000686东北证券股票走势分析
≈≈东北证券000686≈≈(更新:21.12.31)
[2021-12-31] 东北证券(000686):东北证券荣获中国上市公司协会 2021年度上市公司董办最佳实践案例奖项
■证券时报
在中国上市公司协会近日举办的上市公司董办工作交流会暨2021年度上市公司董办最佳实践案例发布活动中，东北证券荣获“2021年度上市公司董办最佳实践案例”奖项。
本次案例评选活动在中上协300余家职务会员范围内进行，通过上市公司自荐、经专家评审后，最终评选出35家“2021年度上市公司董办最佳实践案例”和43家“2021年度上市公司董办优秀实践案例”，东北证券成功入选。2021年，东北证券在证监会组织的上市公司治理专项行动中，全面梳理，深入排查，有的放矢，重点提升，持续激发完善公司治理内生动力，建立健全公司治理制度体系和运作机制，在吉林证监局公司监管处、机构处组织开展的两轮公司治理现场检查中，均获得监管部门认可。此前，在中国上市公司协会组织召开“上市公司2020年报业绩说明会经验交流会”中，公司作为吉林辖区推荐的三家上市公司之一，成功入选优秀实践案例。
东北证券多年来始终按照运作规范、机制透明、决策高效、管控科学的治理思路，构建了以“三会一层”运作为中心，制度流程建设、信息披露管理、投资者关系管理、社会责任管理、企业文化建设五位一体、相辅相成的公司治理体系，为公司长远发展和稳健经营提供了坚实的保障。在董事会秘书指导下，公司董办持续加强团队自身建设和提升，持续提升信息披露质量，博采众长、注重实效，全力打造核心竞争力，公司治理规范有序、董监高勤勉尽责、信息披露及时充分、投资者沟通多元畅通，形成了特色鲜明的团队风格，为巩固和提升公司治理水平提供强有力支撑。
东北证券相关负责人表示，东北证券将持续聚焦公司治理重点领域，积极进取、诚实守信、规范运作、探索创新，形成更加系统、有效的公司治理制度体系，建立规范治理的长效机制，打造高效务实的最佳实践，做受公众尊敬、受股东认可、受监管肯定的优秀上市公司。
[2021-12-31] 东北证券(000686):东北证券 传承文化基因，筑牢文化基础，以优秀文化推动高质量发展
■中国证券报
从文化理念初具雏形到文化体系引领发展，30多年来，东北证券始终将企业文化建设置于战略高度，上下各方，合力联动，不断厚植发展力量、积淀文化基因，传承和创新文化内涵，“融合、创新、专注、至简”的企业精神已然成为东北证券上下普遍认同的核心价值和健康稳定发展的不竭动力，也是东北证券在资本市场改革发展的历史进程中刻画的坚实足印。
2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会上提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑，在金融行业内逐步形成共识并付诸积极行动。今年，中国证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，得到了全行业的积极响应。
作为资本市场重要的参与者，东北证券积极推动行业文化建设，将“融合、创新、专注、至简”的企业精神与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化相融合，自觉践行“十要素”，努力将企业文化建设融入公司经营的每一个环节，让企业文化真正成为公司的软实力。
传承发展，历久弥新
——延续历史血脉，弘扬优秀文化
回顾东北证券矢志耕耘的33载风雨历程，从现代企业的文化管理方式转型，到建设富有凝聚力、感召力的精神家园，东北证券文化根植于历史和实践，在不断丰富、拓展、延伸中与时俱进，历久弥新。
1988年8月，伴随我国资本市场改革发展的大潮，东北证券的前身——吉林省证券公司在峥嵘岁月里悄然破土，探索起步;2000年7月，吉林证券、吉林信托证券部合并重组，东北证券就此诞生，从蹒跚起步到阔步前行成为当时东北地区唯一的证券经营机构，“以人为本，效率优先，关爱资本，富足社会”的文化理念也在萌芽中催生。这积极向上、富有凝聚力的企业文化使东北证券人养成了爱岗敬业、积极进取、团结协作的工作作风，使东北证券焕发出巨大的发展动力。
2002年初，面对低迷的市场、激烈的竞争和严峻的形势，东北证券对运营体制进行了改革，“家”文化应运而生。全力打造“一个家庭，一支军队，一所学校”：管理如军队、培训如学校、团结如家庭，东北证券具备了家庭般的凝聚力、军队般的战斗力和学校般的学习力。2003年底，东北证券托管接收新华证券，“家”文化特有的亲情、果敢与专业成为重要的力量源泉，使其高效率完成全部托管接收工作，也将两家不同背景的证券公司真正融为一体。
2007年8月，东北证券在深交所成功上市，成为深交所首家通过重组上市的证券公司、全国第四家上市类证券公司。2008年，东北证券资本市场20周年，在传承“家”文化的基础上，对文化理念进行拓展延伸，提炼了以“融”为核心的企业文化理念，“相融相通，互琢玉成”的企业文化氛围逐步形成。
2018年，东北证券资本市场30周年，在汲取和总结企业文化建设经验成果、诊断企业文化现状、分析发展战略的基础上，深入总结提炼了文化理念，发布了《东北证券企业文化理念》及《东北证券行动准则》，进一步明确了企业愿景、企业使命、企业精神及经营发展理念，并逐条细化形成了18条行动准则，企业文化理念形成体系。核心就是要用“成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的企业愿景引领全体员工前进的方向，用“融合、创新、专注、至简”的企业精神凝聚起发展的强大力量，用“客户为上、员工为本、资本为重、科技为先、稳健为基、回报为怀”的企业经营理念构筑起发展的稳固基石，公司上下共同践行行动准则，打造出东北证券在资本市场中的崭新形象。
30余载矢志前行，30余载薪火相传。东北证券在传承中发展的核心文化理念是其生命力之所在，也是每一名东北证券人的灵魂和精神支柱。延续优秀基因，弘扬文化精神，面对行业新征程，新挑战，东北证券文化也将与时代同步，被赋予新内涵，融合新发展，构建新格局。
凝聚共识，同心同向
——立足“十要素”，构筑文化建设的稳固基石
30多年来，东北证券不断探索文化建设与企业经营深度融合的路径和方法，特别是2019年以来，在落实行业文化的一系列具体行动中，逐步将文化建设与企业治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，将文化建设与党建工作要求、人的全面发展、历史文化传承、专业能力建设深度融合，传承和弘扬企业精神，凝聚和践行企业价值观，“十要素”在文化建设中得到了生动的体现。
落实责任担当，党建引领发展方向。东北证券党委坚持把推动公司战略落地、增强企业经营实力作为党建工作的出发点和落脚点，立足于服务实体经济、推动资本市场健康稳定发展的职责与使命，重点抓好“五个有机结合”：将党的政治引领与企业经营有机结合，以党建推动企业高质量发展;将党的组织建设与各项业务有机结合，以支部标准化建设固本强基;将党的思想建设与企业文化建设有机结合，以共同价值观打造发展核心竞争力;将党的纪律及作风建设与风险合规管理有机结合，以合规经营筑牢持续发展的自律防线;将党的形象建设与履行社会责任有机结合，以“回报”践行责任担当。在2021年中国共产党百年华诞的历史时刻，东北证券党委荣获“吉林省优秀基层党组织”称号。
平衡各方利益，夯实企业治理格局。东北证券不断完善治理体系建设，充分发挥党的领导与现代公司治理双重优势，已经形成党委全面领导、董事会科学决策、监事会有效监督、管理层规范经营的治理结构。完善修订了《公司章程》，在董事会、监事会行使职权中增加文化建设相关内容，进一步明确董监高在文化建设中的具体职责。同时，持续倡导合规文化建设和全面风险管理体系建设，不断夯实合规制度体系、要点体系、宣导体系、合规队伍和合规系统建设;以中国证券业协会倡导的“六个一”体系建设为基础，不断细化?“4大支柱、18个核心要素”的全面风险管理体系，充分发挥了风控监督制衡作用;注重加强员工职业诚信教育，传递诚信文化，完善诚信监督约束机制，严控诚信风险。
建立长效激励，持续优化管理体系。东北证券坚持贯彻“以员工为本”的经营理念，持续优化科学合理的人力资源管理体系：进一步明确以文化理念为导向的招聘标准，筛选符合并且认同文化理念的人才;继续开展以文化理念为导向的分类培训，使员工形成与公司发展目标一致的个人职业生涯规划;进行薪酬体制改革，建立MD职级管理体系，完善管理、专业双通道的职级管理体系，倡导价值贡献;完善人才选拔与培养机制，推进以文化理念为导向的梯队建设，为员工提供可视化的人才晋升和培养通道，拓宽发展空间;持续开展员工关怀体系建设，为员工提供医疗健康、意外伤害等长期健康全周期服务保障，增强员工归属感。
加强声誉约束，维护企业行业形象。东北证券将声誉风险管理贯穿于经营管理的各个领域，主动识别并防范声誉风险，强化对声誉风险及事件的审慎评估和管理，及时报告、应对和控制声誉事件。通过制定从业人员声誉约束制度规范，确定各单位及全体员工识别、评估、控制、监测、应对和报告声誉事件的方法和流程，力求最大程度的防范和减少声誉事件对企业及利益相关方、行业、市场造成的损失和负面影响。此外，通过不断加强员工声誉风险管理培训教育，增强员工声誉风险意识，有效避免损害声誉的行为。
融合发展战略，推动企业行稳致远。东北证券将文化理念与发展战略深度融合，使文化建设成为发展战略的重要组成部分，以文化视角审视战略定位、战略目标及发展举措。同时，对现有战略进行评估，使战略与行业及文化理念高度契合，并建立战略滚动机制，就最新监管态势、宏观和行业发展趋势进行研讨，及时调整业务战略方向，严格依据行业文化建设要求及文化落地实践，将文化融入战略的方方面面，确保行稳致远。
强化文化认同，实现文化理念落地。为有效落地企业文化理念，东北证券以行业倡导的四个“有机结合”为原则，加强文化宣导，强化文化认同，将传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化，构建起了企业文化的立体式传播体系。通过加强视觉识别体系建设，实现文化理念“目之所至，文化可视”;通过内刊《东北风》、OA简报、文化手册等载体打造文化宣传阵地，并有效发挥微信公众号、短视频等自媒体平台的互动传播优势;通过社团活动、节日活动、文娱活动、座谈分享、年度表彰颁奖典礼等丰富多彩的企业文化活动，激发员工活力;通过拍摄制作《企业文化专题故事》、《东北证券文化课堂》、《合规析案》、《一分钟讲制度》等系列企业文化小视频，使文化理念深入人心。
激发组织活力，营造协同包容氛围。东北证券在合法合规的前提下，不断加强协同文化和协同机制建设，建立了以客户需求为出发点的跨部门业务协同模式，通过制定《公司业务协同管理办法》，建立协同组织和运作机制;通过搭建客户服务平台和协同沟通渠道，提升资源共享和业务协同效率;通过持续完善业务协同流程、数据资讯和信息系统，为业务协同提供技术支持。全力打造以客户为中心的全产业链服务协同管理体系，推进战略实施，不断提升整体客户服务能力和水平，激发组织活力。
秉承守正创新，助力高质量发展。东北证券加快推进金融科技与业务的深度融合，运用大数据、人工智能、云计算等新兴科技，推动实现智能客服、单向视频开户、私募产品线上签约、客户端优化升级及不断提高金融产品销售推荐和交互式运营分析能力，提升客户服务能力、需求响应效率和客户服务体验。与此同时，通过加强金融科技应用研究，引进专业技术人才，推动相应技术应用推广，让技术为东北证券发展、业务创新赋能，用科技创新引领和推动业务进步。
崇尚专业精神，提升专注专业能力。东北证券建立人才分类分级培养和选拔体系，为员工提供多维度发展空间，也奠定了良好的人力基础，涵盖储备人才、高潜人才、管理后备、管理精英、专业精英和管理中层等人才群体。同时注重专业人才的技能培训，通过创新培训形式，实现知识资产和人才培养相结合，通过学习资源建设和知识资产管理，实现专业知识、经验和技能的萃取和传播。职业道德教育和廉洁文化建设同样是东北证券增强专业发展的软实力，全体员工通过持续宣导和培训，营造了自上而下、风清气正的执业氛围。
坚持可持续发展，积极承担社会责任。东北证券充分发挥资本市场作用，深入贯彻落实党中央及证券行业关于脱贫攻坚的决策部署，践行社会责任。深入开展“一司一县”精准扶贫，全面助力吉林省4个国家级贫困县实现脱贫;致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案;落地纾困项目，为民营企业提供资金支持;积极参与地方政府债的发行投标工作，促进地方经济的发展。多年来，东北证券积极投身社会公益事业，近年来累计捐款、捐物2300余万元，获得“扶贫模式创新先锋机构”、“中国证券期货公司优秀定点扶贫奖”、“吉林省脱贫攻坚奖·组织创新奖”等多项荣誉。
厚植基因，深耕不辍
——让企业文化成为高质量发展的根本价值引领
“30多年来，东北证券文化传承中产生的力量不断地浸润着公司每一位员工。“融通资源、创造财富”的企业使命和“融合、创新、专注、至简”的企业精神，已经越来越成为公司上下共同信奉的核心价值。我们要让这种基因和烙印，渗透在公司管理中，融入到业务发展中，付诸在员工行动中，成为公司发展的根本价值引领。”董事长李福春先生对东北证券在“十四五规划”的开局之年，面对行业构建新发展格局的新要求充满信心。
坚定文化自信，引领战略转型升级。企业自信来源于文化自信。文化融入战略，更是实现高质量发展的根本。据悉，东北证券将以数字化转型为契机，加速实施“一个中心”、“两个聚焦”和“三个依托”为核心的新一轮战略。坚定不移地以客户为中心，围绕客户需求提供全生命周期服务。聚焦重点客群，聚焦重点区域。依托资本，做强资本中介业务;依托人才，实现人才专业能力提升突破;依托科技，实现对业务的赋能和支持。全体东北证券人将以百倍的信心，继续朝着“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的目标迈进。
践行行业文化，将文化理念融入经营管理。深刻领会行业文化“十要素”的精髓，不断深入思考如何将行业文化与企业文化相结合，为企业稳健发展提供有力的内核支持，不仅是东北证券决策、经营、管理、执业行为的准绳，也是整个证券行业的全新命题。为此，东北证券将始终坚持“公司党委统一领导、经营管理层大力支持、业务条线具体实施”的企业文化建设领导机制，确保企业战略与企业文化建设紧扣国家战略与行业使命，始终行进在正确的轨道上。同时，紧紧围绕目标体系、保障体系、识别体系、培训体系、传播体系、激励体系、融入体系、评估体系等八大系统深入推进文化建设，进一步将文化融入战略、治理、内部组织、管理制度、人力资源管理、合规风控、声誉风险管理、创新发展以及社会责任等各个方面，提升全面风险管理能力和组织效能。
积极作为，优化文化建设的落地保障。东北证券将切实加强组织领导，在战略层面抓好协同，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实，统筹推进文化建设;加强制度建设，进一步完善制度体系，将文化建设的基本要求全面嵌入到业务流程、内部控制、合规管理中;加强文化建设理论研究，为有效落地文化建设提供理论支持和实践指导;加强教育培训，引导全体员工树立正确的价值观、利益观;加强文化宣传，打造文化品牌，积极塑造良好健康的社会形象;加强物质保障，为文化建设研究交流、教育培训、宣传推广、表彰奖励等工作提供资金支持和人力物力支持;完善文化建设工作质量评估机制，客观评价文化建设工作效果。同时，学习行业先进经验，取长补短，提升文化建设水平。
站在“两个一百年”的历史交汇点，在担当促进“双循环”的新格局新使命中，我们相信东北证券必将守正笃实，积极投身“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设之中，进一步丰富文化内涵，以文化为内生约束力，市场为外部监督力，体制机制为文化落地的强制保障力，打造符合行业标准且富有鲜明特色的文化品牌，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为资本市场长期稳定健康发展贡献一份力量。
[2021-12-29] 东北证券(000686):东北证券渤海融幸涉嫌操纵期货合约 遭证监会立案
■上海证券报
东北证券公告，公司于2021年12月28日收到控股子公司渤海期货报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(简称“渤海融幸”)收到中国证监会出具的《立案告知书》，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，中国证监会决定对其立案。
[2021-08-10] 东北证券(000686):东北证券党委书记李福春 守初心担使命 以党建推动公司高质量发展
■中国证券报
已经在资本市场走过30多年风雨历程的东北证券，公司发展史也是一部伴随着证券市场发展由小到大、从弱到强的成长史。东北证券股份有限公司党委书记、董事长李福春日前在接受中国证券报记者专访时表示，东北证券将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，肩负起优化融资结构、激发经济活力、培育创新动能的历史使命，继续加大服务产业结构转型升级力度，聚焦实体经济和居民财富增长，履行企业公民社会责任，向着“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的发展愿景，苦练内功，守正创新，以公司的高质量发展助力资本市场高质量发展。
在百年党史学习中回望初心和使命
