日
[2021-10-23] (300179)四方达:第五届董事会第八次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-051
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年
10 月 13 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届 董事会第八次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 10 月 21 日以现场和通讯表决相结合的方式在公司召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《2021年第三季度报告》
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 22 日
[2021-10-23] (300179)四方达:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.1439元
每股净资产: 1.8717元
加权平均净资产收益率: 7.93%
营业总收入: 3.11亿元
归属于母公司的净利润: 0.71亿元
[2021-10-22] (300179)四方达:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-050
河南四方达超硬材料股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开；
2.本次股东大会未出现否决议案的情形；
3.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议；
4.本次股东大会召开期间没有增加或者变更提案。
一、会议召开和出席情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021
年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 21 日以现场
投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 21 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021
年 10 月 21 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。本次会议召开的时间、
地点和审议事项等，已于 2021 年 10 月 1 日以公告形式发布了《关于召开 2021
年第二次临时股东大会的通知》。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长方海江先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 74 人，代表公司股份 207,244,255 股，占公司总股本的 42.4731%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 5 人，代表公司股份 180,316,811 股，占公司总股本的 36.9546%；通过网络投票的股东及股东代表共计 69 人，代表公司股
份 26,927,444 股，占公司总股本的 5.5186%。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）69 人，代表股份 26,927,444 股，占上市公司总股份的 5.5186％。
二、议案审议表决情况
（一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意股数 207,244,255 股，占出席会议股东及股东代表（含网
络投票）有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 26,927,444 股，占出席会议中小股东所持
（含网络投票）有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股；弃权 0 股。
三、 律师出具的法律意见
北京市华城律师事务所吴西彬律师、王恺律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格以及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
四、备查文件
1、2021 年第二次临时股东大会决议；
2、北京市华城律师事务所法律意见书。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董 事 会
2021 年 10 月 21 日
[2021-10-12] (300179)四方达:股票交易异常波动公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-049
河南四方达超硬材料股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的具体情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票
交易连续 3 个交易日（2021 年 9 月 30 日、2021 年 10 月 8 日、2021 年 10 月 11
日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，董事会对公司、公司控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关事项说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、2021 年 8 月 3 日公司在巨潮资讯网披露了《2021 年半年度报告》及其摘
要（公告编号：2021-044），敬请投资者详细阅读半年度报告。公司在半年度报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，描述了公司未来经营可能面临的主要风险，敬请广大投资者注意风险。
4、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或其他处于筹划阶段的重大事项；股票异常波动期间控股股东、实际控制人方海江先生未买卖公司股票。
三、公司主营业务情况
受益于“油气开采业务复苏+超硬刀具业务稳步增长”，公司上半年实现营业收入 19,734.31 万元，同比增加 14.51%；实现归属于上市公司股东的净利润4,882.17 万元，同比增加 14.09%。公司产品综合毛利率为 54.08%，同比上涨 3.17
个 百 分 点 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021 年半年度报告》及摘要（公告编号：2021-044），敬请投资者注意查阅。
四、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、异常波动期间公司董监高及控股股东买卖股票情况
经查询，股票异常波动期间公司董监高及控股股东未买卖公司股票。
六、风险提示
1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。
2、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
3、本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险，提高风险意识。《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 11 日
[2021-10-01] (300179)四方达:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-048
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年第二次临时股东大会定于2021年10月21日（星期四）在公司召开，现将会议具体事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
1、会议届次：2021年第二次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
5、会议召开时间：
现场会议召开时间：2021年10月21日（星期四）下午15:00。
现场投票时间：本次股东大会现场会议时间。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月21日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年10月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
6、股权登记日：2021年10月15日（星期五）
7、会议出席对象：
（1）截至2021年10月15日（星期五）下午15:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股
东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师。
8、会议地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达四楼会议室
二、本次股东大会审议的议案
1、《关于修订<公司章程>的议案》
以上议案已经公司第五届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
四、股东大会登记方法
1、登记时间： 2021年10月20日（上午8：30—11：30，下午14：30—17：00）；
2、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件三）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会
登记表》（详见附件二），以便登记确认。传真或信函登记的应在2021年10月20日17：00前送达公司证券投资部方为有效。