1988年8月，伴随我国资本市场改革发展的大潮，东北证券前身——吉林省证券公司在峥嵘岁月里悄然破土，探索起步，成为吉林省第一家专营证券业务的非银行金融机构。1992年10月，随着沪深证券交易所的成立，吉林省证券公司北国之春营业部开业，成为东北地区第一家开展证券交易业务的证券营业部，开启了东北地区股票交易的先河。2000年7月，吉林证券、吉林信托证券部合并重组，成立东北证券有限责任公司，确立了以现代企业制度为基础的法人治理结构。2003年，公司托管接收新华证券，形成遍布全国的营业网点布局，进一步壮大了公司规模。2007年8月，公司在深圳证券交易所成功上市，成为全国第四家上市证券公司，迎来了更大的发展机遇。2012年，公司以非公开发行股票方式完成增发，募集资金40亿元，公司净资本水平迈上新台阶。2016年，公司完成配股，募集资金34.8亿元，进一步提升了公司资本实力。
“回顾东北证券30多年走过的路，几代东北证券人在公司党委的坚强领导下，始终坚持党的政治引领，坚守服务中国经济社会、繁荣中国资本市场的初心和使命，以百折不挠的勇气和智慧，使东北证券这个在出身、地域等诸多方面都不占优势的小券商，成为一个今天在中国资本市场具有一定规模优势和品牌优势的全国性综合类券商。”李福春称，公司尊重市场规律，合规经营、稳健发展，经营管理水平和业务开拓能力持续提升，在自营投资业务、研究咨询业务、财务顾问业务等领域形成了较好的品牌价值和市场影响力。
东北证券的业务体系日益完善，综合金融服务功能不断加强，尤其是在信用交易、衍生品、自营、研究咨询等业务领域打造出自身特色优势。同时，公司已搭建完成“长春+管理决策、经纪业务、信用交易业务”“北京+投行业务、固定收益类投资、公募基金管理业务、私募基金管理业务、做市业务、量化交易业务”“上海+证券资产管理、权益类投资、另类投资、期货业务、研究咨询、技术灾备”的三地三中心业务运营架构，并在全国28个省(自治区、直辖市)的68个大中城市设立了143家分支机构，构建了覆盖主要经济发达地区的营销网络体系，积累了丰富的营销渠道和充足的客户资源，为公司业务联动协同发展提供了扎实的平台基础。在经营规模、综合实力、员工队伍、品牌形象等方面都发生了翻天覆地的变化。
在推动公司高质量发展中践行初心使命
在李福春看来，坚持党对一切工作的领导，既是应对国际国内形势发展的现实需要，更是党对完成好执政兴国历史使命的自觉担当。
通过开展党史学习教育，东北证券党委更加深刻地认识到，企业的发展壮大必须始终坚持党的领导，把党组织的政治优势转化为公司持续发展的竞争优势。总结东北证券多年来的党建工作实践，最大收获和最突出的经验就是始终坚持把党的中心工作与企业经营深度融合，实现党的建设与公司经营同频共振、双促共赢。
2019年，东北证券将党建工作总体要求明确写入公司章程，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，明确了党组织在公司法人治理结构中的法定地位，为充分发挥党委政治核心作用、促进党建工作与公司经营深度融合奠定了坚实基础。
在组织架构上，东北证券采取“双向进入、交叉任职”的领导体系，公司经营班子成员全部为公司党委委员，党委和经营两个班子一套人马，从体制上将党建与业务工作深度融合。公司党委牢固树立“抓好党建是本职、不抓党建是失职、抓不好党建是不称职”的责任意识，全面建立党建工作责任制。比如，公司经营班子建立了每周例会制度，公司党委副书记参加例会，就公司党建工作和经营工作进行周总结和周部署;公司季度、年度经营会议也都对公司党建工作进行系统的总结和部署，形成党建工作与业务工作齐抓共管的良好局面。
公司党委把习近平新时代中国特色社会主义思想作为公司党委和基层党支部理论学习的重中之重。公司党委建立了理论中心组学习制度，定期组织党委班子集中学习;坚持民主生活会制度、谈心谈话制度、联系点调研制度，坚持问题导向，坚持底线思维，把发现问题作为研究制定政策的起点，把工作的着力点放在解决最突出的矛盾和问题上，以高质量党建推动公司高质量发展。
公司党委树立全覆盖、无死角、一切工作到支部的鲜明导向。目前，公司党组织已经辐射到全国68个城市的143家分支机构，设立了3个党总支、48个党支部，现有党务工作者151名，党员630名。公司党委坚持以党的组织全覆盖和党的工作全覆盖为着力点，打造最具战斗力的基层党组织。按照中央对非公企业党组织“双强六好”的要求，结合各党支部实际，公司党委重点围绕党组织设置规范化、基础台账规范化、队伍建设规范化、组织生活规范化、基础保障规范化、活动开展规范化、作用发挥常态化等方面，推动公司组织建设标准化、规范化，提高党的组织化程度和组织化水平。同时，加强定期监督检查，把基层党支部这个“最后一公里”打造成为“最实最优最强一公里”。公司3个党总支、48个党支部书记基本上由各业务部门负责人担任，均是按照《基层党组织选举工作条例》等规定召开党员大会选举产生，并在组织委员、宣传委员的基础上规范配备纪检委员。各党支部坚持将“三会一课”、主题党日等活动同部门业务共同开展，将党建工作和业务工作一同谋划和推进，并通过开展“戴党徽、亮身份”、党员示范岗、全体党员签署《党员承诺书》等活动，使党支部的战斗力和凝聚力不断增强，为促进业务发展提供了坚强的组织保证。
以公司高质量发展助力资本市场高质量发展
东北证券党委不断加强党员思想建设，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，不断筑牢信仰之基，补足精神之钙。
2021年以来，公司党委按照中央部署，认真抓好党史学习教育，在学习领悟中坚定理想信念，在奋发有为中践行初心使命;持续推进“两学一做”常态化、制度化，通过“东证商学院”“新时代e支部”等平台不断丰富党员学习教育载体，为履职尽责完成各项任务提供强大的精神动力。
在抓好党员思想教育的基础上，公司党委系统提炼公司30多年文化积淀，通过传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化构建起企业文化的立体式宣贯体系，“融合、创新、专注、至简”的企业文化日益深入人心。同时，公司把打造特色文化与践行行业文化有机结合起来，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入人力资源管理、合规管理、风险管理、廉洁从业、诚信建设、普惠金融及社会责任中，促进公司稳健发展。企业文化已经成为助推东北证券发展的软实力和核心竞争力。
公司党委坚持把党风廉政建设贯穿于公司合规风控、廉洁从业等各项工作的始终。公司党委确立了廉洁从业管理目标，明确廉洁从业主体责任，建立覆盖所有业务及环节的廉洁从业风险防控体系，加强廉洁文化的宣导与培训，营造自上而下、风清气正的执业氛围，有效防范廉洁从业风险。以党纪政纪条规教育、警示教育、岗位廉洁教育为主要内容，开展多种形式的宣传教育活动，自上而下牢固树立正确的道德观、价值观，筑牢廉洁自律防线，提高自我监督、自我防范、自我约束、拒腐防变能力，为推动公司主体业务全面发展提供了坚强有力的纪律保证。
公司党委不断探索建立“党建+公益”模式，深入贯彻落实党中央关于脱贫攻坚的决策部署，多年来捐款捐物累计超过2300万元，充分彰显了企业公民的责任担当。近年来，公司党委大力开展“一司一县”精准扶贫，与吉林省内4个国家级贫困县签订帮扶协议，结合自身业务优势，积极推进产业扶贫、消费扶贫、智力扶贫、公益扶贫等并取得良好成效;发挥专业优势支持实体经济发展，致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，提供高质量、专业化的金融服务;落地纾困项目，为民营企业提供资金支持;积极参与地方政府债的发行投标工作，促进地方经济发展;设立“东北证券融·新希望公益基金”，向遭受自然灾害地区、贫困学子等开展定向救助活动;支持光伏发电、乡村环境治理等民生项目建设;在新冠肺炎疫情暴发的第一时间，公司党委向武汉捐款600万元并号召公司党员捐款捐物、走进社区义务服务，共同抗击疫情。公司先后获得“扶贫模式创新先锋机构”“中国证券期货公司优秀定点扶贫奖”“吉林省脱贫攻坚奖·组织创新奖”“吉林省红十字爱心企业”“新冠肺炎疫情防控捐赠突出奖”等荣誉，公司相关单位和个人先后获得“全国工人先锋号”“吉林省特等劳动模范”“全国五一劳动奖章”等荣誉称号，树立了良好的企业品牌形象。
证券行业作为资本市场的重要组成部分，承担着服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的艰巨任务。“作为资本市场的重要参与者，东北证券使命光荣，责任重大，我们初心如磐，使命在肩，奋进的冲锋号已经吹响。”李福春说。
[2021-07-26] 东北证券(000686):东北证券业绩快报上半年净利同比增5.55%
■证券时报
东北证券(000686)7月26日晚披露业绩快报，2021年上半年，公司实现营业收入29.26亿元，较上年同期减少20.71%;实现净利润7.04亿元，较上年同期增加5.55%。营收下滑主要是子公司渤海期货根据市场变化调整现货交易业务策略，降低现货交易业务规模，使得现货交易业务收入和成本同时减少。
[2021-01-26] 东北证券(000686):东北证券2020年实现净利润13.25亿元 同比增长31.56%
■中国证券报
东北证券(000686)1月26日晚发布业绩快报。公司2020年实现营业总收入66.32亿元，同比下降16.77%;实现归属于上市公司股东的净利润13.25亿元，同比增长31.56%。截至2020年12月31日，公司总资产为686.61亿元，较2020年年初增加0.65%;归属于上市公司股东的所有者权益为166.61亿元，较2020年年初增加6.92%。
东北证券表示，2020年新冠肺炎疫情持续蔓延，全球经济艰难复苏。在国家多措并举的政策驱动下，我国证券市场明显回暖，证券交易量和活跃度大幅提升;债券市场先涨后跌，整体收益率呈现先下后上的走势。
公司在做好疫情防控的同时，保持战略定力，把握市场机遇，推进业务转型，全面提升综合金融服务水平，积极推动各项业务稳健发展，实现了经营业绩大幅提升。报告期内，公司营业收入较上年同期减少16.77%，主要是期货子公司现货业务收入减少所致;归属于上市公司股东的净利润同比实现增长，主要是证券经纪业务收入和自营投资业务收益增加所致。
[2020-10-27] 东北证券(000686):东北证券前三季度实现净利润9.72亿元 同比增长12.03%
■中国证券报
东北证券(000686)10月27日晚间披露2020年第三季度报告，前三季度，公司实现营业收入50.78亿元，同比下滑18.72%;实现归属于上市公司股东的净利润9.72亿元，同比增长12.03%。第三季度公司实现营业收入13.87亿元，同比下滑41.41%;实现归属于上市公司股东的净利润3.05亿元，同比增长9.82%。
从收入构成看，东北证券前三季度利息净收入合计9415.06万元，同比扭亏为盈，对此公司表示，主要原因是自有及客户资金存款利息收入增加，以及卖出回购利息支出减少;前三季度投资收益合计15.70亿元，同比增长90.10%，对此公司表示，主要原因是处置交易性金融资产投资收益增加;其他业务收入合计17.51亿元，同比下滑48.22%，对此公司表示，主要原因是期货子公司现货业务减少。
天眼查数据显示，东北证券前身为吉林省证券公司，公司于1993年3月经辽宁省体改委批准，由锦州石油化工公司等5家企业以定向募集方式设立，目前公司无控股股东及实际控制人，第一大股东为吉林亚泰(集团)股份有限公司。
[2020-09-30] 东北证券(000686):东北证券目前暂无合并计划
■证券时报
东北证券 (000686)9月30日在互动平台表示，公司目前暂无合并计划，请关注公司公告获取公司重大信息。
[2020-08-06] 东北证券(000686):东北证券母公司7月净利2.08亿元 同比大增
■证券时报
东北证券(000686)8月6日晚间公告，母公司7月实现营业收入5.72亿元，净利润2.08亿元，去年同期净利润为5069万元。
[2020-07-14] 东北证券(000686):东北证券半年报净利同比增长13%
■上海证券报
东北证券披露业绩快报。2020年上半年，公司实现营业收入36.90亿元，较上年同期减少4.89%，主要是期货子公司现货业务收入、投行业务收入减少所致;公司实现归属于上市公司股东的净利润6.66亿元，较上年同期增加12.98%，主要是证券经纪业务收入和自营投资业务收益增加以及利息支出减少所致。每股收益0.28元。
[2020-07-08] 东北证券(000686):东北证券6月母公司净利润1.3亿元
■证券时报
东北证券(000686)7月8日晚间公告，6月母公司实现营业收入为4.19亿元，净利润1.3亿元。5月母公司营收为7534万元，净利润770万元。
[2020-04-09] 东北证券(000686):东北证券2019年净利润同比增长234.19%,拟10派1元
■中国证券报
东北证券（000686）4月9日晚发布2019年年报。公司2019年实现营收79.69亿元，同比增长17.53%；实现归属于上市公司股东的净利润10.07亿元，同比增长234.19%。公司拟每10股派送现金股利1元（含税）。
东北证券表示，报告期内，大零售业务方面，高净值客户数量及资产实现较快增长，客户基础进一步夯实；在交易量排名居前省份的市场份额明显提升；股票期权经纪业务类指标延续较高增速；融资融券业务规模稳步提升，股票质押业务规模有效控制，全过程风险管控理念得到较好落实；风险管理业务开展平稳有序，逐渐成长为期货业务核心能力之一。
大投行业务方面，股、债承销业务稳步推进，股权融资项目数量排名位于行业前30位；并购业务积极打造困境企业救治重组业务特色；股转业务累计挂牌数量和新增股票发行数量均位于行业前10位；股转做市业务的持仓资产质量得到一定改善。
投资与销售交易业务方面，公司权益类投资业务收益率表现较好；衍生品投资成为权益投资具有规模化投资能力的新品种；收益互换业务落地，销售交易业务实现新布局。固定收益业务投资业绩优异；交易所地方债及国开金融债的承分销金额与排名稳步提升，银行间市场影响力进一步扩大；新增多项业务资格，业务规模持续增加，交易品种 不断丰富。另类投资业务有效实现项目新增投资与安全退出的良性循环。研究咨询业务对外客户服务不断拓展，覆盖范围逐渐扩大。
资产管理业务方面，公司资产管理业务规模稳步增长，产品线不断丰富；依托于委外、票据、质押、纾困等业务实现主动定向类产品规模增长，逐步提升对机构、上市公司的服务能力；加强投研能力建设，各类产品投资业绩明显改善。私募基金业务积极开拓上市公司资源和融资渠道，持续提高投后管理水平。
[2020-03-05] 东北证券(000686):东北证券母公司2月份实现净利1.07亿元
■证券时报
东北证券(000686)3月5日晚间公告，母公司2月份实现营业收入3.44亿元，净利润1.07亿元。
[2020-02-28] 东北证券(000686):涉足高端财富管理,东方证券私行业务招兵买马
■上海证券报
又到春招时，券商抢人大战进行得如火如荼。上证报获悉，近期东方证券正招兵买马，搭建公司私人银行业务。业内人士认为，此举意在满足高净值人群强大的消费能力和多元化的投资需求，进一步发力财富管理转型。
东方证券此次私人银行业务招聘超过40人，集中在上海与杭州两地，囊括了投资顾问团队、产品团队、资产配置团队、家族办公室、市场团队、综合团队及其他岗位。
据悉，东方证券筹划私人银行业务已有多时，此次“大手笔”招募人才，公司内部极其重视。
东方证券总裁助理、财富管理业务总部总经理徐海宁称，私人银行是公司财富管理的重要组成部分，公司希望打造业内领先的券商版私人银行。
徐海宁表示，公司一直专注于财富管理，经过对全球私人银行的商业模式、服务内容、产品配置等方面的长期研究论证，最终形成了自己的私人银行业务模式，并从2019年下半年开始陆续布局。
截至2019年上半年，东方证券托管客户资产总额人民币5347亿元，其中高净值客户托管资产总额4150亿元，占比接近八成。业内人士认为，2015年，东方证券在行业内第一家将经纪业务部门更名为财富管理部门，此次发力私人银行业务，是财富管理业务发展到一定阶段的必然。
近年来，包括银行、证券、保险、基金、第三方理财在内的各类金融机构都将目光瞄准私人财富管理领域。相比而言，券商的私人银行业务有鲜明的特色。东方证券财富管理业务人士表示，券商深耕一二级市场及衍生品投资领域，在金融产品的研究、设计、配置管理等能力上具备一定的优势。未来东方证券的私人银行业务将在财富管理、财富融资、财富规划及传承等方面提供服务。私人银行业务立足上海，覆盖长三角、珠三角、环渤海经济区等(超)高净值人群聚集区域，并辐射全国。
业内人士认为，经过20多年发展，东方证券在资管、投资、资本等业务领域积累起了一定的品牌资源，此次推出私人银行业务，将依托上述业务领域优势。从长远发展看，私人银行业务仍将有赖于全公司业务条线的协同服务。
[2020-02-28] 东北证券(000686):东北证券付鹏,经济战“疫”应坚持“房住不炒”
■中国证券报
中国经济如何应对新冠肺炎疫情，成为资本市场的关注焦点。就此，记者专访了东北证券首席经济学家付鹏。付鹏认为，疫情对于中国经济的影响不可避免，尤其是小微企业会受到一些冲击。因此，经济战“疫”，除了出台宏观经济政策外，还需更精准的支持政策，并坚持落实“房住不炒”精神。就长期而言，中国经济将逐步向高质量发展转型，股债双牛的局面可能会出现。
小微企业会受一些冲击
记者：您认为此次疫情会对中国宏观经济产生什么样的影响？很多人拿此次疫情的影响与2003年的SARS进行对比，您如何看?