来信请寄：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号证券投资部收，邮编450016（信封或传真请注明“2021年第二次临时股东大会”字样）。公司不接受电话登记。
3、登记地点：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
五、本次股东大会网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（见附件一）。
六、会务联系
地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第十大街109号四方达证券投资部。
联系人：朱领
电话：0371-66728022
传真：0371-86070182-321
七、其他事项
1、会议资料备于证券投资部。
2、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
八、备查文件
1、公司第五届董事会第七次会议决议；
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021年9月29日
附件一：
河南四方达超硬材料股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：350179
2、投票简称：四方投票
3、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年10月21日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30 ，13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
河南四方达超硬材料股份有限公司
2021年第二次临时股东大会参会股东登记表
股东姓名： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参加： 备注：
附件三：
授权委托书
兹全权委托_______先生/女士代表本人（本公司）出席河南四方达超硬材料股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示对下列议案投票，未作指示的，受托人可代为行使表决权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
委托股东姓名及签章：_______________________
身份证或营业执照号码：_____________________
委托股东持股数:____________________________
委托人股票账号:____________________________
受托人签名:________________________________
受托人身份证号码:__________________________
委托日期:__________________________________
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、委托人为法人的，应当加盖单位印章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
[2021-09-24] (300179)四方达:关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划实施完成的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-047
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划
期限届满的公告
股东晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生保证向
本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 3
日披露《关于部分董事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告》（2021-006）， 公司董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总
经理林志军先生、副总经理师金棒先生拟自公告之日起十五个交易日后的六个月
内，合计减持股份数量不超过 530,794 股，占公司当时总股本比例 0.1080%。若
此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量将做相
应调整。
截至本公告日，晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒
先生本次减持计划期限届满，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等有关规定，现将减持进展情况公告如下：
一、股东减持股份情况
计划减持情况 实际减持情况
股东名称 减持方式 拟减持股 拟减持 减持均价 减持股数
数不超过 比例 减持时间 （元/股） （股） 减持比例
（股）
2021-6-9 6.46 10,000 0.0021%
晏小平 集中竞价 62,944 0.0128% 2021-6-11 6.68 20,000 0.0041%
方式 2021-6-18 6.50 12,944 0.0027%
2021-6-23 6.76 20,000 0.0041%
合计 62,944 0.0130%
高华 集中竞价 118,150 0.0240% 2021-9-16 10.40 118,150 0.0243%
方式 合计 118,150 0.0243%
刘海兵 集中竞价 2021-9-16 10.51 134,075 0.0276%
方式 134,075 0.0273% 合计
134,075 0.0276%
2021-9-17 9.99 138,625 0.0286%
林志军 集中竞价 140,625 0.0286% 2021-9-22 11.21 2,000 0.0004%
方式
合计 140,625 0.0290%
2021-9-16 10.37 10,000 0.0021%
师金棒 集中竞价 75,000 0.0153% 2021-9-17 11.17 30,000 0.0062%
方式
合计 40,000 0.0083%
计划减持合计 530,794 0.1080% 实际减持总合计 495,794 0.1021%
注 1、本次减持计划披露时公司总股本为 494,328,999 股，公司已于 2021 年 5 月 31 日
完成 6,387,000 股回购股份的注销事宜，截至目前，公司总股本为 487,941,999 股。另公司
于2021年6月17日将回购专用证券账户持有的286,388股公司回购股票以非交易过户的方
式过户至“河南四方达超硬材料股份有限公司-第二期员工持股计划”专户，本公告中总股
本比例按照剔除公司回购专用账户中的剩余股份数量 2,524,400 股，以 485,417,599 股为基
数计算。表格中部分合计数与明细数之和在尾数上有差异，是由四舍五入所致。
注 2、减持股份来源：
（1）晏小平先生所减持股份来源为其获授且已解锁的部分股权激励限制性股票及个人
以集中竞价方式从二级市场买入的公司股票。
（2）高华先生、刘海兵先生、林志军先生及师金棒先生所减持股份来源为其获授且已
解锁的部分股权激励限制性股票。
二、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例 比例
合计持有股份 251,775 0.0512% 128,831 0.0265%
晏小平 其中：无限售条件股份 62,944 0.0128% - 0.0000%
有限售条件股份 188,831 0.0384% 128,831 0.0265%
高华 合计持有股份 472,600 0.0962% 114,450 0.0236%
其中：无限售条件股份 118,150 0.0240% - 0.0000%
有限售条件股份 354,450 0.0721% 114,450 0.0236%
合计持有股份 536,300 0.1091% 162,225 0.0334%
刘海兵 其中：无限售条件股份 134,075 0.0273% - 0.0000%
有限售条件股份 402,225 0.0818% 162,225 0.0334%
合计持有股份 562,500 0.1144% 121,875 0.0251%
林志军 其中：无限售条件股份 140,625 0.0286% - 0.0000%
有限售条件股份 421,875 0.0858% 121,875 0.0251%
合计持有股份 300,000 0.0610% 80,000 0.0165%
师金棒 其中：无限售条件股份 75,000 0.0153% 35,000 0.0072%
有限售条件股份 225,000 0.0458% 45,000 0.0093%
注 1、公司于 2021 年 3 月 25 日分别召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第
三次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回
购注销限制性股票的议案》，公司拟对 2018 年限制性股票激励计划中 123 名激励对象已获
授但尚未解锁的 6,387,000 股限制性股票进行回购注销。公司已分别对董事晏小平先生所持
60,000 股有限售条件股份、董事兼副总经理高华先生所持 240,000 股有限售条件股份、董事
会秘书刘海兵先生所持 240,000 股有限售条件股份、副总经理林志军先生所持 300,000 股有
限售条件股份、副总经理师金棒先生所持 180,000 股有限售条件股份进行回购注销。
注 2、此处占总股本比例按照剔除公司回购专用账户中的股份数量 2,524,400 股后以
485,417,599 股为基数计算。本公告中部分合计数与明细数之和在尾数上有差异，是由四舍
五入所致。
三、其他相关事项说明
1、晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的减持
未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。本次减持是晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的正
常减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响。
2、晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生本次股份减持情况与此前已披露的股份减持计划一致，减持计划完成后，本次未实施的减持计划自动作废。
3、本次减持的股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
四、备查文件
1、董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总经理林志军先生、副总经理师金棒先生出具的《关于股份减持计划完成的告知函》；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2
[2021-08-25] (300179)四方达:股票交易异常波动公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-046
河南四方达超硬材料股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的具体情况
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票
交易连续 3 个交易日（2021 年 8 月 20 日、2021 年 8 月 23 日、2021 年 8 月 24
日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，董事会对公司、公司控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关事项说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、2021 年 8 月 3 日公司在巨潮资讯网披露了《2021 年半年度报告》及其摘
要（公告编号：2021-044），敬请投资者详细阅读半年度报告。公司在半年度报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，描述了公司未来经营可能面临的主要风险，敬请广大投资者注意风险。
4、2021 年 3 月 3 日公司在巨潮资讯网披露了《关于部分董事、高级管理人
员股份减持计划的预披露公告》（2021-006），公司董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总经理林志军先生、副总经理师金棒先生以集中竞价交易方式减持部分本公司股份。截止本公告日，晏小平先生的减
持计划已经实施完毕，公司于 2021 年 6 月 25 日在巨潮资讯网披露了《关于公司
部分董事、高级管理人员股份减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2021-040）。截止本公告日，高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的减持计划尚在实施过程中。
5、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或其他处于筹划阶段的重大事项；股票异常波动期间控股股东、实际控制人方海江先生未买卖公司股票。
三、公司主营业务情况
受益于“油气开采业务复苏+超硬刀具业务稳步增长”，公司上半年实现营业收入 19,734.31 万元，同比增加 14.51%；实现归属于上市公司股东的净利润4,882.17 万元，同比增加 14.09%。公司产品综合毛利率为 54.08%，同比上涨 3.17
个 百 分 点 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021 年半年度报告》及摘要（公告编号：2021-044），敬请投资者注意查阅。
四、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、异常波动期间公司董监高及控股股东买卖股票情况
经查询，股票异常波动期间公司董监高及控股股东未买卖公司股票。
六、风险提示
1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。
2、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
3、本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险，提高风
险意识。《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 24 日
[2021-08-03] (300179)四方达:半年报披露提示性公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-045
河南四方达超硬材料股份有限公司
2021 年半年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司 2021 年半年度报告已于 2021 年 8 月 3 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅！
2021 年 7 月 31 日，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《2021 年半年度报告全文及摘要》。为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况，公司《2021 年半年度报告》
及摘要于 2021 年 8 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投
资者注意查阅。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 2 日
[2021-08-03] (300179)四方达:监事会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-043
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年7 月 20 日以直接送达或电子邮件形式向全体监事发出了召开第五届监事会第六
次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次会议于 2021 年 7 月 31 日以现场
方式召开。
本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。本次会议由公司监事会主席孙建丰先生召集和主持，与会监事认真审议了本次会议的议题，以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决议：
1. 审议通过《2021 年半年度报告全文及摘要》
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2021 年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 2 日
[2021-08-03] (300179)四方达:董事会决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-042
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年 7
月 20 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届董 事会第七次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 7 月 31 日以现场和通讯表决相结合的方式在公司召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《2021年半年度报告全文及摘要》
《 2021 年 半 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 》 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
2. 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等规定，公司对《公司章程》进行了修订。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
《公司章程修订对照表》及修订后的《公司章程》内容详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
3. 审议通过《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
公司将于近期召开临时股东大会。具体时间由公司董事会确定后再行通知全体股东。
表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 2 日
[2021-08-03] (300179)四方达:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0992元
每股净资产: 1.8244元
加权平均净资产收益率: 5.42%
营业总收入: 1.97亿元
归属于母公司的净利润: 4882.17万元
[2021-07-24] (300179)四方达:关于公司对外捐赠的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-041
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于对外捐赠的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、捐赠事项概述
近日，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 所在地河南