付鹏：疫情对于中国经济的影响不可避免。但我认为，并不能简单通过对比2003年SARS来看疫情对经济的影响。当年，中国“入世”后外部总需求扩大，居民债务杠杆比例还处于抬升初期，企业债务在经历改革之后得到很大程度缓释，上述种种有效对冲了SARS对中国经济的冲击。但在当下，无论是外围需求方面还是内生性投资方面，中国经济面临更为复杂的环境。
当下比较清晰的共识是，此次疫情对于服务业（非金融业）的冲击最大，而且对于很多小微企业和服务业者来说冲击更甚。随着底层消费受到冲击，此次疫情对于大型生产企业的影响也会逐渐显露出来。
就长期而言，中国经济的转型是要从高增长、高利率向低增长、低利率、高利润（高附加值）逐步去转变。由于前期经济高速增长中形成了大量债务，也存在实体经济新增收入不足以覆盖到期的债务，部分债务借新还旧的现象。在换挡中，如果不让债务破裂，不得不使得经济转向低利率，用高附加值、高利润去支撑。在顺利的转型中，利率平稳下降，摆脱对地产的依赖，刹车金融杠杆，换取足够的时间，优化产业结构，提升教育和技术水平。反映到股债市场上，股债双牛的局面是可能出现的。
需更精准的政策支持
记者：您认为，应该采取哪些政策来对冲此次疫情对经济的影响？
付鹏：诸如货币政策定向宽松、降低企业融资成本等宏观经济政策是必不可少的，但同时也需要更加细致的政策触达真正的问题节点。
譬如，服务业（非金融业）小微企业面临的困难，主要牵涉房租、收入、债务、就业，像在疫情阶段，小微企业仍然需要承担房租、人工等费用，这是无法免除的；在收入端，疫情影响较大的行业如餐饮、旅游、文娱等产业都是小微企业占比较高的行业；此外，小微企业涉及工业生产的，也要受到当地行政管理，当疫情严重和管控力度不够却又不得不复产时，大型企业往往受到优待，而小微企业更可能遭遇“一刀切”。这就需要更加精准的政策支持，不仅仅是财政的减税降费，也不仅仅是金融上支持小微企业，更重要的是，需要政府在防控疫情和企业复工之间取得一个平衡。
记者：受疫情影响，经济短期承压。您认为，这是否意味着在需求侧会出台一些政策？例如近期市场高度关注房地产政策，对此您如何看？
付鹏：在需求侧方面，政府可以围绕基建，加快落实一些大型基建项目的审批落地开工；对于居民端消费的支持可能还要落在减低税负上；对于房地产市场，疫情之后一些地方政府也可能会有所松动。
但我认为，要严格落实“房住不炒”的精神，绝不能再过度依赖于房地产市场，不能因为要完成经济的防御目标而选择再次大幅放开地产政策。事实上，从这次疫情对小微企业的冲击上，已经非常清晰的看到房租环节给企业经营带来的压力，这是很多小微企业真正面临的成本，也是最大的成本。
应更注重企业利润率提升
记者：过去一年多，不少民企面临融资难题，成为资本市场关注的热点话题。您认为，这次疫情是否会加剧这种困难？
付鹏：对于民企融资，国家在政策上已经给予很多支持，企业的融资渠道也更趋多样化。但我们要清楚，对于很多民企而言亟需解决的真正难题是什么？我认为，民企第一缺少的是利润，需求和利润才是支撑民企发展的主要力量。
如果只是一味给企业降低融资成本，最后会催生包括房地产在内的资产泡沫。因为很多民企本业利润低，不赚钱，而房地产赚钱，即便能融到资金，钱也不在自己主营业务上继续投资，而是转投别的项目。
所以，相比一味降低资金成本，我们更要关注究竟是什么阻碍了利润率？我认为，低附加值过剩产能竞争下的利润牺牲，是当下亟需解决的。其次才是企业的经营成本，包括房租、土地、员工工资、福利、税收、利息等。
记者：您认为，在当前背景下，如何稳妥解决“低附加值过剩产能竞争下的利润牺牲”？
付鹏：无论是低附加值还是产能过剩，都不是未来中国经济转型的方向，低附加值需要向高附加值转变，产能过剩则需要供给侧改革，做好产能出清，尽量减少产能出清过程中的经济阵痛。
去产能过程中，低附加值的产业也可能出现利润回升的现象，此时需要坚持避免行业重回产能过剩的老路。经济转型不可能一蹴而就，良好的外部环境、新一代技术革命对此大有裨益。
[2020-02-26] 东北证券(000686):以优秀企业文化打造证券公司竞争软实力
■中国证券报
证券公司作为资本市场的重要组成部分，不仅是财富的创造者，更是行业精神文明的主要践行者，肩负着推动资本市场健康发展的使命。企业自信来源于文化自信。企业文化是企业的灵魂，是体现企业整体形象、促进企业长远发展、反映企业经营意识的价值观体系，是推动公司持续发展的不竭动力，是提升公司软实力和核心竞争力的重要内容。东北证券经历30多年的发展，不断厚植发展力量和文化基因，既有传承，也有创新，文化内涵不断丰富和完善，文化建设已经初具规模，具备了坚实基础。
建设独具特色的企业文化
1988年，东北证券前身吉林省证券公司成立。2000年，中国证券市场设立十周年，整个证券市场进入了一个崭新的快速发展阶段。同年6月，吉林省证券公司增资扩股并正式更名为东北证券有限责任公司。此时，公司“以人为本，效率优先，关爱资本，富足社会”的文化理念已经初步形成。2002年，面对低迷的市场、激烈的竞争和严峻的形势，公司对运营体制进行了改革，公司“家”文化应运而生，“一个家庭，一支军队，一所学校”的文化理念使公司上下形成强大的凝聚力。2008年，东北证券在资本市场走过20年，公司首次提出建设“融”文化。经过十多年的传承和践行，以“融”为核心的企业文化理念已经深入人心，“相融相通，互琢玉成”的企业文化氛围已然形成。2016年初，公司对“融”文化的内涵再次进行了深化和诠释，提出了以“融新”为核心的企业文化内涵，公司要在融合创新中实现持续健康发展。
2018年是东北证券在资本市场走过的第30年。为不断适应市场环境变化，服务和支撑公司新的战略目标和发展任务，公司启动了企业文化建设专项工作，将企业文化建设作为公司战略发展的重要部分进行全面推进。
公司以党建工作与公司战略为引领和支撑，以“高层推动、全员参与、协同合作、立足科学”为基本原则，围绕目标体系、保障体系、识别体系、培训体系、传播体系、激励体系、融入体系、评估体系等八大系统建立了公司企业文化建设的基础体系。
在汲取和总结公司企业文化建设经验成果、诊断企业文化现状、分析公司发展战略的基础上，东北证券深入总结提炼了公司的企业文化理念，发布了《东北证券企业文化理念》及《东北证券行动准则》，进一步明确了公司愿景、公司使命、公司精神、公司经营发展理念，并逐条细化形成了18条行动准则，公司企业文化理念建设已渐成体系。
公司建设独具特色的企业文化，就是要用“成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的企业愿景引领全体员工前进的方向，用“融合、创新、专注、至简”的企业精神凝聚起公司发展的强大力量，用“客户为上、员工为本、资本为重、科技为先、稳健为基、回报为怀”的企业经营理念构筑起公司发展的稳固基石，用公司上下践行“18条行动准则”打造出东北证券在资本市场中的崭新形象。公司倡导的核心文化理念与监管机构倡导的“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，本质上高度契合。
多措并举加速企业文化落地
东北证券以落实行业文化理念为重点，以公司文化理念渗透到经营管理的各个环节为目标，遵循文化落地的基本原则，全方位、系统化、分层级、有步骤、有深度地推进文化落地。
（一）通过加强党的领导，引领文化建设方向
东北证券在企业文化建设过程中始终坚持党的领导，通过加强思想建设引领企业发展，增强企业凝聚力与战斗力。在核心任务上，公司党委始终站在公司发展最前沿，研究大势、把握大势、顺应大势，推动党的建设与公司战略、业务发展同频共振、双促共赢；在核心队伍上，公司党委班子全部为公司经营班子成员，切实履行主体责任，压实“一岗双责”。公司党委书记将党建工作与文化建设齐抓共管，牢牢把握文化建设的方向。党群工作部作为企业文化的主要责任部门，以党建工作要点为指导，落实文化建设的总体任务，推动企业文化的落地。
（二）通过有效传播，传递文化内生动力
企业文化理念，如果只停留在理念，而没有把这种理念宣传、弘扬到每一名员工，那么企业文化就成为空洞的口号。公司通过将传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化，构建起了公司企业文化的立体式传播体系。
一是以视觉识别体系建设，彰显文化外在冲击力。通过视觉识别体系建设，使企业文化可视化，给予文化理念充分的外在冲击力。东北证券在视觉识别体系构建中，着力推动VI、SI的标准化建设。根据公司战略变化、业务需求，将公司文化理念融入到VI、SI的设计理念当中，运用互联网思维进行重新构建。
二是以多元的文化传播载体，加强文化宣传力。企业文化的传播方式要跟上时代发展，符合员工需求。东北证券通过打造多元的传播载体，提高员工对企业文化的认知和认同。通过内刊《东北风》、OA简报、文化手册等载体打造文化宣传阵地。同时，在稳固传统载体的基础上，进一步探索新形势下的网络传播方式。通过APP、企业号、微信公众号、短视频等自媒体平台，充分发挥互动传播优势，使文化理念深入人心。
三是以丰富的文化活动，提升团队凝聚力。东北证券在多年的探索中开发了丰富多彩的文化活动，如社团活动、节日活动、文娱活动、评选竞赛活动、座谈分享活动，以及每年一度的公司大型年会、周年庆典等特色活动。同时公司通过及时了解员工需求，与时俱进，持续开发员工喜闻乐见且切实有效的文化活动，充分调动员工主动参与的积极性，激发员工活力，凝聚员工力量。
四是以典型标杆的树立，发挥模范带动力。树立企业文化学习标杆。在企业文化宣贯过程中，挖掘身边先进人物、典型事例，充分发挥榜样的力量，将抽象的文化精神具象化、真实化。公司在30年的创业发展历程中，涌现出一批批优秀的榜样，通过表彰奖励、内刊报道、拍摄人物故事专题片等多种形式，将这些先进典型事例传播出去，从而带动“人人争先进”的良好氛围。
（三）通过将文化融入公司管理，提升综合竞争力
一是融入制度建设，承载文化理念。文化建设，制度先行。东北证券现已形成了一整套完整的制度体系，包括公司章程、基本制度、管理办法和工作指引。截至2019年11月18日，公司共制定了46个基本制度、123个管理办法、412个工作指引、164个全资子公司内设规章制度，从人力资源、合规管理、员工行为、具体业务规则等方面对公司及员工进行规范管理。
促进价值理念与管理制度融合。东北证券以塑造先进管理模式为目标，遵循公司核心价值理念，将核心价值理念融入到公司的规章制度中，特别是岗位责任制、内部控制、绩效考核等制度，并强化制度的落实，使文化内化于心、固化于制、外化于行，转化为公司遵守行业规定的自觉和员工的行动自觉。
坚持民主管理与管理制度契合。东北证券充分调动全体员工的积极性和创造性，鼓励员工发挥“主人翁精神”，涉及员工切身利益的制度都经员工代表大会审议。完善制度公开，增强规章制度的透明性，让员工知情、参政、管事。重视各项制度执行中的反馈意见，广泛接受公司员工的意见和建议。
营造遵守规章制度的良好氛围。坚持依靠规章制度管理企业，切实做到有章必循、违章必纠。公司要求各级管理人员以身作则，带头遵章守纪，强化规章制度的严肃性、权威性，营造人人尊重制度、遵守制度、维护制度的良好氛围，提高规章制度的执行力，以共同的行为准则引导和规范全体员工的行为。
二是融入合规管理，有效防范金融风险。有效宣导合规文化和合规理念。合规文化是东北证券企业文化的重要组成部分。公司通过每日追踪行业监管动态、法律法规和监管处罚案例，制作合规简报、合规提示、合规课件等，使公司全体员工及时了解监管要求；通过组织“多层次、多方式、多频率、多内容”的合规宣导及培训，使公司全体员工全面深入地了解证券从业人员的各项执业行为规范，增强公司从业人员主动合规执业意识，降低从业人员违规执业风险。经过长期坚持不懈的宣传、培训，“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的合规理念已经深入人心。
持续完善合规管理基础设施建设。东北证券通过持续完善公司合规管理基础设施建设，为公司合规经营提供支持和保障。第一是打造即时学习的载体和平台。公司2015年汇编了证券公司合规经营法律法规、公司规章制度和监管处罚案例等材料，在公司OA上线合规电子书，2019年6月在企业微信号上线合规宝典，在行业内率先实现了多终端、多场景随时学习，能够精确查找法律法规和公司规章制度，为公司董监高和全体员工知法守法提供了有效工具。第二是明确合规管理人员履职要点。公司2017年制作了覆盖全公司约2600项的合规审查及合规检查工作要点，并根据法律法规、公司规章制度、监管窗口指导意见、监管案例启示以及最佳实践经验不断更新、完善，为合规管理人员履职及考核提供了有效抓手。第三是建立员工执业行为管控体系。公司制定了《员工执业行为合规管理工作指引》，编制了《合规手册》《员工执业行为合规风险识别与评估矩阵》《员工从业自律承诺书》，明确公司每位工作人员的合规管理职责和义务，列明公司各类业务的合规底线，为公司全体人员合规展业、坚决不碰监管底线提供了有效遵循。
坚持问题导向，做好重点合规风险的研究和管控。第一是开展员工道德风险专项课题研究和管控。公司开展《证券从业人员违规行为与合规风险防范研究》，提出了19项证券公司从事前、事中和事后全流程防范证券从业人员基于道德风险实施的、非经公司授权的违规行为的具体防范措施，并在公司内部进行逐项落实防控措施，取得了良好的管控效果。第二是对投行银行类业务勤勉尽责的边界、归责原则、判断标准和因果关系等进行了持续细化研究。公司发布了《投资银行类业务项目组勤勉尽责履职情况说明内容与格式要求指引》和《关于加强投资银行业务负面执业行为管理工作的通知》，以原则性规定与具体标准相结合的方式对投行人员的胜任能力、尽职调查的合理性、对其他证券服务机构专业意见的审查核查、风险提示、持续管理和工作底稿管理等勤勉尽责六方面判断标准予以细化，并通过合规培训、合规检查、合规问责，要求投行业务一级部门负责人签署内核材料承诺书、项目组提交勤勉尽责履职情况专项说明，指导和督促投资银行类业务部门和项目组勤勉尽责履行职责，切实履行好资本市场“看门人”职责。
加强风险管理体系建设。东北证券紧紧围绕《证券公司全面风险管理规范》，在监管要求的“六个一”体系建设指导下，建立并完善了“四大支柱18个核心要素”的全面风险管理体系，以促进各主体归位尽责。在全面风险管理体系实际运行中，公司不断从细节入手丰富其内涵，并加强能力建设。近三年来，东北证券下大力气推行“5个工程”，其中“1号工程”是战略落地，为公司发展指明方向；“2号工程”是全面风险识别评估与控制标准建设，落实控制标准和管理责任；“3号工程”是关键管理体系建设，落实集中管理和分级授权；“4号工程”是客户服务体系建设，落实客户分层和资源整合；“5号工程”是信息科技建设，落实技术引领和信息安全。这5项工程为保障公司稳健经营打下了坚实的基础。
三是融入人力资源管理，打造科学的人才管理体系。人力资源管理是企业文化中不可或缺的一部分，随着市场经济的发展，运用好以文化理念为导向的人力资源管理机制，是促进企业健康、科学、可持续发展的需要。公司目前已经形成了具有东北证券特色的、多层次的人才储备体系、人才选拔培养体系、人才培训体系、绩效考核体系。
以文化理念为导向的招聘标准。东北证券依据市场化的招聘原则，将企业的价值观与招聘标准相结合，通过精准定位候选人学历、品行、性格、诚信等因素，确保招聘到的人才认同公司的企业文化；招聘过程中，通过笔试、测评、面试等环节，筛选符合企业价值观和文化理念的人才。
以文化理念为导向的分类培训。东北证券搭建了分层分级分类、多内容、多形式、生态化运营的培训体系。针对不同的培训对象，开发不同的培养项目，如针对管理岗位人员的“领航计划”“续航计划”，针对优秀青年管理人员及专业人才的“精英计划”“蒲公英计划”“星火计划”，以及针对业务骨干的“先锋计划”，针对应届毕业生的“融新计划”等，通过线上学习、现场培训、行动学习、轮岗实践、担任导师、比赛直播等多种培训方式，实现员工培训的全覆盖，为公司培养关键人才、解决业务需求、提升员工能力提供了重要助力。
以文化理念为导向的梯队建设。东北证券积极推动用人机制创新，建立和完善使公司优秀人才得以脱颖而出的人才选拔和培养机制、科学的选拔程序。目前已经形成较为完善的人才梯队建设方案，通过“璞玉计划”“才俊计划”“栋梁计划”“精英计划”及中层管理岗位公开竞聘等，为员工提供可视化的人才晋升和培养通道，为员工发展和成长持续提供广阔的多维空间。
以文化理念为导向的考核激励。通过公平、公开、公正的考核和激励机制营造公司重视人才、尊重人才的氛围，使员工有明确的职业生涯晋升通道，时刻保持积极向上的工作热情，自发成为公司文化的代言人；不断加强约束机制，通过奖励递延机制和风险准备金制度持续强化员工的合规文化和风险意识；不断检视和完善人力资源制度体系，使之更好地与企业文化相辅相成，促进公司不断发展。
以文化理念为导向的员工关怀。东北证券用实际行动关注、关心和关爱每一位员工。通过建立健全员工婚丧嫁娶日常慰问制度，以及重要传统节日慰问、员工生日祝福，完善困难员工帮扶和送温暖工作的长效机制，关心员工身心健康，充分发挥基层工会的桥梁纽带作用，搭建凝聚员工的平台，努力做员工的“贴心人”，增强员工的归属感。
四是融入廉洁从业，倡导风清气正的执业理念。东北证券作为证券经营机构，倡导风清气正的执业理念，将廉洁从业纳入公司企业文化建设体系。公司层面通过制定、修订《公司章程》《董事会议事规则》《关于落实公司廉洁从业管理的方案》《廉洁从业管理办法》等规章制度，建立健全廉洁从业制度体系。公司通过明确廉洁从业管理目标、各层级廉洁从业主体责任和全体从业人员禁止行为，围绕内幕交易、利益输送、违规兼职、职务侵占等内容持续开展案例警示教育，在人员聘用、晋级、提拔、离任时考察评估廉洁从业情况，严格规范财务报销标准和流程，完善廉洁从业检查、举报和问责机制，建立了事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制。防范投资银行业务等重点业务领域和关键环节廉洁风险。公司通过修订业务部门和子公司规章制度、制定《投资银行业务聘请第三方业务工作指引》、签署《员工廉洁从业承诺书》、定期开展员工工商登记信息筛查等方式，防范商业贿赂、利益输送、违规兼职、“飞单”等违规行为。
五是融入普惠金融，重点服务中小微企业。东北证券坚持“以客户为中心”的理念，提升客户服务能力，致力于为中小微企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，提供高质量、专业化的金融服务。在新三板业务方面，公司践行“股转系统全产业链服务”的业务模式，充分利用业务经验和人力、资源优势，为中小微企业开展新三板全产业链服务。截至2019年10月末，东北证券推荐挂牌公司354家，行业排名第8名，实施增发244次，累计募集总额约100亿元。公司做市业务已通过投委会审核且已投资项目共237家，投入资金9.95亿元。公司目前为84家企业提供做市服务，行业排名第9名。在区域股权市场业务方面，发挥区域股权业务孵化器的作用，通过为中小微企业提供区域股权市场挂牌、融资等业务的培训、辅导，推动中小微企业规范治理结构、拓展融资渠道和发展空间。截至2019年10月末，公司累计为区域性股权市场提供中小微企业推荐挂牌服务（含规范化改制、持续督导）183家，累计为挂牌企业实现融资8.35亿元。
六是融入社会责任，践行“回报为怀”的责任担当。东北证券始终认为，成功的企业追求的不只是利润的增长，更应该是企业与社会、客户、股东和员工共同成长，在履行社会责任的过程中不断发展壮大。东北证券自成立之初，就努力践行企业社会责任，将“企业公民”作为自己责任感的核心价值，把回报社会作为自己的神圣使命之一。平等对待股东，重视对投资者的合理回报，实行持续、稳定的利润分配政策；加强员工权益保护，关爱员工成长；坚持及时依法纳税并连续多年被注册地税务部门评为A级纳税信用等级；坚持投身社会公益事业，大力开展精准扶贫，主动为地震、洪水灾区捐款捐物，组织员工参加吉林省“慈善救助双日捐活动”，支持吉林省社会主义新农村建设，积极组织参加助学、助残、绿色环保、投资者教育等各项公益活动，实现公司与社会和环境的协调、可持续发展。公司致力于开展贫困县教育扶贫工作，开办“东北证券励志班”，已连续三年在四个帮扶贫困县投入120万元，帮助建档立卡贫困户学生完成学业。
证券行业作为资本市场的重要组成部分，承担着服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的艰巨任务。作为资本市场的重要参与者，东北证券要进一步践行落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，夯实文化引领，以文化为内生约束力，市场为外部监督力，体制机制为文化落地的强制保障力，打造有特色、叫得响的东北证券文化品牌，让企业文化真正成为公司的软实力和竞争力。
[2020-02-12] 东北证券(000686):东北证券母公司1月份净利1.06亿元
■上海证券报
东北证券公告，东北证券母公司2020年1月份实现营收2.55亿元，净利润1.06亿元。
[2020-01-17] 东北证券(000686):东北证券业绩快报2019年净利同比增233.63%
■证券时报
东北证券(000686)1月17日晚间披露业绩快报，公司2019年实现营业收入77.59亿元，同比增长14.44%；净利润10.05亿元，同比增长233.63%，基本每股收益0.43元。2019年度，国内证券市场行情回暖，公司全力推动各项主营业务稳步转型发展，除信用交易业务和资产管理业务收入小幅下降外，其他主营业务收入同比均有不同幅度增长，公司整体取得了较好的经营业绩。
[2020-01-15] 东北证券(000686):东北证券李冠英,大资管时代,研究所要做券商“桥头堡”
■上海证券报
“大资管时代，竞争进一步加剧。对传统券商研究所来说，其研究需求主要集中于公募基金市场，依赖于分仓佣金的单一收入模式。而这已无法完全适应当前金融市场的变化。”近日出任东北证券研究所所长的李冠英，在接受上证报专访时表示。
“买方市场的变化倒逼研究所转型，最近，我们的路演对象已从传统的公募基金向银行理财子公司等机构扩展。”李冠英认为，银行理财子公司已顺势崛起，公募基金将不再是证券研究服务唯一的“大买家”。为应对新的市场环境，东北证券研究所已提前布局服务转型，为银行、保险等金融机构提供全方位服务。
买方阵营扩容 服务半径要跟上
2015年，东北证券研究所转型卖方研究，经过3年半时间的发展，目前已覆盖28个研究领域，服务公募客户75家、保险客户15家、私募及QFII 30余家。公募佣金占比排名于全行业的第21至22名。
随着A股投资者机构化加速，买方阵营也在快速扩容。李冠英表示，研究所是券商开拓机构客户的“桥头堡”，其中银行理财子公司等机构是未来增量机会所在。为应对新的变化，东北证券将在公募销售团队的基础上，新增银行理财子公司销售团队、非公募销售团队等。
“银行理财子公司相继成立后，建立相关的服务团队成为了我们的工作重点。我们密切关注着买方群体需求的变化。特别是在金融市场产品愈发丰富的同时，买方机构在进行资产配置时也更需要卖方的服务。”李冠英介绍道，东北证券引入了首席经济学家付鹏，加强了金融工程团队，可向银行理财子公司提供总量宏观上的配置建议。
“在和银行理财子公司接触的过程中，我们发现，在大类资产配置上，银行对公私募投资标的的研究服务，有着很强烈的需求。”李冠英说，东北证券多年来与市场内的优质投资机构沟通密切，能够为银行联通这些头部资源，加深并拓宽银证合作。
他表示，未来三至五年，东北证券还将加大力度引入领军人才，稳定一批中坚力量，巩固大周期、新能源、大制造、大金融等四大板块研究的传统优势。同时新建总量、科技、医药、消费等四大板块研究团队，建立完善海外研究团队。
研究所发展要“稳定军心”
早年间的市场化评奖将分析师“明星化”，在此过程中，分析师偏离研究服务主业的情形时有发生。而目前，虽然分析师“明星化”的问题已得到纠偏，但券商分析师群体的流动性依然较高。李冠英认为，这一方面反映了券商研究业务的发展需求还在提升，另一方面也反映出有深度研究能力的分析师仍是各家抢夺的稀缺资源。
“研究的核心是优秀人才。怎样结合所在券商优势资源稳住人才，是研究所发展的关键。”李冠英说，目前，东北证券在人才梯度上强调新老接续，既有从业8到10年的资深首席，也有公司内部培养的中坚力量，加上源源不断的新生代分析师，以老带新效果明显。
人才激励方面，李冠英表示，东北证券研究所给予研究员合理的预期和一定的成长空间。结合分析师在职业路径上的短期和中长期发展目标，科学规划激励机制。
“越来越多的券商认识到了发展研究所的重要性。不过，研究所的发展得建立在核心业务的基础上。”李冠英认为，东北证券研究所的发展思路主要是协同公司投行、经纪及财富管理、自营、资管等核心业务发展壮大，提升效率，培养并输送人才。
[2020-01-09] 东北证券(000686):东北证券母公司上月净利6621万元
■上海证券报
东北证券公告，2019年12月，公司母公司实现净利6,622.70万元，11月净利为472.59万元。
[2019-12-30] 东北证券(000686):东北证券,LPR走势将是市场关注重点,议价能力较弱银行影响较大
■证券时报
东北证券指出，根据各家银行2018年年报及2019年中报数据，进行贷款重定价的测算，测算结果如下：当利率下行10bp-35bp时，对2020年银行净息差影响在0.78BP至5.3bp之间，对归母利润影响在0.87%到6.76%之间。各家银行受LPR下行影响略有差异，零售型银行在LPR 下行时优势明显、影响较小；议价能力较弱的银行影响较大，20年LPR走势将是市场关注的重点。
[2019-12-30] 东北证券(000686):东北证券,预计指数仍在2950-3050点运行
■证券时报
东北证券指出，就后市而言，市场仍以震荡整固为主且存在冲高受阻、适度回撤的风险；预计指数仍在2950-3050点运行，年末收盘价不大会偏离3000点太多且更可能在2960-3000点的区域内，防范M头走势至少是防范回踩2960点颈线位的风险。操作上，维持前期思路，即、低仓位者以逢低布局为主，高仓位者倾向于适度高抛低吸、波段操作。方向上，近期调整较多的一些自主可控科技题材的超跌反弹，春季躁动向局部的周期复辟逻辑演变则其中有色煤炭等低市净率的资源股、化工、金融、军工、基建等，以及即将到来的财报季中营收和利润同时改善的个股机会等。
[2019-12-16] 东北证券(000686):东北证券付鹏,多数核心资产估值仍相对合理
■上海证券报
付鹏已于近日加盟东北证券，将出任首席经济学家。付鹏曾长期担任基金经理，当过银河期货首席宏观经济顾问，并在所罗门集团等海外金融机构工作过，擅长宏观对冲策略。
“中国经济转型的过程将伴随着传统产业的整合，以及对新经济、创新发展的支持。”付鹏日前在接受上证报专访时表示，过去单纯用股票指数涨跌衡量A股市场的方式将不再适用，取而代之的是证券市场对于经济转型过程和未来期望所作出的结构性反映。他认为，这种结构性体现在多个方面。
其一，传统产业逐步进入成熟期，这部分企业的利润增长将变得非常有限，低市盈率将成为常态。
其二，消费行业中有不少企业具有优秀的盈利能力和现金流。其中，必选消费行业受经济周期影响较小，因此，市场资金的配置主要集中在这一领域。
其三，代表创新和转型的科技类企业容易出现估值扩张推动股价的现象。而在优胜劣汰的市场机制下，科创企业将逐步回归合理的估值区间。龙头和领军企业也将脱颖而出，这类龙头企业的特点将会是估值与利润稳步扩张。
付鹏认为，毋需过度担心科技类企业的估值泡沫问题。对处于发展初期估值扩张的公司或产业，市场会给予它们一定的观察期。同时，上市与退市机制的不断完善，会在一定程度上抑制这部分企业估值的泡沫化。
如何在结构分化的市场中寻找确定性机会?拥抱核心资产成为多数投资者的共识。近年来，核心资产一词被频频提起，这些有核心竞争力的优质龙头股，多数已步入成熟期，长期ROE(净资产收益率)维持稳定甚至趋势向上。在市场投资机会稀缺、资管抱团核心资产的驱动下，保险、医药、饮料、家电等各个行业的龙头股股价不断创出新高，相关板块估值也随之不断抬升。
由此，表面上看核心资产已经“越买越贵”，这样的状况是否还可持续?对此，付鹏表示，应从利润与估值的匹配度来看这部分企业的市值是不是泡沫化，而并非仅从股价来判断公司价格的高低。他提出，目前多数核心资产不存在较大的估值泡沫。“A股正逐步进入成熟期，大型金融机构配置占比不断提升，这对市场估值定价起到了主导作用，并会降低企业估值的波动幅度。”付鹏分析认为，在境内资本市场逐步成熟的过程中，核心资产的定价将更趋理性。参考海外成熟市场的经验，未来A股核心资产的换手率将大幅下降，投资机构的调仓不会过于频繁。
[2019-12-15] 东北证券(000686):东北证券,计算机行业周期高峰大概率出现在2021年后半年或2022年
■中国证券报
在12月14日举行的东北证券2020年度（长春）投资策略报告会上，东北证券研究所总经理助理、计算机行业首席分析师安永平认为，计算机行情周期一般2-3年。2018-2019年行业进入上升周期，2018年2月出现拐点，2019年2月再次验证，周期高峰大概率出现在2021年后半年或2022年。
安永平表示，未来五年，软件行业将迎来一次重要的变革时期。基础软硬件替代将带来历史性机遇，最看好真正的产品型公司。5G是最值得期待的技术革命方向，将带动工业互联网、智能车联网和各细分行业的发展。在看好软件行业的同时，主要看好龙头。存量竞争下，竞争将更加残酷，差异化显著扩大。
此外，华为鲲鹏产业链从市场化角度切入，全面激活中国IT信息产业，看好芯片、操作系统、中间件、存储等基础软硬件领域全面重塑。选择标的的维度聚焦于民企、龙头、产品型、规模效应和华为伙伴，其他看好的细分方向则包括医疗信息化、信息安全、金融IT、云计算等。
[2019-12-15] 东北证券(000686):东北证券,继续看好创新药、创新器械和CRO三个细分领域