省郑州市突发暴雨，汛情出现后，公司迅速组织人员开展防汛工作，取得了积极 效果，目前公司生产经营正常。为切实履行上市公司社会责任，公司于 2021 年 7
月 23 日向郑州慈善总会捐赠现金人民币 100 万元，用于抗洪救灾和灾后重建。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司章程等相关规定，本次捐 赠事项无需提交董事会和股东大会审议。
本次捐赠事项不涉及关联交易。
二、本次捐赠事项对公司的影响
公司本次捐赠事项是为了支持防汛救灾工作，符合公司积极承担社会责任的
要求。本次对外捐赠资金来源于公司自有资金，对公司当期及未来经营业绩不构 成重大影响，亦不会对投资者利益构成重大影响。
三、备查文件
1.捐款银行回单。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 23 日
[2021-06-25] (300179)四方达:关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划减持时间过半的进展公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-040
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于公司部分董事、高级管理人员股份减持计划
时间过半的进展公告
股东晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生保证向
本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 3
日披露《关于部分董事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告》（2021-006）， 公司董事晏小平先生、董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总
经理林志军先生、副总经理师金棒先生拟自公告之日起十五个交易日后的六个月
内，合计减持股份数量不超过 530,794 股，占公司当时总股本比例 0.1080%。若
此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量将做相
应调整。
截至本公告日，晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒
先生本次减持计划已经时间过半，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等有关规定，现将减持进展情况公告如下：
一、股东减持股份情况
计划减持情况 实际减持情况
股东名称 减持方式 拟减持股 拟减持 减持均价 减持股数
数不超过 比例 减持时间 （元/股） （股） 减持比例
（股）
2021-6-9 6.46 10,000 0.0021%
晏小平 集中竞价 62,944 0.0128% 2021-6-11 6.68 20,000 0.0041%
方式 2021-6-18 6.50 12,944 0.0027%
2021-6-23 6.76 20,000 0.0041%
合计 62,944 0.0130%
高华 - 118,150 0.0240% -
刘海兵 - 134,075 0.0273% -
林志军 - 140,625 0.0286% -
师金棒 - 75,000 0.0153% -
计划减持合计 530,794 0.1080% 实际减持总合计 62,944 0.0130%
注 1、本公告中总股本数据按照公司总股本 487,941,999 股剔除公司回购专用账户中的
剩余股份数量 2,524,400 股，以 485,417,599股为基数计算。表格中部分合计数与明细数之
和在尾数上有差异，是由四舍五入所致。
注 2、减持股份来源：
（1）晏小平先生所减持股份来源为其获授且已解锁的部分股权激励限制性股票及个人
以集中竞价方式从二级市场买入的公司股票。
（2）高华先生、刘海兵先生、林志军先生及师金棒先生所减持股份来源为其获授且已
解锁的部分股权激励限制性股票。
二、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例 比例
合计持有股份 251,775 0.0512% 128,831 0.0265%
晏小平 其中：无限售条件股份 62,944 0.0128% - 0.0000%
有限售条件股份 188,831 0.0384% 128,831 0.0265%
合计持有股份 472,600 0.0962% 232,600 0.0479%
高华 其中：无限售条件股份 118,150 0.0240% 118,150 0.0243%
有限售条件股份 354,450 0.0721% 114,450 0.0236%
合计持有股份 536,300 0.1091% 296,300 0.0610%
刘海兵 其中：无限售条件股份 134,075 0.0273% 134,075 0.0276%
有限售条件股份 402,225 0.0818% 162,225 0.0334%
合计持有股份 562,500 0.1144% 262,500 0.0541%
林志军 其中：无限售条件股份 140,625 0.0286% 140,625 0.0290%
有限售条件股份 421,875 0.0858% 121,875 0.0251%
合计持有股份 300,000 0.0610% 120,000 0.0247%
师金棒 其中：无限售条件股份 75,000 0.0153% 75,000 0.0155%
有限售条件股份 225,000 0.0458% 45,000 0.0093%
注 1、公司于2021 年 3 月25 日分别召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第
三次会议，审议通过《关于 2018年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回
购注销限制性股票的议案》，公司拟对 2018 年限制性股票激励计划中 123 名激励对象已获
授但尚未解锁的 6,387,000 股限制性股票进行回购注销。公司已分别对董事晏小平先生所持
60,000 股有限售条件股份、董事兼副总经理高华先生所持 240,000 股有限售条件股份、董事
会秘书刘海兵先生所持 240,000 股有限售条件股份、副总经理林志军先生所持 300,000股有
限售条件股份、副总经理师金棒先生所持 180,000 股有限售条件股份进行回购注销。
注 2、此处占总股本比例按剔除公司回购专用账户中的股份数量 2,524,400 股后计算。
本公告中部分合计数与明细数之和在尾数上有差异，是由四舍五入所致。
三、其他相关事项说明
1、晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的减持
未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。本次减持是晏小平先生、高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生的正
常减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响。
3、本次减持的股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持不会导致
公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
4、晏小平先生已完成股份减持计划。高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先生股份减持计划尚未实施完毕，在预披露的减持区间，其将根据自身资
金需求、市场情况等因素选择是否部分实施或放弃实施减持计划，存在一定的不确定性。
5、公司董事会将持续关注高华先生、刘海兵先生、林志军先生、师金棒先
生的股份减持计划实施的进展情况，并按照相关的法律法规的规定及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
1、董事晏小平先生出具的《关于股份减持计划完成的告知函》，董事兼副总经理高华先生、董事会秘书刘海兵先生、副总经理林志军先生、副总经理师金棒先生出具的《关于股份减持计划进展情况的告知函》；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 24 日
[2021-06-18] (300179)四方达:关于第二期员工持股计划完成非交易过户的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-039
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于第二期员工持股计划完成非交易过户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 3
月 14 日、2021 年 4 月 16 日召开第五届董事会第二次会议、2020 年度股东大会，
审议通过了《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>的议案》等相关议案。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等相关规定，现将公司第二期员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
公司于 2018 年 7 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于回购公司股份的相关议案，同意公司自股东大会审议通过本次回购股份方案之
日起 6 个月内，以不超过人民币 5,000 万元且不低于人民币 2,000 万元的自筹资
金择机回购公司 A 股股份，回购的股份将用作员工持股计划、股权激励计划。
截至 2019 年 1 月 21 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方
式，累计回购公司股份 5,000,077 股，本次员工持股计划 286,388 股股票来源为上述已回购的股份。
二、本次员工持股计划的股份过户情况
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划参与对象为部分与公司签署劳动或聘任合同的部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干。本次员工持股计划均为零对价受让回购的股份，持有人无需向公司支付资金。
截至本公告日，“河南四方达超硬材料股份有限公司回购专用证券账户”中持有的 286,388 股公司回购股票已经以非交易过户的方式过户至“河南四方达超
硬材料股份有限公司—第二期员工持股计划”专户。公司已于 2021 年 6 月 17
日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。本次员工持股计划实际过户股份数量、各持有人认购数量与股东大会审议通过的数量无差异。
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划存续期为 60 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日（即 2021 年 6 月 16 日）起算。本次员工持股计划所获标的股票的
锁定期最长为 48 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分四期解锁，对应每期解锁比例依次为 30%、30%、20%、20%。
三、本期员工持股计划的关联关系及一致行动的认定
1、本次员工持股计划持有人包括公司董事、副总经理高华先生、副总经理师金棒先生、监事会主席孙建丰先生，上述董事、监事、高级管理人员与本次员工持股计划存在关联关系。
原副总经理周纯正先生因个人原因辞去公司副总经理职务，公司原拟向周纯正先生授予第二期员工持股计划份额 17,731 份，每份对应公司 A 股普通股一股。鉴于周纯正先生已辞去相关职务，该 17,731 份员工持股计划权益将在未来处置后由公司收回。
除上述情况外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
2、公司本次员工持股计划的最高权力机构为持有人会议，由持有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表员工持股计划持有人行使股东权利，员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司控股股东、董事、监事及高级管理人员。
综上，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
四、本期员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司将依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定进行相应会计处理，本次员工持股计划的实施对锁定期内各年度的业绩预计不构成重大影响。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 17 日
[2021-06-04] (300179)四方达:关于参加河南辖区上市公司2021年投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-038
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于参加河南辖区上市公司 2021 年投资者网上集体接待日活动
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，河南四方达超硬材料股份有限公司定于
2021 年 6 月 8 日（周二）16:00-17：20 参加在全景网举办的“真诚沟通 传递
价值”河南辖区上市公司 2021 年投资者网上集体接待日活动，本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景 路演天下”（ http://rs.p5w.net）参与本次互动交流。
出席本次网上集体接待日活动的人员有：公司董事会秘书刘海兵先生，欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 3 日
[2021-06-02] (300179)四方达:第五届董事会第六次会议决议公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-035
河南四方达超硬材料股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于 2021 年 5
月 28 日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第五届董 事会第五次会议（以下简称“本次会议” 或“会议”）的通知。本次会议于 2021
年 5 月 31 日以通讯表决方式召开。
本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事以及高级管理人
员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议案，经表决后形成如下决议：
1.审议通过《关于变更公司财务总监的议案》
经总经理方海江先生提名，董事会聘任皇甫乐群先生为财务总监。任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。（简历详见附件）
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
附件：个人简历
1、皇甫乐群先生，1980 年 2 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久
海外居留权，本科学历，注册会计师。2003 年 3 月至 2006 年 6 月任北京中证天通
会计师事务所有限公司审计经理，2006 年 6 月至 2009 年 6 月任北京中永信会计师
事务所有限公司高级经理，2009 年 7 月至 2017 年 4 月任河南天丰集团有限公司财
务总监，2017 年 5 月至 2018 年 8 月任河南晨盛实业有限公司财务总监，2018 年 9
月至 2021 年 2 月任天海电子信息系统有限公司财务总监。2021 年 3 月加入公司财
务中心。
皇甫乐群先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院核查，皇甫乐群先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-06-02] (300179)四方达:关于变更第五届监事会职工代表监事的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-037
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于变更第五届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司职工代表监事孟新五先生的书面辞职报告，孟新五先生因个人原因，申请辞去公司第五届监事会职工代表监事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
鉴于孟新五先生的辞职将导致公司监事人数低于法定人数，为保证公司第五届监事会正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司于2021年5月31日召开第三届职工代表大会第五次会议，选举郑帅先生为公司第五届监事会职工代表监事（简历附后），任期自公司职工代表大会选举产生之日起至公司第五届监事会届满之日止。孟新五先生的辞职申请自公司职工代表大会选举产生新任职工代表监事后生效。
孟新五先生的辞职不会影响公司监事会相关工作的正常运作，公司监事会对孟新五先生在任职期间为公司及公司监事会工作所作出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
监事会
2021 年 6 月 1 日
附件:个人简历
1、郑帅先生，1993 年 7 月出生，本科学历，2017 年 3 月加入本公司。历任
复合片加工车间助理、订单运营中心计划专员，现任企管部专员。
郑帅先生目前未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院核查，郑帅先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-06-02] (300179)四方达:关于变更公司财务总监的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-036
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于变更公司财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
由于公司内部工作调整，公司原董事会秘书兼财务总监刘海兵先生不再担任财务总监职务，职务调整后，刘海兵先生将继续在公司担任董事会秘书职务。
公司于 2021 年 5 月 31 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于
变更公司财务总监的议案》，聘任皇甫乐群先生为公司财务总监，任期为自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。皇甫乐群先生简历见附件。
上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，任职资格合法，聘任程序合规。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
附件：个人简历
1、皇甫乐群先生，1980 年 2 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永
久海外居留权，本科学历，注册会计师。2003 年 3 月至 2006 年 6 月任北京中证