■中国证券报
在12月14日举行的东北证券2020年度（长春）投资策略报告会上，东北证券医药行业首席分析师刘舒畅表示，目前，创新政策不断推进，人才、资金、技术的进步均为创新药械的研发和销售提供有利基础，我国医药行业进入了创新研发的新时代。展望2020年，继续看好创新药、创新器械和CRO三个细分领域，精选相关投资标的。
刘舒畅表示，过去几年，药政改革、医保带量采购、医保目录谈判等一系列政策落地，中国医药市场格局迎来重塑，医药行业进入了创新研发的新时代。在医保支付端改革以及老龄化需求的拉动下，创新药品和医疗器械可以享受较强的定价权和估值溢价，竞争优势将进一步凸显。受益于“创新药崛起+一致性评价”，国内CRO行业景气度持续提升。在创新药研发及一致性评价加速推进中，CRO行业是最确定的受益赛道。行业格局重塑的背景下，创新才能引领未来。
刘舒畅表示，我国居民个人支付能力大幅提升，对创新药械等高端医疗需求强劲。在支付端改革以及需求的拉升下，创新药和器械将可以享受较强的定价权和估值的溢价，竞争优势明显。
[2019-12-15] 东北证券(000686):东北证券5G终端持续渗透,关注五大增量领域
■中国证券报
在12月14日举行的东北证券2020年度（长春）投资策略报告会上，东北证券电子行业首席分析师张世杰认为，5G终端将持续渗透，应该关注5G增量与国产替代投资机会，重点关注五大增量领域。
具体来看，一是天线层面，5G频段变多，设计复杂，同轴线、mpi、lcp存在一定共存时期；射频前端层面，高端手机趋势集成，中低端成本优先，关注中低端机型及华为配套机会。二是小型化方面，SLP、SIP、结构件、元器件小型化等将持续提升。三是电源管理与散热问题方面，电源管理芯片数量预计提升；厚石墨片、均热板、导热铜管渗透率将快速提升。四是TOF作用由人像虚化向VR/AR核心数据采集设备转变，预计为5G手机刚需带来较大增量。五是5G带来VR/AR、智能驾驶、智能家居等新终端、新场景快速发展。
[2019-12-13] 东北证券(000686):东北证券李冠英,追寻确定性,布局“核心资产”
■中国证券报
2007年10月16日，李冠英从巴黎回国，开始了他的证券研究生涯。那一天，A股正好冲上迄今为止的最高点6124点。兜兜转转十二年，A股市场在一轮轮牛熊转换间发展成长，证券研究亦在市场的起伏中不断变革，但李冠英对于“证券研究”事业的笃信，初心依旧。如今已是东北证券研究咨询分公司总经理的李冠英认为，当前卖方研究行业的调整，给予东北证券研究所抄底人才的大机会。东北证券高度重视研究业务的价值，高度认同市场化机制，致力于研究业务“平台—人才—机制”三要素平衡发展。未来，东北证券研究所将围绕总量、科技、消费和医药领域，集中公司资源，引入领军人才。
证券研究的变与不变
记者：市场环境等一系列诸因素的变化，证券研究走到了一个十字路口。您如何看这种变化？
李冠英：券商研究业务是围绕投资咨询服务的，是为投资者和企业提供决策支持的，研究不是软广告，影响力和评奖都是研究高水平发展的结果，而不是初衷。
2018年以来，资本市场发生一些变化，让研究业务溯本清源，回归到了研究本质。研究从过去的广度覆盖，进化为深度为王；投研方法从过去的逻辑研究阶段，进化到了数据验证阶段；信息传播速度前所未有，面对龙头公司的研究，研究员信息不对称优势减弱，必须依靠公开信息深度研究。全市场对于深度研究前所未有的重视，研究员从核心竞争力评价从“木桶理论”变成了“长板理论”。
国内券商的研究业务从2000年初开始，至今发展了不到20年，现在可以说最初级阶段已接近尾声，未来还有更广阔的发展道路等待着我们。
但对每一位从事券商研究业务和销售业务的人而言，不变的是精深与专业将是我们职业生涯贯穿始终的生命线。研究需要精深，销售需要专业，专业销售需要精深的研究功底，精深研究需要专业的服务精神，两者相辅相成，不可或缺。研究所本质还是研究，是为投资决策服务的，常常换位思考，自己的工作是否真的可以为投资人带来价值。
“平台—人才—机制”缺一不可
记者：从数量而言，证券研究目前处于供大于求的状态，且还不断有新入局者。东北证券如何才能脱颖而出？
李冠英：研究所是一个高端人才聚集的平台，必须要秉承“以人为本”的思想来管理，“平台—人才—机制”三要素缺一不可。平台提供业务机会和协同可能，没有平台，则不能持续发展；人才提供业务与协同实现的可能，没有人才，则不能开枝散叶；机制提供业务与协同持续的基础，没有机制，则不能众志成城。
新的历史阶段，对券商研究业务发展提出了新的要求，需要对研究所高端人才的管理向更精细化发展。平台不仅提供业务协同机会，更要围绕职业发展提供全生命周期的设计；人才不仅是实现业务和协同的执行者，更需要在这个过程中实现自我；机制不仅要保障团队旺盛的战斗力和凝聚力，还要能够在未来不确定因素中有较强的韧性。
记者：东北证券如何确保把人才引得来、留得住？
李冠英：我们坚信，行业调整带来机会。2015年资本市场经历大幅调整后，东北证券开始建立卖方研究所。最初我们设计了第一个三年计划，即2016实现3000万元收入，2017年5000万元收入，2018年7000万元收入。我们2015年四季度开始招人，2016年一季度与主要基金公司就建立了合作，2016年就超额完成任务，2017年、2018年更是收入持续增长，三年时间研究所人员数量翻了两番，目前有100多人。
当前的行业大调整，给予东北证券研究所抄底人才的良机。我们吸引人才的核心竞争力有两点。一是公司高管高度认同研究业务的发展和贡献，充分了解研究能对其他业务带来巨大帮助。二是东北证券高度认同市场化机制。
这两点，我相信从业越久的人越能理解它的重要性，只要我们坚定贯彻这两点，一定会吸引越来越多的人才加入我们，帮助我们把东北证券研究所建设得更好。
寻找确定性机会
记者：东北证券研究所未来的展业思路和重点是什么？
李冠英：未来我们需要在众多不确定中寻找确定性。未来有两件事情是确定的：第一，未来较长时间，全球经济面临下行压力；第二，科技发展对中国至关重要。围绕这两个确定性，市场的注意力将越来越关注四大板块：总量、科技、消费和医药。全球经济面临萧条考验，宏观、政策、经济模式等方面将被前所未有地关注；同时，各国宽裕的流动性一定会去选择相对安全的资产，中国是全球经济的稳定器，中国的核心资产会在很长一段时间受到全球资金的青睐；第三，中国的科技发展会有长足进步。东北证券研究所将围绕总量、科技、消费和医药领域，集中公司资源，引入领军人才，结合周期、制造业、新能源等已有优势团队，形成自己独有的协同特色，在这场大变革中激流勇进。
[2019-12-10] 东北证券(000686):东北证券,短期市场大致仍处于震荡阶段
■证券时报
东北证券指出，考虑到隔夜欧美股市下跌、油价回落而铜价继续上升即相关资源股的左侧配置价值在提高，考虑到周一市场放量滞涨十字星，故，市场处于等待观察阶段、短期市场大致仍处于震荡阶段，A股的韧性和独立性依然较为明显。面对CPI公布（物价比较高）、邮储银行上市（虽有绿鞋机制但是可比银行的破净低估值、即使日内抗住、中期也难免破发，可以从邮储是否破发来观测托盘的力量和市场力量的对比）以及周末15日贸易谈判的重要节点，在此期间倾向于震荡走势；仓重者可逢高适度控制仓位、波段操作、如果回踩至20日均线2900点下方则可考虑波段回补些；仓轻者逢低布局、目前来看，周期股和科技股保持轮动活跃、而消费股相对略弱些。
[2019-12-05] 东北证券(000686):东北证券,看长做短的博弈性布局仍是主要思路
■证券时报
东北证券指出，考虑到贸易谈判信息的虚虚实实和外围市场的十字星，操作上，关注后期突破20日均线（2900点）时能否持续放量、以便决定是否加仓或减仓；一般看，比较理想的情势是出现一次假突破20日均线、再回踩、然后展开春季躁动更适合些。方向上，看长做短的博弈性布局仍是主要思路，即、稳增长的基建逻辑和自主可控的科技逻辑依然是主线。比如龙头工程机械、重卡、建材，比如电子、芯片、军工等自主可控题材。大的策略思路，仍以云中有水、震荡布局为主；把握业绩、估值和政策驱动的平衡，某种意义上，近期逆势抗跌的主线、很有可能是春季躁动的热点方向。
[2019-12-04] 东北证券(000686):东北证券,近期逆势抗跌的主线、很有可能是春季躁动的热点方向
■证券时报
东北证券指出，就市场运行看，在周一欧美股市大跌的情况下，A股低开、适度回撤后展开温和反弹，市场有一定的韧性和独立性;但是，软肋仍然是两市成交量处于相对低位、即使是盘中探底回升之时也没有显著的放量动作，参与度不高。
从市场结构看，市场的活跃点集中在稳增长的政策驱动逻辑以及看长做短的科技主线上，尤其是汽车股借助特斯拉、燃料电池、无人驾驶等主题出现了强劲反弹。
信息面看，隔夜欧美股市继续大跌1%左右，美元指数回落，人民币离岸汇率贬值、从7.04到7.07，贵金属大涨、金银涨幅1.5%左右;汇率贬值和贵金属上涨，避险氛围升高、不由得担忧15日前贸易谈判的不确定性。
短期市场仍在震荡格局中等待各类信息面的落地;防守反击、等待12月诸多不确定性的明朗;短期操作须谨慎些。一般看，资金以成交量维持较低水平的调仓换股的方式在演绎。故，操作上，大跌可适度介入，反之、则观察为主。调仓换股，把握业绩、估值和政策驱动的平衡，某种意义上，近期逆势抗跌的主线、很有可能是春季躁动的热点方向，该类个股目前只是试盘和观察期。
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担任何责任。
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[2021-12-31] 东北证券(000686):东北证券荣获中国上市公司协会 2021年度上市公司董办最佳实践案例奖项
■证券时报
在中国上市公司协会近日举办的上市公司董办工作交流会暨2021年度上市公司董办最佳实践案例发布活动中，东北证券荣获“2021年度上市公司董办最佳实践案例”奖项。
本次案例评选活动在中上协300余家职务会员范围内进行，通过上市公司自荐、经专家评审后，最终评选出35家“2021年度上市公司董办最佳实践案例”和43家“2021年度上市公司董办优秀实践案例”，东北证券成功入选。2021年，东北证券在证监会组织的上市公司治理专项行动中，全面梳理，深入排查，有的放矢，重点提升，持续激发完善公司治理内生动力，建立健全公司治理制度体系和运作机制，在吉林证监局公司监管处、机构处组织开展的两轮公司治理现场检查中，均获得监管部门认可。此前，在中国上市公司协会组织召开“上市公司2020年报业绩说明会经验交流会”中，公司作为吉林辖区推荐的三家上市公司之一，成功入选优秀实践案例。
东北证券多年来始终按照运作规范、机制透明、决策高效、管控科学的治理思路，构建了以“三会一层”运作为中心，制度流程建设、信息披露管理、投资者关系管理、社会责任管理、企业文化建设五位一体、相辅相成的公司治理体系，为公司长远发展和稳健经营提供了坚实的保障。在董事会秘书指导下，公司董办持续加强团队自身建设和提升，持续提升信息披露质量，博采众长、注重实效，全力打造核心竞争力，公司治理规范有序、董监高勤勉尽责、信息披露及时充分、投资者沟通多元畅通，形成了特色鲜明的团队风格，为巩固和提升公司治理水平提供强有力支撑。
东北证券相关负责人表示，东北证券将持续聚焦公司治理重点领域，积极进取、诚实守信、规范运作、探索创新，形成更加系统、有效的公司治理制度体系，建立规范治理的长效机制，打造高效务实的最佳实践，做受公众尊敬、受股东认可、受监管肯定的优秀上市公司。
[2021-12-31] 东北证券(000686):东北证券 传承文化基因，筑牢文化基础，以优秀文化推动高质量发展
■中国证券报
从文化理念初具雏形到文化体系引领发展，30多年来，东北证券始终将企业文化建设置于战略高度，上下各方，合力联动，不断厚植发展力量、积淀文化基因，传承和创新文化内涵，“融合、创新、专注、至简”的企业精神已然成为东北证券上下普遍认同的核心价值和健康稳定发展的不竭动力，也是东北证券在资本市场改革发展的历史进程中刻画的坚实足印。
2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会上提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑，在金融行业内逐步形成共识并付诸积极行动。今年，中国证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，得到了全行业的积极响应。
作为资本市场重要的参与者，东北证券积极推动行业文化建设，将“融合、创新、专注、至简”的企业精神与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化相融合，自觉践行“十要素”，努力将企业文化建设融入公司经营的每一个环节，让企业文化真正成为公司的软实力。
传承发展，历久弥新
——延续历史血脉，弘扬优秀文化
回顾东北证券矢志耕耘的33载风雨历程，从现代企业的文化管理方式转型，到建设富有凝聚力、感召力的精神家园，东北证券文化根植于历史和实践，在不断丰富、拓展、延伸中与时俱进，历久弥新。
1988年8月，伴随我国资本市场改革发展的大潮，东北证券的前身——吉林省证券公司在峥嵘岁月里悄然破土，探索起步;2000年7月，吉林证券、吉林信托证券部合并重组，东北证券就此诞生，从蹒跚起步到阔步前行成为当时东北地区唯一的证券经营机构，“以人为本，效率优先，关爱资本，富足社会”的文化理念也在萌芽中催生。这积极向上、富有凝聚力的企业文化使东北证券人养成了爱岗敬业、积极进取、团结协作的工作作风，使东北证券焕发出巨大的发展动力。
2002年初，面对低迷的市场、激烈的竞争和严峻的形势，东北证券对运营体制进行了改革，“家”文化应运而生。全力打造“一个家庭，一支军队，一所学校”：管理如军队、培训如学校、团结如家庭，东北证券具备了家庭般的凝聚力、军队般的战斗力和学校般的学习力。2003年底，东北证券托管接收新华证券，“家”文化特有的亲情、果敢与专业成为重要的力量源泉，使其高效率完成全部托管接收工作，也将两家不同背景的证券公司真正融为一体。
2007年8月，东北证券在深交所成功上市，成为深交所首家通过重组上市的证券公司、全国第四家上市类证券公司。2008年，东北证券资本市场20周年，在传承“家”文化的基础上，对文化理念进行拓展延伸，提炼了以“融”为核心的企业文化理念，“相融相通，互琢玉成”的企业文化氛围逐步形成。
2018年，东北证券资本市场30周年，在汲取和总结企业文化建设经验成果、诊断企业文化现状、分析发展战略的基础上，深入总结提炼了文化理念，发布了《东北证券企业文化理念》及《东北证券行动准则》，进一步明确了企业愿景、企业使命、企业精神及经营发展理念，并逐条细化形成了18条行动准则，企业文化理念形成体系。核心就是要用“成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的企业愿景引领全体员工前进的方向，用“融合、创新、专注、至简”的企业精神凝聚起发展的强大力量，用“客户为上、员工为本、资本为重、科技为先、稳健为基、回报为怀”的企业经营理念构筑起发展的稳固基石，公司上下共同践行行动准则，打造出东北证券在资本市场中的崭新形象。
30余载矢志前行，30余载薪火相传。东北证券在传承中发展的核心文化理念是其生命力之所在，也是每一名东北证券人的灵魂和精神支柱。延续优秀基因，弘扬文化精神，面对行业新征程，新挑战，东北证券文化也将与时代同步，被赋予新内涵，融合新发展，构建新格局。
凝聚共识，同心同向
——立足“十要素”，构筑文化建设的稳固基石
30多年来，东北证券不断探索文化建设与企业经营深度融合的路径和方法，特别是2019年以来，在落实行业文化的一系列具体行动中，逐步将文化建设与企业治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，将文化建设与党建工作要求、人的全面发展、历史文化传承、专业能力建设深度融合，传承和弘扬企业精神，凝聚和践行企业价值观，“十要素”在文化建设中得到了生动的体现。
落实责任担当，党建引领发展方向。东北证券党委坚持把推动公司战略落地、增强企业经营实力作为党建工作的出发点和落脚点，立足于服务实体经济、推动资本市场健康稳定发展的职责与使命，重点抓好“五个有机结合”：将党的政治引领与企业经营有机结合，以党建推动企业高质量发展;将党的组织建设与各项业务有机结合，以支部标准化建设固本强基;将党的思想建设与企业文化建设有机结合，以共同价值观打造发展核心竞争力;将党的纪律及作风建设与风险合规管理有机结合，以合规经营筑牢持续发展的自律防线;将党的形象建设与履行社会责任有机结合，以“回报”践行责任担当。在2021年中国共产党百年华诞的历史时刻，东北证券党委荣获“吉林省优秀基层党组织”称号。
平衡各方利益，夯实企业治理格局。东北证券不断完善治理体系建设，充分发挥党的领导与现代公司治理双重优势，已经形成党委全面领导、董事会科学决策、监事会有效监督、管理层规范经营的治理结构。完善修订了《公司章程》，在董事会、监事会行使职权中增加文化建设相关内容，进一步明确董监高在文化建设中的具体职责。同时，持续倡导合规文化建设和全面风险管理体系建设，不断夯实合规制度体系、要点体系、宣导体系、合规队伍和合规系统建设;以中国证券业协会倡导的“六个一”体系建设为基础，不断细化?“4大支柱、18个核心要素”的全面风险管理体系，充分发挥了风控监督制衡作用;注重加强员工职业诚信教育，传递诚信文化，完善诚信监督约束机制，严控诚信风险。
建立长效激励，持续优化管理体系。东北证券坚持贯彻“以员工为本”的经营理念，持续优化科学合理的人力资源管理体系：进一步明确以文化理念为导向的招聘标准，筛选符合并且认同文化理念的人才;继续开展以文化理念为导向的分类培训，使员工形成与公司发展目标一致的个人职业生涯规划;进行薪酬体制改革，建立MD职级管理体系，完善管理、专业双通道的职级管理体系，倡导价值贡献;完善人才选拔与培养机制，推进以文化理念为导向的梯队建设，为员工提供可视化的人才晋升和培养通道，拓宽发展空间;持续开展员工关怀体系建设，为员工提供医疗健康、意外伤害等长期健康全周期服务保障，增强员工归属感。
加强声誉约束，维护企业行业形象。东北证券将声誉风险管理贯穿于经营管理的各个领域，主动识别并防范声誉风险，强化对声誉风险及事件的审慎评估和管理，及时报告、应对和控制声誉事件。通过制定从业人员声誉约束制度规范，确定各单位及全体员工识别、评估、控制、监测、应对和报告声誉事件的方法和流程，力求最大程度的防范和减少声誉事件对企业及利益相关方、行业、市场造成的损失和负面影响。此外，通过不断加强员工声誉风险管理培训教育，增强员工声誉风险意识，有效避免损害声誉的行为。
融合发展战略，推动企业行稳致远。东北证券将文化理念与发展战略深度融合，使文化建设成为发展战略的重要组成部分，以文化视角审视战略定位、战略目标及发展举措。同时，对现有战略进行评估，使战略与行业及文化理念高度契合，并建立战略滚动机制，就最新监管态势、宏观和行业发展趋势进行研讨，及时调整业务战略方向，严格依据行业文化建设要求及文化落地实践，将文化融入战略的方方面面，确保行稳致远。
强化文化认同，实现文化理念落地。为有效落地企业文化理念，东北证券以行业倡导的四个“有机结合”为原则，加强文化宣导，强化文化认同，将传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化，构建起了企业文化的立体式传播体系。通过加强视觉识别体系建设，实现文化理念“目之所至，文化可视”;通过内刊《东北风》、OA简报、文化手册等载体打造文化宣传阵地，并有效发挥微信公众号、短视频等自媒体平台的互动传播优势;通过社团活动、节日活动、文娱活动、座谈分享、年度表彰颁奖典礼等丰富多彩的企业文化活动，激发员工活力;通过拍摄制作《企业文化专题故事》、《东北证券文化课堂》、《合规析案》、《一分钟讲制度》等系列企业文化小视频，使文化理念深入人心。
激发组织活力，营造协同包容氛围。东北证券在合法合规的前提下，不断加强协同文化和协同机制建设，建立了以客户需求为出发点的跨部门业务协同模式，通过制定《公司业务协同管理办法》，建立协同组织和运作机制;通过搭建客户服务平台和协同沟通渠道，提升资源共享和业务协同效率;通过持续完善业务协同流程、数据资讯和信息系统，为业务协同提供技术支持。全力打造以客户为中心的全产业链服务协同管理体系，推进战略实施，不断提升整体客户服务能力和水平，激发组织活力。
秉承守正创新，助力高质量发展。东北证券加快推进金融科技与业务的深度融合，运用大数据、人工智能、云计算等新兴科技，推动实现智能客服、单向视频开户、私募产品线上签约、客户端优化升级及不断提高金融产品销售推荐和交互式运营分析能力，提升客户服务能力、需求响应效率和客户服务体验。与此同时，通过加强金融科技应用研究，引进专业技术人才，推动相应技术应用推广，让技术为东北证券发展、业务创新赋能，用科技创新引领和推动业务进步。
崇尚专业精神，提升专注专业能力。东北证券建立人才分类分级培养和选拔体系，为员工提供多维度发展空间，也奠定了良好的人力基础，涵盖储备人才、高潜人才、管理后备、管理精英、专业精英和管理中层等人才群体。同时注重专业人才的技能培训，通过创新培训形式，实现知识资产和人才培养相结合，通过学习资源建设和知识资产管理，实现专业知识、经验和技能的萃取和传播。职业道德教育和廉洁文化建设同样是东北证券增强专业发展的软实力，全体员工通过持续宣导和培训，营造了自上而下、风清气正的执业氛围。
坚持可持续发展，积极承担社会责任。东北证券充分发挥资本市场作用，深入贯彻落实党中央及证券行业关于脱贫攻坚的决策部署，践行社会责任。深入开展“一司一县”精准扶贫，全面助力吉林省4个国家级贫困县实现脱贫;致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案;落地纾困项目，为民营企业提供资金支持;积极参与地方政府债的发行投标工作，促进地方经济的发展。多年来，东北证券积极投身社会公益事业，近年来累计捐款、捐物2300余万元，获得“扶贫模式创新先锋机构”、“中国证券期货公司优秀定点扶贫奖”、“吉林省脱贫攻坚奖·组织创新奖”等多项荣誉。
厚植基因，深耕不辍
——让企业文化成为高质量发展的根本价值引领
“30多年来，东北证券文化传承中产生的力量不断地浸润着公司每一位员工。“融通资源、创造财富”的企业使命和“融合、创新、专注、至简”的企业精神，已经越来越成为公司上下共同信奉的核心价值。我们要让这种基因和烙印，渗透在公司管理中，融入到业务发展中，付诸在员工行动中，成为公司发展的根本价值引领。”董事长李福春先生对东北证券在“十四五规划”的开局之年，面对行业构建新发展格局的新要求充满信心。
坚定文化自信，引领战略转型升级。企业自信来源于文化自信。文化融入战略，更是实现高质量发展的根本。据悉，东北证券将以数字化转型为契机，加速实施“一个中心”、“两个聚焦”和“三个依托”为核心的新一轮战略。坚定不移地以客户为中心，围绕客户需求提供全生命周期服务。聚焦重点客群，聚焦重点区域。依托资本，做强资本中介业务;依托人才，实现人才专业能力提升突破;依托科技，实现对业务的赋能和支持。全体东北证券人将以百倍的信心，继续朝着“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的目标迈进。
践行行业文化，将文化理念融入经营管理。深刻领会行业文化“十要素”的精髓，不断深入思考如何将行业文化与企业文化相结合，为企业稳健发展提供有力的内核支持，不仅是东北证券决策、经营、管理、执业行为的准绳，也是整个证券行业的全新命题。为此，东北证券将始终坚持“公司党委统一领导、经营管理层大力支持、业务条线具体实施”的企业文化建设领导机制，确保企业战略与企业文化建设紧扣国家战略与行业使命，始终行进在正确的轨道上。同时，紧紧围绕目标体系、保障体系、识别体系、培训体系、传播体系、激励体系、融入体系、评估体系等八大系统深入推进文化建设，进一步将文化融入战略、治理、内部组织、管理制度、人力资源管理、合规风控、声誉风险管理、创新发展以及社会责任等各个方面，提升全面风险管理能力和组织效能。
积极作为，优化文化建设的落地保障。东北证券将切实加强组织领导，在战略层面抓好协同，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实，统筹推进文化建设;加强制度建设，进一步完善制度体系，将文化建设的基本要求全面嵌入到业务流程、内部控制、合规管理中;加强文化建设理论研究，为有效落地文化建设提供理论支持和实践指导;加强教育培训，引导全体员工树立正确的价值观、利益观;加强文化宣传，打造文化品牌，积极塑造良好健康的社会形象;加强物质保障，为文化建设研究交流、教育培训、宣传推广、表彰奖励等工作提供资金支持和人力物力支持;完善文化建设工作质量评估机制，客观评价文化建设工作效果。同时，学习行业先进经验，取长补短，提升文化建设水平。
站在“两个一百年”的历史交汇点，在担当促进“双循环”的新格局新使命中，我们相信东北证券必将守正笃实，积极投身“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设之中，进一步丰富文化内涵，以文化为内生约束力，市场为外部监督力，体制机制为文化落地的强制保障力，打造符合行业标准且富有鲜明特色的文化品牌，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为资本市场长期稳定健康发展贡献一份力量。
[2021-12-29] 东北证券(000686):东北证券渤海融幸涉嫌操纵期货合约 遭证监会立案
■上海证券报
东北证券公告，公司于2021年12月28日收到控股子公司渤海期货报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(简称“渤海融幸”)收到中国证监会出具的《立案告知书》，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，中国证监会决定对其立案。
[2021-08-10] 东北证券(000686):东北证券党委书记李福春 守初心担使命 以党建推动公司高质量发展
■中国证券报
已经在资本市场走过30多年风雨历程的东北证券，公司发展史也是一部伴随着证券市场发展由小到大、从弱到强的成长史。东北证券股份有限公司党委书记、董事长李福春日前在接受中国证券报记者专访时表示，东北证券将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，肩负起优化融资结构、激发经济活力、培育创新动能的历史使命，继续加大服务产业结构转型升级力度，聚焦实体经济和居民财富增长，履行企业公民社会责任，向着“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的发展愿景，苦练内功，守正创新，以公司的高质量发展助力资本市场高质量发展。
在百年党史学习中回望初心和使命
1988年8月，伴随我国资本市场改革发展的大潮，东北证券前身——吉林省证券公司在峥嵘岁月里悄然破土，探索起步，成为吉林省第一家专营证券业务的非银行金融机构。1992年10月，随着沪深证券交易所的成立，吉林省证券公司北国之春营业部开业，成为东北地区第一家开展证券交易业务的证券营业部，开启了东北地区股票交易的先河。2000年7月，吉林证券、吉林信托证券部合并重组，成立东北证券有限责任公司，确立了以现代企业制度为基础的法人治理结构。2003年，公司托管接收新华证券，形成遍布全国的营业网点布局，进一步壮大了公司规模。2007年8月，公司在深圳证券交易所成功上市，成为全国第四家上市证券公司，迎来了更大的发展机遇。2012年，公司以非公开发行股票方式完成增发，募集资金40亿元，公司净资本水平迈上新台阶。2016年，公司完成配股，募集资金34.8亿元，进一步提升了公司资本实力。
“回顾东北证券30多年走过的路，几代东北证券人在公司党委的坚强领导下，始终坚持党的政治引领，坚守服务中国经济社会、繁荣中国资本市场的初心和使命，以百折不挠的勇气和智慧，使东北证券这个在出身、地域等诸多方面都不占优势的小券商，成为一个今天在中国资本市场具有一定规模优势和品牌优势的全国性综合类券商。”李福春称，公司尊重市场规律，合规经营、稳健发展，经营管理水平和业务开拓能力持续提升，在自营投资业务、研究咨询业务、财务顾问业务等领域形成了较好的品牌价值和市场影响力。
东北证券的业务体系日益完善，综合金融服务功能不断加强，尤其是在信用交易、衍生品、自营、研究咨询等业务领域打造出自身特色优势。同时，公司已搭建完成“长春+管理决策、经纪业务、信用交易业务”“北京+投行业务、固定收益类投资、公募基金管理业务、私募基金管理业务、做市业务、量化交易业务”“上海+证券资产管理、权益类投资、另类投资、期货业务、研究咨询、技术灾备”的三地三中心业务运营架构，并在全国28个省(自治区、直辖市)的68个大中城市设立了143家分支机构，构建了覆盖主要经济发达地区的营销网络体系，积累了丰富的营销渠道和充足的客户资源，为公司业务联动协同发展提供了扎实的平台基础。在经营规模、综合实力、员工队伍、品牌形象等方面都发生了翻天覆地的变化。
在推动公司高质量发展中践行初心使命
在李福春看来，坚持党对一切工作的领导，既是应对国际国内形势发展的现实需要，更是党对完成好执政兴国历史使命的自觉担当。
通过开展党史学习教育，东北证券党委更加深刻地认识到，企业的发展壮大必须始终坚持党的领导，把党组织的政治优势转化为公司持续发展的竞争优势。总结东北证券多年来的党建工作实践，最大收获和最突出的经验就是始终坚持把党的中心工作与企业经营深度融合，实现党的建设与公司经营同频共振、双促共赢。