天通会计师事务所有限公司审计经理，2006 年 6 月至 2009 年 6 月任北京中永信
会计师事务所有限公司高级经理，2009 年 7 月至 2017 年 4 月任河南天丰集团有
限公司财务总监，2017年5月至2018年8月任河南晨盛实业有限公司财务总监，
2018 年 9 月至 2021 年 2 月任天海电子信息系统有限公司财务总监。2021 年 3
月加入公司财务中心。
皇甫乐群先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。经在最高人民法院核查，皇甫乐群先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-06-02] (300179)四方达:关于部分限制性股票回购注销完成的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-033
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次对 2018 年限制性股票激励计划中 123 名激励对象已获授但尚未解锁的 6,387,000 股限制性股票进行回购注销，占回购前公司总股本的 1.2921%。
2、2018年限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为2.53元，回购数量为 5,007,000 股；预留授予的限制性股票的回购价格为 2.53 元/股，回购数量为 1,380,000 股。
3、本次限制性股票回购注销事宜于 2021 年 5 月 31 日完成后，公司总股本
变更为 487,941,999 股。
一、限制性股票激励计划情况简述
1、2018年1月11日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年1月17日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
3、2018年1月12日至2018年1月22日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月23日，公司监事会发表了《关于公司2018年限
4、2018 年 1 月 29 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制订<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 1 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 110 名激励对象首次授予限制性股票 1,982 万股，在认购过程中，有 5 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向 105
名激励对象授予限制性股票 1,898 万股，2018 年 3 月 21 日已完成股份登记并上
市。
6、2018 年 3 月 23 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 58 名激励对象首次授予限制性股票 480 万股，授予价格为 3.13 元/股，在认购的过程中，有 10 名激励对象因个人原因自愿放弃认购
限制性股票，公司实际向 48 名激励对象授予限制性股票 475.4 万股，2018 年 6
月 14 日已完成股份登记并上市。
7、2018 年 5 月 30 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予价格的议案》，因公司实施完成利润分配，对 2018 年限制性股票激励计划预留部分股票的授予价格由 3.13 元/股调整为 3.03 元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2019 年 3 月 18 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监
事会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司
2018 年限制性股票激励计划 13 名激励对象已获授但尚未解锁的 48.4 万股限制
性股票进行回购注销。
会第十四次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 4.04 元/股调整
为 3.89 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.65 元/股调整为 3.5 元/股。2018
年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为
2.88 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为 2.88 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
10、2019 年 6 月 11 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监
事会第十五次会议，会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，决定对 2018 年限制性股票激励计划符合第一个解锁期解锁条件的 43 名预留授予限制性股票激励对象持有的1,890,240 股限制性股票进行解锁。
11、2020 年 3 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监
事会第十八次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司 2018 年限制性股票激励计划 86 名激励对象可申请解锁的限制性股票数量为 4,989,900 股，公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2020 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监
事会第十九次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后， 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.88 元/
股调整为 2.68 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.88 元/股调整为 2.68 元/
股。公司独立董事对此发表了独立意见。
13、2020 年 6 月 8 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于
2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，对符合解锁条件的 37 名激励对象在第二个解锁期持有的 1,380,000 股限制性股票按规定办理相应的解锁手续。公司独立董事对此发表了独立意见。
14、2021 年 3 月 25 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于 2018
年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2020 年度《审计报告》，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期及预留授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，需对 106 名激励对象已
获授但尚未解锁的 5,319,600 股限制性股票进行回购注销，另有 17 名激励对象因个人原因离职，根据 2018 年限制性股票激励计划相关规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的 1,067,400 股限制性股票进行回购注销。本次拟对上述123名激励对象已获授但尚未解锁的6,387,000股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
15、2021 年 5 月 12 日，公司召开第五届董事会第五会议和第五届监事会第
五次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为
2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销原因
根据公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定，2018 年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期及预留授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，需对 106 名激励对象已获授但尚未解锁的 5,319,600 股限制性股票进行回购注销，另有 17 名激励对象因个人原因离职，根据 2018 年限制性股票激励计划相关规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的1,067,400 股限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销数量及价格
本次公司拟以自有资金回购注销限制性股票 6,387,000 股，占回购前公司总股本的 1.2921%。其中：
2018 年限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为 2.68 元，
回购数量为 5,007,000 股；预留授予的限制性股票的回购价格为 2.68 元/股，回购数量为 1,380,000 股。
根据《2018 年限制性股票激励计划》的规定：“公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格；若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整”。由于公司已实施完成 2020 年年度权益分派方案，故首次授予和预留授予部分的股权激励限制性股票回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。