2019年，东北证券将党建工作总体要求明确写入公司章程，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，明确了党组织在公司法人治理结构中的法定地位，为充分发挥党委政治核心作用、促进党建工作与公司经营深度融合奠定了坚实基础。
在组织架构上，东北证券采取“双向进入、交叉任职”的领导体系，公司经营班子成员全部为公司党委委员，党委和经营两个班子一套人马，从体制上将党建与业务工作深度融合。公司党委牢固树立“抓好党建是本职、不抓党建是失职、抓不好党建是不称职”的责任意识，全面建立党建工作责任制。比如，公司经营班子建立了每周例会制度，公司党委副书记参加例会，就公司党建工作和经营工作进行周总结和周部署;公司季度、年度经营会议也都对公司党建工作进行系统的总结和部署，形成党建工作与业务工作齐抓共管的良好局面。
公司党委把习近平新时代中国特色社会主义思想作为公司党委和基层党支部理论学习的重中之重。公司党委建立了理论中心组学习制度，定期组织党委班子集中学习;坚持民主生活会制度、谈心谈话制度、联系点调研制度，坚持问题导向，坚持底线思维，把发现问题作为研究制定政策的起点，把工作的着力点放在解决最突出的矛盾和问题上，以高质量党建推动公司高质量发展。
公司党委树立全覆盖、无死角、一切工作到支部的鲜明导向。目前，公司党组织已经辐射到全国68个城市的143家分支机构，设立了3个党总支、48个党支部，现有党务工作者151名，党员630名。公司党委坚持以党的组织全覆盖和党的工作全覆盖为着力点，打造最具战斗力的基层党组织。按照中央对非公企业党组织“双强六好”的要求，结合各党支部实际，公司党委重点围绕党组织设置规范化、基础台账规范化、队伍建设规范化、组织生活规范化、基础保障规范化、活动开展规范化、作用发挥常态化等方面，推动公司组织建设标准化、规范化，提高党的组织化程度和组织化水平。同时，加强定期监督检查，把基层党支部这个“最后一公里”打造成为“最实最优最强一公里”。公司3个党总支、48个党支部书记基本上由各业务部门负责人担任，均是按照《基层党组织选举工作条例》等规定召开党员大会选举产生，并在组织委员、宣传委员的基础上规范配备纪检委员。各党支部坚持将“三会一课”、主题党日等活动同部门业务共同开展，将党建工作和业务工作一同谋划和推进，并通过开展“戴党徽、亮身份”、党员示范岗、全体党员签署《党员承诺书》等活动，使党支部的战斗力和凝聚力不断增强，为促进业务发展提供了坚强的组织保证。
以公司高质量发展助力资本市场高质量发展
东北证券党委不断加强党员思想建设，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，不断筑牢信仰之基，补足精神之钙。
2021年以来，公司党委按照中央部署，认真抓好党史学习教育，在学习领悟中坚定理想信念，在奋发有为中践行初心使命;持续推进“两学一做”常态化、制度化，通过“东证商学院”“新时代e支部”等平台不断丰富党员学习教育载体，为履职尽责完成各项任务提供强大的精神动力。
在抓好党员思想教育的基础上，公司党委系统提炼公司30多年文化积淀，通过传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化构建起企业文化的立体式宣贯体系，“融合、创新、专注、至简”的企业文化日益深入人心。同时，公司把打造特色文化与践行行业文化有机结合起来，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入人力资源管理、合规管理、风险管理、廉洁从业、诚信建设、普惠金融及社会责任中，促进公司稳健发展。企业文化已经成为助推东北证券发展的软实力和核心竞争力。
公司党委坚持把党风廉政建设贯穿于公司合规风控、廉洁从业等各项工作的始终。公司党委确立了廉洁从业管理目标，明确廉洁从业主体责任，建立覆盖所有业务及环节的廉洁从业风险防控体系，加强廉洁文化的宣导与培训，营造自上而下、风清气正的执业氛围，有效防范廉洁从业风险。以党纪政纪条规教育、警示教育、岗位廉洁教育为主要内容，开展多种形式的宣传教育活动，自上而下牢固树立正确的道德观、价值观，筑牢廉洁自律防线，提高自我监督、自我防范、自我约束、拒腐防变能力，为推动公司主体业务全面发展提供了坚强有力的纪律保证。
公司党委不断探索建立“党建+公益”模式，深入贯彻落实党中央关于脱贫攻坚的决策部署，多年来捐款捐物累计超过2300万元，充分彰显了企业公民的责任担当。近年来，公司党委大力开展“一司一县”精准扶贫，与吉林省内4个国家级贫困县签订帮扶协议，结合自身业务优势，积极推进产业扶贫、消费扶贫、智力扶贫、公益扶贫等并取得良好成效;发挥专业优势支持实体经济发展，致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，提供高质量、专业化的金融服务;落地纾困项目，为民营企业提供资金支持;积极参与地方政府债的发行投标工作，促进地方经济发展;设立“东北证券融·新希望公益基金”，向遭受自然灾害地区、贫困学子等开展定向救助活动;支持光伏发电、乡村环境治理等民生项目建设;在新冠肺炎疫情暴发的第一时间，公司党委向武汉捐款600万元并号召公司党员捐款捐物、走进社区义务服务，共同抗击疫情。公司先后获得“扶贫模式创新先锋机构”“中国证券期货公司优秀定点扶贫奖”“吉林省脱贫攻坚奖·组织创新奖”“吉林省红十字爱心企业”“新冠肺炎疫情防控捐赠突出奖”等荣誉，公司相关单位和个人先后获得“全国工人先锋号”“吉林省特等劳动模范”“全国五一劳动奖章”等荣誉称号，树立了良好的企业品牌形象。
证券行业作为资本市场的重要组成部分，承担着服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的艰巨任务。“作为资本市场的重要参与者，东北证券使命光荣，责任重大，我们初心如磐，使命在肩，奋进的冲锋号已经吹响。”李福春说。
[2021-07-26] 东北证券(000686):东北证券业绩快报上半年净利同比增5.55%
■证券时报
东北证券(000686)7月26日晚披露业绩快报，2021年上半年，公司实现营业收入29.26亿元，较上年同期减少20.71%;实现净利润7.04亿元，较上年同期增加5.55%。营收下滑主要是子公司渤海期货根据市场变化调整现货交易业务策略，降低现货交易业务规模，使得现货交易业务收入和成本同时减少。
[2021-01-26] 东北证券(000686):东北证券2020年实现净利润13.25亿元 同比增长31.56%
■中国证券报
东北证券(000686)1月26日晚发布业绩快报。公司2020年实现营业总收入66.32亿元，同比下降16.77%;实现归属于上市公司股东的净利润13.25亿元，同比增长31.56%。截至2020年12月31日，公司总资产为686.61亿元，较2020年年初增加0.65%;归属于上市公司股东的所有者权益为166.61亿元，较2020年年初增加6.92%。
东北证券表示，2020年新冠肺炎疫情持续蔓延，全球经济艰难复苏。在国家多措并举的政策驱动下，我国证券市场明显回暖，证券交易量和活跃度大幅提升;债券市场先涨后跌，整体收益率呈现先下后上的走势。
公司在做好疫情防控的同时，保持战略定力，把握市场机遇，推进业务转型，全面提升综合金融服务水平，积极推动各项业务稳健发展，实现了经营业绩大幅提升。报告期内，公司营业收入较上年同期减少16.77%，主要是期货子公司现货业务收入减少所致;归属于上市公司股东的净利润同比实现增长，主要是证券经纪业务收入和自营投资业务收益增加所致。
[2020-10-27] 东北证券(000686):东北证券前三季度实现净利润9.72亿元 同比增长12.03%
■中国证券报
东北证券(000686)10月27日晚间披露2020年第三季度报告，前三季度，公司实现营业收入50.78亿元，同比下滑18.72%;实现归属于上市公司股东的净利润9.72亿元，同比增长12.03%。第三季度公司实现营业收入13.87亿元，同比下滑41.41%;实现归属于上市公司股东的净利润3.05亿元，同比增长9.82%。
从收入构成看，东北证券前三季度利息净收入合计9415.06万元，同比扭亏为盈，对此公司表示，主要原因是自有及客户资金存款利息收入增加，以及卖出回购利息支出减少;前三季度投资收益合计15.70亿元，同比增长90.10%，对此公司表示，主要原因是处置交易性金融资产投资收益增加;其他业务收入合计17.51亿元，同比下滑48.22%，对此公司表示，主要原因是期货子公司现货业务减少。
天眼查数据显示，东北证券前身为吉林省证券公司，公司于1993年3月经辽宁省体改委批准，由锦州石油化工公司等5家企业以定向募集方式设立，目前公司无控股股东及实际控制人，第一大股东为吉林亚泰(集团)股份有限公司。
[2020-09-30] 东北证券(000686):东北证券目前暂无合并计划
■证券时报
东北证券 (000686)9月30日在互动平台表示，公司目前暂无合并计划，请关注公司公告获取公司重大信息。
[2020-08-06] 东北证券(000686):东北证券母公司7月净利2.08亿元 同比大增
■证券时报
东北证券(000686)8月6日晚间公告，母公司7月实现营业收入5.72亿元，净利润2.08亿元，去年同期净利润为5069万元。
[2020-07-14] 东北证券(000686):东北证券半年报净利同比增长13%
■上海证券报
东北证券披露业绩快报。2020年上半年，公司实现营业收入36.90亿元，较上年同期减少4.89%，主要是期货子公司现货业务收入、投行业务收入减少所致;公司实现归属于上市公司股东的净利润6.66亿元，较上年同期增加12.98%，主要是证券经纪业务收入和自营投资业务收益增加以及利息支出减少所致。每股收益0.28元。
[2020-07-08] 东北证券(000686):东北证券6月母公司净利润1.3亿元
■证券时报
东北证券(000686)7月8日晚间公告，6月母公司实现营业收入为4.19亿元，净利润1.3亿元。5月母公司营收为7534万元，净利润770万元。
[2020-04-09] 东北证券(000686):东北证券2019年净利润同比增长234.19%,拟10派1元
■中国证券报
东北证券（000686）4月9日晚发布2019年年报。公司2019年实现营收79.69亿元，同比增长17.53%；实现归属于上市公司股东的净利润10.07亿元，同比增长234.19%。公司拟每10股派送现金股利1元（含税）。
东北证券表示，报告期内，大零售业务方面，高净值客户数量及资产实现较快增长，客户基础进一步夯实；在交易量排名居前省份的市场份额明显提升；股票期权经纪业务类指标延续较高增速；融资融券业务规模稳步提升，股票质押业务规模有效控制，全过程风险管控理念得到较好落实；风险管理业务开展平稳有序，逐渐成长为期货业务核心能力之一。
大投行业务方面，股、债承销业务稳步推进，股权融资项目数量排名位于行业前30位；并购业务积极打造困境企业救治重组业务特色；股转业务累计挂牌数量和新增股票发行数量均位于行业前10位；股转做市业务的持仓资产质量得到一定改善。
投资与销售交易业务方面，公司权益类投资业务收益率表现较好；衍生品投资成为权益投资具有规模化投资能力的新品种；收益互换业务落地，销售交易业务实现新布局。固定收益业务投资业绩优异；交易所地方债及国开金融债的承分销金额与排名稳步提升，银行间市场影响力进一步扩大；新增多项业务资格，业务规模持续增加，交易品种 不断丰富。另类投资业务有效实现项目新增投资与安全退出的良性循环。研究咨询业务对外客户服务不断拓展，覆盖范围逐渐扩大。
资产管理业务方面，公司资产管理业务规模稳步增长，产品线不断丰富；依托于委外、票据、质押、纾困等业务实现主动定向类产品规模增长，逐步提升对机构、上市公司的服务能力；加强投研能力建设，各类产品投资业绩明显改善。私募基金业务积极开拓上市公司资源和融资渠道，持续提高投后管理水平。
[2020-03-05] 东北证券(000686):东北证券母公司2月份实现净利1.07亿元
■证券时报
东北证券(000686)3月5日晚间公告，母公司2月份实现营业收入3.44亿元，净利润1.07亿元。
[2020-02-28] 东北证券(000686):涉足高端财富管理,东方证券私行业务招兵买马
■上海证券报
又到春招时，券商抢人大战进行得如火如荼。上证报获悉，近期东方证券正招兵买马，搭建公司私人银行业务。业内人士认为，此举意在满足高净值人群强大的消费能力和多元化的投资需求，进一步发力财富管理转型。
东方证券此次私人银行业务招聘超过40人，集中在上海与杭州两地，囊括了投资顾问团队、产品团队、资产配置团队、家族办公室、市场团队、综合团队及其他岗位。
据悉，东方证券筹划私人银行业务已有多时，此次“大手笔”招募人才，公司内部极其重视。
东方证券总裁助理、财富管理业务总部总经理徐海宁称，私人银行是公司财富管理的重要组成部分，公司希望打造业内领先的券商版私人银行。
徐海宁表示，公司一直专注于财富管理，经过对全球私人银行的商业模式、服务内容、产品配置等方面的长期研究论证，最终形成了自己的私人银行业务模式，并从2019年下半年开始陆续布局。
截至2019年上半年，东方证券托管客户资产总额人民币5347亿元，其中高净值客户托管资产总额4150亿元，占比接近八成。业内人士认为，2015年，东方证券在行业内第一家将经纪业务部门更名为财富管理部门，此次发力私人银行业务，是财富管理业务发展到一定阶段的必然。
近年来，包括银行、证券、保险、基金、第三方理财在内的各类金融机构都将目光瞄准私人财富管理领域。相比而言，券商的私人银行业务有鲜明的特色。东方证券财富管理业务人士表示，券商深耕一二级市场及衍生品投资领域，在金融产品的研究、设计、配置管理等能力上具备一定的优势。未来东方证券的私人银行业务将在财富管理、财富融资、财富规划及传承等方面提供服务。私人银行业务立足上海，覆盖长三角、珠三角、环渤海经济区等(超)高净值人群聚集区域，并辐射全国。
业内人士认为，经过20多年发展，东方证券在资管、投资、资本等业务领域积累起了一定的品牌资源，此次推出私人银行业务，将依托上述业务领域优势。从长远发展看，私人银行业务仍将有赖于全公司业务条线的协同服务。
[2020-02-28] 东北证券(000686):东北证券付鹏,经济战“疫”应坚持“房住不炒”
■中国证券报
中国经济如何应对新冠肺炎疫情，成为资本市场的关注焦点。就此，记者专访了东北证券首席经济学家付鹏。付鹏认为，疫情对于中国经济的影响不可避免，尤其是小微企业会受到一些冲击。因此，经济战“疫”，除了出台宏观经济政策外，还需更精准的支持政策，并坚持落实“房住不炒”精神。就长期而言，中国经济将逐步向高质量发展转型，股债双牛的局面可能会出现。
小微企业会受一些冲击
记者：您认为此次疫情会对中国宏观经济产生什么样的影响？很多人拿此次疫情的影响与2003年的SARS进行对比，您如何看?