（三）本次回购注销完成情况
公司本次限制性股票回购注销事宜于2021年5月31日已完成。回购注销后，
公司总股本由 494,328,999 股减少至 487,941,999 股。
三、本次回购注销后公司股本结构的变动情况
股份性质 本次变动前 本次变动股数 本次变动后
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股 164,947,557 33.37% -6,387,000 158,560,557 32.50%
二、无限售条件股 329,381,442 66.63% 0 329,381,442 67.50%
总股本 494,328,999 100.00% -6,387,000 487,941,999 100.00%
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 2 日
[2021-06-02] (300179)四方达:关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-034
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司副总经理周纯正先生提交的书面辞职报告。周纯正先生因个人原因辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。上述辞职申请自送达公司董事会时生效。
截止公告日，周纯正先生未持有公司股份，持有公司第一期员工持股计划份
额 40,161 份，每份对应公司 A 股普通股一股，公司将对上述 40,161 份其持有的
且未分配的员工持股计划权益在未来处置后由公司收回。公司原拟向周纯正先生授予第二期员工持股计划份额 17,731 份，每份对应公司 A 股普通股一股，鉴于周纯正先生已辞去相关职务，该 17,731 份员工持股计划将终止授予。
周纯正先生原定任期为 2021 年 1 月 13 日至 2024 年 1 月 12 日。根据《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，周纯正先生承诺在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持本公司股份。
周纯正先生在公司任职期间勤勉尽责，公司对周纯正先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-05-25] (300179)四方达:关于第一期员工持股计划第一批股份锁定期届满的提示性公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-032
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于第一期员工持股计划第一批股份锁定期届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2020 年 3
月 8 日、2020 年 4 月 15 日召开第四届董事会第二十一次会议、2019 年度股东大
会，审议通过了《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>的议案》等相关议案，并授权公司董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
鉴于公司第一期员工持股计划第一批股份锁定期于 2021 年 5 月 21 日届满，
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等相关规定，现将公司第一期员工持股计划第一批股份锁定期届满后的相关情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
公司于 2018 年 7 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于回购公司股份的相关议案，同意公司自股东大会审议通过本次回购股份方案之
日起 6 个月内，以不超过人民币 5,000 万元且不低于人民币 2,000 万元的自筹资
金择机回购公司 A 股股份，回购的股份将用作员工持股计划、股权激励计划。
截至 2019 年 1 月 21 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方
式，累计回购公司股份 5,000,077 股，本次员工持股计划 2,189,289 股股票来源为上述已回购的股份。
二、本次员工持股计划的股份过户及锁定期
2020 年 5 月 21 日，公司将“河南四方达超硬材料股份有限公司回购专用证
券账户”中持有的 2,189,289 股公司回购股票以非交易过户的方式过户至“河南
四方达超硬材料股份有限公司—第一期员工持股计划”专户。本次员工持股计划实际过户股份数量、各持有人认购数量与股东大会审议通过的数量无差异。
根据《河南四方达超硬材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划存续期为 60 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日（即 2020 年 5 月 21 日）起算。本次员工持股计划所获标的股票的
锁定期最长为 48 个月，自最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分四期解锁，对应每期解锁比例依次为 30%、30%、20%、20%。
根据规定，第一期员工持股计划第一批股份锁定期已于 2021 年 5 月 21 日届
满，第一批解锁比例为第一期员工持股计划持股总份额的 30%，对应 656,787 股股份，占公司总股本的 0.1329%。
三、本次员工持股计划第一批股份锁定期届满后的后续安排
1、当员工持股计划存续期届满或提前终止后 60 个工作日内完成清算，并按
持有人所持份额比例将员工持股计划股份全部过户至各持有人名下，对于因人员离职等原因收回的股票，在处置为现金后，由公司收回。
2、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划进行分配时，管理委员会在依法扣除相关税费（不含个人所得税，如有）后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配，个人所得税在分配时按照有关规定代扣代缴。
3、在本次员工持股计划存续期内，每批次解锁后，本次已经解锁的股份全部过户至持有人。
4、本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
四、员工持股计划的存续、变更、终止，及持有人权益的处置
（一）员工持股计划的终止、存续期的延长和提前终止，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。
（二）员工持股计划的终止
1.本次员工持股计划存续期满后自行终止。
2.本次员工持股计划的锁定期满后，在员工持股计划剩余资产均为货币性资产时，本次员工持股计划可提前终止。
3.本次员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
（三）持有人权益的处置
1.在存续期之内，除法律、行政法规、本次员工持股计划约定的特殊情况，或经持有人会议审议通过，持有人所持的本次员工持股计划份额不得质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
2.存续期内，持有人所持有的员工持股计划份额或权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。
3.在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划未解锁的权益进行分配。
4.持有人发生变动时的处理方式：
（1）持有人发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分公司、子公司内任职的，其持有的员工持股计划份额完全按照职务变更前本计划规定的程序进行；但是，持有人因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与持有人劳动关系的，对于持有人持有的且未分配的员工持股计划权益在未来处置后由公司收回，收回价格按照该份额所对应的标的股票的初始购买价格计算。
（2）持有人因辞职、公司裁员、合同到期未续签而离职，对于持有人持有的且未分配的员工持股计划权益在未来处置后由公司收回，收回价格按照该份额所对应的标的股票的初始购买价格计算。
（3）本次员工持股计划存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休，不再在公司任职的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
（4）本次员工持股计划存续期内，持有人因丧失劳动能力而离职的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
（5）本次员工持股计划存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本次员工持股计划资格的限制。
（6）管理委员会认定的其他情形。
五、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 24 日
[2021-05-13] (300179)四方达:关于调整限制性股票回购价格的公告
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2021-031
河南四方达超硬材料股份有限公司
关于调整限制性股票回购价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 5 月 12 日，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）
召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》。本次调整后，2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。现就有关事项说明如下：
一、2018 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年1月11日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年1月17日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
3、2018年1月12日至2018年1月22日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月23日，公司监事会发表了《关于公司2018年限制性股票激励计划的激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2018 年 1 月 29 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制订<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 1 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 110 名激励对象首次授予限制性股票 1,982 万股，在认购过程中，有 5 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向 105
名激励对象授予限制性股票 1,898 万股，2018 年 3 月 21 日已完成股份登记并上
市。
6、2018 年 3 月 23 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 58 名激励对象首次授予限制性股票 480 万股，授予价格为 3.13 元/股，在认购的过程中，有 10 名激励对象因个人原因自愿放弃认购
限制性股票，公司实际向 48 名激励对象授予限制性股票 475.4 万股，2018 年 6
月 14 日已完成股份登记并上市。
7、2018 年 5 月 30 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予价格的议案》，因公司实施完成利润分配，对 2018 年限制性股票激励计划预留部分股票的授予价格由 3.13 元/股调整为 3.03 元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2019 年 3 月 18 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监
事会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司
2018 年限制性股票激励计划 13 名激励对象已获授但尚未解锁的 48.4 万股限制
性股票进行回购注销。
9、 2019 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事
会第十四次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 4.04 元/股调整
为 3.89 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.65 元/股调整为 3.5 元/股。2018
年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为
2.88 元/股；预留限制性股票的回购价格由 3.03 元/股调整为 2.88 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
10、2019 年 6 月 11 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监
事会第十五次会议，会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，决定对 2018 年限制性股票激励计划符合第一个解锁期解锁条件的 43 名预留授予限制性股票激励对象持有的1,890,240 股限制性股票进行解锁。
11、2020 年 3 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监
事会第十八次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司 2018 年限制性股票激励计划 86 名激励对象可申请解锁的限制性股票数量为 4,989,900 股，公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2020 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监
事会第十九次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后， 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.88 元/
股调整为 2.68 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.88 元/股调整为 2.68 元/
股。公司独立董事对此发表了独立意见。
13、2020 年 6 月 8 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于
2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，对符合解锁条件的 37 名激励对象在第二个解锁期持有的 1,380,000 股限制性股票按规定办理相应的解锁手续。公司独立董事对此发表了独立意见。
14、2021 年 3 月 25 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于 2018
年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2020 年度《审计报告》，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期及预留授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，需对 106 名激励对象已获授但尚未解锁的 5,319,600 股限制性股票进行回购注销，另有 17 名激励对象因个人原因离职，根据 2018 年限制性股票激励计划相关规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的 1,067,400 股限制性股票进行回购注销。本次拟对上述123名激励对象已获授但尚未解锁的6,387,000股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
15、2021 年 5 月 12 日，公司召开第五届董事会第五会议和第五届监事会第
五次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，本次调整后，2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为
2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股。公司
独立董事对此发表了独立意见。
二、调整事项说明
公司 2020 年年度权益分派于 2021 年 4 月 28 日已实施完毕，根据《公司 2018
年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，应对限制性股票回购价格进行相应的调整。
1、限制性股票回购价格的调整方法
（1）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
经过调整后，2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格
由 2.68 元/股调整为 2.53 元/股；预留限制性股票的回购价格由 2.68 元/股调整
为 2.53 元/股。
三、本次调整对公司的实际影响
公司本次对 2018 年限制性股票激励计划回购价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
全体独立董事根据相关规定对本次调整方法进行了认真核查，认为此次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2018 年限制性股票激励计划中关于限制性股票调整的相关规定，一致同意对 2018 年限制性股票激励计划股票的回购价格进行调整。
五、监事会意见
监事会认为：本次调整符合相关法律法规的规定，一致同意对 2018 年限制性股票激励计划股票的回购价格进行调整。
六、律师出具的法律意见
经核查，北京市华城律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次 2018 年限制性股票激励计划调整限制性股票回购价格已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《备忘录第8 号》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定。
七、上网公告附件
1、公司第五届董事会第五次会议决议；
2、公司第五届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、北京市华城律师事务所关于公司 2018 年限制性股票激励计划调整限制性股票回购价格之法律意见书。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 12 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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