付鹏：疫情对于中国经济的影响不可避免。但我认为，并不能简单通过对比2003年SARS来看疫情对经济的影响。当年，中国“入世”后外部总需求扩大，居民债务杠杆比例还处于抬升初期，企业债务在经历改革之后得到很大程度缓释，上述种种有效对冲了SARS对中国经济的冲击。但在当下，无论是外围需求方面还是内生性投资方面，中国经济面临更为复杂的环境。
当下比较清晰的共识是，此次疫情对于服务业（非金融业）的冲击最大，而且对于很多小微企业和服务业者来说冲击更甚。随着底层消费受到冲击，此次疫情对于大型生产企业的影响也会逐渐显露出来。
就长期而言，中国经济的转型是要从高增长、高利率向低增长、低利率、高利润（高附加值）逐步去转变。由于前期经济高速增长中形成了大量债务，也存在实体经济新增收入不足以覆盖到期的债务，部分债务借新还旧的现象。在换挡中，如果不让债务破裂，不得不使得经济转向低利率，用高附加值、高利润去支撑。在顺利的转型中，利率平稳下降，摆脱对地产的依赖，刹车金融杠杆，换取足够的时间，优化产业结构，提升教育和技术水平。反映到股债市场上，股债双牛的局面是可能出现的。
需更精准的政策支持
记者：您认为，应该采取哪些政策来对冲此次疫情对经济的影响？
付鹏：诸如货币政策定向宽松、降低企业融资成本等宏观经济政策是必不可少的，但同时也需要更加细致的政策触达真正的问题节点。
譬如，服务业（非金融业）小微企业面临的困难，主要牵涉房租、收入、债务、就业，像在疫情阶段，小微企业仍然需要承担房租、人工等费用，这是无法免除的；在收入端，疫情影响较大的行业如餐饮、旅游、文娱等产业都是小微企业占比较高的行业；此外，小微企业涉及工业生产的，也要受到当地行政管理，当疫情严重和管控力度不够却又不得不复产时，大型企业往往受到优待，而小微企业更可能遭遇“一刀切”。这就需要更加精准的政策支持，不仅仅是财政的减税降费，也不仅仅是金融上支持小微企业，更重要的是，需要政府在防控疫情和企业复工之间取得一个平衡。
记者：受疫情影响，经济短期承压。您认为，这是否意味着在需求侧会出台一些政策？例如近期市场高度关注房地产政策，对此您如何看？
付鹏：在需求侧方面，政府可以围绕基建，加快落实一些大型基建项目的审批落地开工；对于居民端消费的支持可能还要落在减低税负上；对于房地产市场，疫情之后一些地方政府也可能会有所松动。
但我认为，要严格落实“房住不炒”的精神，绝不能再过度依赖于房地产市场，不能因为要完成经济的防御目标而选择再次大幅放开地产政策。事实上，从这次疫情对小微企业的冲击上，已经非常清晰的看到房租环节给企业经营带来的压力，这是很多小微企业真正面临的成本，也是最大的成本。
应更注重企业利润率提升
记者：过去一年多，不少民企面临融资难题，成为资本市场关注的热点话题。您认为，这次疫情是否会加剧这种困难？
付鹏：对于民企融资，国家在政策上已经给予很多支持，企业的融资渠道也更趋多样化。但我们要清楚，对于很多民企而言亟需解决的真正难题是什么？我认为，民企第一缺少的是利润，需求和利润才是支撑民企发展的主要力量。
如果只是一味给企业降低融资成本，最后会催生包括房地产在内的资产泡沫。因为很多民企本业利润低，不赚钱，而房地产赚钱，即便能融到资金，钱也不在自己主营业务上继续投资，而是转投别的项目。
所以，相比一味降低资金成本，我们更要关注究竟是什么阻碍了利润率？我认为，低附加值过剩产能竞争下的利润牺牲，是当下亟需解决的。其次才是企业的经营成本，包括房租、土地、员工工资、福利、税收、利息等。
记者：您认为，在当前背景下，如何稳妥解决“低附加值过剩产能竞争下的利润牺牲”？
付鹏：无论是低附加值还是产能过剩，都不是未来中国经济转型的方向，低附加值需要向高附加值转变，产能过剩则需要供给侧改革，做好产能出清，尽量减少产能出清过程中的经济阵痛。
去产能过程中，低附加值的产业也可能出现利润回升的现象，此时需要坚持避免行业重回产能过剩的老路。经济转型不可能一蹴而就，良好的外部环境、新一代技术革命对此大有裨益。
[2020-02-26] 东北证券(000686):以优秀企业文化打造证券公司竞争软实力
■中国证券报
证券公司作为资本市场的重要组成部分，不仅是财富的创造者，更是行业精神文明的主要践行者，肩负着推动资本市场健康发展的使命。企业自信来源于文化自信。企业文化是企业的灵魂，是体现企业整体形象、促进企业长远发展、反映企业经营意识的价值观体系，是推动公司持续发展的不竭动力，是提升公司软实力和核心竞争力的重要内容。东北证券经历30多年的发展，不断厚植发展力量和文化基因，既有传承，也有创新，文化内涵不断丰富和完善，文化建设已经初具规模，具备了坚实基础。
建设独具特色的企业文化
1988年，东北证券前身吉林省证券公司成立。2000年，中国证券市场设立十周年，整个证券市场进入了一个崭新的快速发展阶段。同年6月，吉林省证券公司增资扩股并正式更名为东北证券有限责任公司。此时，公司“以人为本，效率优先，关爱资本，富足社会”的文化理念已经初步形成。2002年，面对低迷的市场、激烈的竞争和严峻的形势，公司对运营体制进行了改革，公司“家”文化应运而生，“一个家庭，一支军队，一所学校”的文化理念使公司上下形成强大的凝聚力。2008年，东北证券在资本市场走过20年，公司首次提出建设“融”文化。经过十多年的传承和践行，以“融”为核心的企业文化理念已经深入人心，“相融相通，互琢玉成”的企业文化氛围已然形成。2016年初，公司对“融”文化的内涵再次进行了深化和诠释，提出了以“融新”为核心的企业文化内涵，公司要在融合创新中实现持续健康发展。
2018年是东北证券在资本市场走过的第30年。为不断适应市场环境变化，服务和支撑公司新的战略目标和发展任务，公司启动了企业文化建设专项工作，将企业文化建设作为公司战略发展的重要部分进行全面推进。
公司以党建工作与公司战略为引领和支撑，以“高层推动、全员参与、协同合作、立足科学”为基本原则，围绕目标体系、保障体系、识别体系、培训体系、传播体系、激励体系、融入体系、评估体系等八大系统建立了公司企业文化建设的基础体系。
在汲取和总结公司企业文化建设经验成果、诊断企业文化现状、分析公司发展战略的基础上，东北证券深入总结提炼了公司的企业文化理念，发布了《东北证券企业文化理念》及《东北证券行动准则》，进一步明确了公司愿景、公司使命、公司精神、公司经营发展理念，并逐条细化形成了18条行动准则，公司企业文化理念建设已渐成体系。
公司建设独具特色的企业文化，就是要用“成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的企业愿景引领全体员工前进的方向，用“融合、创新、专注、至简”的企业精神凝聚起公司发展的强大力量，用“客户为上、员工为本、资本为重、科技为先、稳健为基、回报为怀”的企业经营理念构筑起公司发展的稳固基石，用公司上下践行“18条行动准则”打造出东北证券在资本市场中的崭新形象。公司倡导的核心文化理念与监管机构倡导的“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，本质上高度契合。
多措并举加速企业文化落地
东北证券以落实行业文化理念为重点，以公司文化理念渗透到经营管理的各个环节为目标，遵循文化落地的基本原则，全方位、系统化、分层级、有步骤、有深度地推进文化落地。
（一）通过加强党的领导，引领文化建设方向
东北证券在企业文化建设过程中始终坚持党的领导，通过加强思想建设引领企业发展，增强企业凝聚力与战斗力。在核心任务上，公司党委始终站在公司发展最前沿，研究大势、把握大势、顺应大势，推动党的建设与公司战略、业务发展同频共振、双促共赢；在核心队伍上，公司党委班子全部为公司经营班子成员，切实履行主体责任，压实“一岗双责”。公司党委书记将党建工作与文化建设齐抓共管，牢牢把握文化建设的方向。党群工作部作为企业文化的主要责任部门，以党建工作要点为指导，落实文化建设的总体任务，推动企业文化的落地。
（二）通过有效传播，传递文化内生动力
企业文化理念，如果只停留在理念，而没有把这种理念宣传、弘扬到每一名员工，那么企业文化就成为空洞的口号。公司通过将传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化，构建起了公司企业文化的立体式传播体系。
一是以视觉识别体系建设，彰显文化外在冲击力。通过视觉识别体系建设，使企业文化可视化，给予文化理念充分的外在冲击力。东北证券在视觉识别体系构建中，着力推动VI、SI的标准化建设。根据公司战略变化、业务需求，将公司文化理念融入到VI、SI的设计理念当中，运用互联网思维进行重新构建。
二是以多元的文化传播载体，加强文化宣传力。企业文化的传播方式要跟上时代发展，符合员工需求。东北证券通过打造多元的传播载体，提高员工对企业文化的认知和认同。通过内刊《东北风》、OA简报、文化手册等载体打造文化宣传阵地。同时，在稳固传统载体的基础上，进一步探索新形势下的网络传播方式。通过APP、企业号、微信公众号、短视频等自媒体平台，充分发挥互动传播优势，使文化理念深入人心。
三是以丰富的文化活动，提升团队凝聚力。东北证券在多年的探索中开发了丰富多彩的文化活动，如社团活动、节日活动、文娱活动、评选竞赛活动、座谈分享活动，以及每年一度的公司大型年会、周年庆典等特色活动。同时公司通过及时了解员工需求，与时俱进，持续开发员工喜闻乐见且切实有效的文化活动，充分调动员工主动参与的积极性，激发员工活力，凝聚员工力量。
四是以典型标杆的树立，发挥模范带动力。树立企业文化学习标杆。在企业文化宣贯过程中，挖掘身边先进人物、典型事例，充分发挥榜样的力量，将抽象的文化精神具象化、真实化。公司在30年的创业发展历程中，涌现出一批批优秀的榜样，通过表彰奖励、内刊报道、拍摄人物故事专题片等多种形式，将这些先进典型事例传播出去，从而带动“人人争先进”的良好氛围。
（三）通过将文化融入公司管理，提升综合竞争力
一是融入制度建设，承载文化理念。文化建设，制度先行。东北证券现已形成了一整套完整的制度体系，包括公司章程、基本制度、管理办法和工作指引。截至2019年11月18日，公司共制定了46个基本制度、123个管理办法、412个工作指引、164个全资子公司内设规章制度，从人力资源、合规管理、员工行为、具体业务规则等方面对公司及员工进行规范管理。
促进价值理念与管理制度融合。东北证券以塑造先进管理模式为目标，遵循公司核心价值理念，将核心价值理念融入到公司的规章制度中，特别是岗位责任制、内部控制、绩效考核等制度，并强化制度的落实，使文化内化于心、固化于制、外化于行，转化为公司遵守行业规定的自觉和员工的行动自觉。
坚持民主管理与管理制度契合。东北证券充分调动全体员工的积极性和创造性，鼓励员工发挥“主人翁精神”，涉及员工切身利益的制度都经员工代表大会审议。完善制度公开，增强规章制度的透明性，让员工知情、参政、管事。重视各项制度执行中的反馈意见，广泛接受公司员工的意见和建议。
营造遵守规章制度的良好氛围。坚持依靠规章制度管理企业，切实做到有章必循、违章必纠。公司要求各级管理人员以身作则，带头遵章守纪，强化规章制度的严肃性、权威性，营造人人尊重制度、遵守制度、维护制度的良好氛围，提高规章制度的执行力，以共同的行为准则引导和规范全体员工的行为。
二是融入合规管理，有效防范金融风险。有效宣导合规文化和合规理念。合规文化是东北证券企业文化的重要组成部分。公司通过每日追踪行业监管动态、法律法规和监管处罚案例，制作合规简报、合规提示、合规课件等，使公司全体员工及时了解监管要求；通过组织“多层次、多方式、多频率、多内容”的合规宣导及培训，使公司全体员工全面深入地了解证券从业人员的各项执业行为规范，增强公司从业人员主动合规执业意识，降低从业人员违规执业风险。经过长期坚持不懈的宣传、培训，“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的合规理念已经深入人心。
持续完善合规管理基础设施建设。东北证券通过持续完善公司合规管理基础设施建设，为公司合规经营提供支持和保障。第一是打造即时学习的载体和平台。公司2015年汇编了证券公司合规经营法律法规、公司规章制度和监管处罚案例等材料，在公司OA上线合规电子书，2019年6月在企业微信号上线合规宝典，在行业内率先实现了多终端、多场景随时学习，能够精确查找法律法规和公司规章制度，为公司董监高和全体员工知法守法提供了有效工具。第二是明确合规管理人员履职要点。公司2017年制作了覆盖全公司约2600项的合规审查及合规检查工作要点，并根据法律法规、公司规章制度、监管窗口指导意见、监管案例启示以及最佳实践经验不断更新、完善，为合规管理人员履职及考核提供了有效抓手。第三是建立员工执业行为管控体系。公司制定了《员工执业行为合规管理工作指引》，编制了《合规手册》《员工执业行为合规风险识别与评估矩阵》《员工从业自律承诺书》，明确公司每位工作人员的合规管理职责和义务，列明公司各类业务的合规底线，为公司全体人员合规展业、坚决不碰监管底线提供了有效遵循。
坚持问题导向，做好重点合规风险的研究和管控。第一是开展员工道德风险专项课题研究和管控。公司开展《证券从业人员违规行为与合规风险防范研究》，提出了19项证券公司从事前、事中和事后全流程防范证券从业人员基于道德风险实施的、非经公司授权的违规行为的具体防范措施，并在公司内部进行逐项落实防控措施，取得了良好的管控效果。第二是对投行银行类业务勤勉尽责的边界、归责原则、判断标准和因果关系等进行了持续细化研究。公司发布了《投资银行类业务项目组勤勉尽责履职情况说明内容与格式要求指引》和《关于加强投资银行业务负面执业行为管理工作的通知》，以原则性规定与具体标准相结合的方式对投行人员的胜任能力、尽职调查的合理性、对其他证券服务机构专业意见的审查核查、风险提示、持续管理和工作底稿管理等勤勉尽责六方面判断标准予以细化，并通过合规培训、合规检查、合规问责，要求投行业务一级部门负责人签署内核材料承诺书、项目组提交勤勉尽责履职情况专项说明，指导和督促投资银行类业务部门和项目组勤勉尽责履行职责，切实履行好资本市场“看门人”职责。
加强风险管理体系建设。东北证券紧紧围绕《证券公司全面风险管理规范》，在监管要求的“六个一”体系建设指导下，建立并完善了“四大支柱18个核心要素”的全面风险管理体系，以促进各主体归位尽责。在全面风险管理体系实际运行中，公司不断从细节入手丰富其内涵，并加强能力建设。近三年来，东北证券下大力气推行“5个工程”，其中“1号工程”是战略落地，为公司发展指明方向；“2号工程”是全面风险识别评估与控制标准建设，落实控制标准和管理责任；“3号工程”是关键管理体系建设，落实集中管理和分级授权；“4号工程”是客户服务体系建设，落实客户分层和资源整合；“5号工程”是信息科技建设，落实技术引领和信息安全。这5项工程为保障公司稳健经营打下了坚实的基础。
三是融入人力资源管理，打造科学的人才管理体系。人力资源管理是企业文化中不可或缺的一部分，随着市场经济的发展，运用好以文化理念为导向的人力资源管理机制，是促进企业健康、科学、可持续发展的需要。公司目前已经形成了具有东北证券特色的、多层次的人才储备体系、人才选拔培养体系、人才培训体系、绩效考核体系。
以文化理念为导向的招聘标准。东北证券依据市场化的招聘原则，将企业的价值观与招聘标准相结合，通过精准定位候选人学历、品行、性格、诚信等因素，确保招聘到的人才认同公司的企业文化；招聘过程中，通过笔试、测评、面试等环节，筛选符合企业价值观和文化理念的人才。
以文化理念为导向的分类培训。东北证券搭建了分层分级分类、多内容、多形式、生态化运营的培训体系。针对不同的培训对象，开发不同的培养项目，如针对管理岗位人员的“领航计划”“续航计划”，针对优秀青年管理人员及专业人才的“精英计划”“蒲公英计划”“星火计划”，以及针对业务骨干的“先锋计划”，针对应届毕业生的“融新计划”等，通过线上学习、现场培训、行动学习、轮岗实践、担任导师、比赛直播等多种培训方式，实现员工培训的全覆盖，为公司培养关键人才、解决业务需求、提升员工能力提供了重要助力。
以文化理念为导向的梯队建设。东北证券积极推动用人机制创新，建立和完善使公司优秀人才得以脱颖而出的人才选拔和培养机制、科学的选拔程序。目前已经形成较为完善的人才梯队建设方案，通过“璞玉计划”“才俊计划”“栋梁计划”“精英计划”及中层管理岗位公开竞聘等，为员工提供可视化的人才晋升和培养通道，为员工发展和成长持续提供广阔的多维空间。
以文化理念为导向的考核激励。通过公平、公开、公正的考核和激励机制营造公司重视人才、尊重人才的氛围，使员工有明确的职业生涯晋升通道，时刻保持积极向上的工作热情，自发成为公司文化的代言人；不断加强约束机制，通过奖励递延机制和风险准备金制度持续强化员工的合规文化和风险意识；不断检视和完善人力资源制度体系，使之更好地与企业文化相辅相成，促进公司不断发展。
以文化理念为导向的员工关怀。东北证券用实际行动关注、关心和关爱每一位员工。通过建立健全员工婚丧嫁娶日常慰问制度，以及重要传统节日慰问、员工生日祝福，完善困难员工帮扶和送温暖工作的长效机制，关心员工身心健康，充分发挥基层工会的桥梁纽带作用，搭建凝聚员工的平台，努力做员工的“贴心人”，增强员工的归属感。
四是融入廉洁从业，倡导风清气正的执业理念。东北证券作为证券经营机构，倡导风清气正的执业理念，将廉洁从业纳入公司企业文化建设体系。公司层面通过制定、修订《公司章程》《董事会议事规则》《关于落实公司廉洁从业管理的方案》《廉洁从业管理办法》等规章制度，建立健全廉洁从业制度体系。公司通过明确廉洁从业管理目标、各层级廉洁从业主体责任和全体从业人员禁止行为，围绕内幕交易、利益输送、违规兼职、职务侵占等内容持续开展案例警示教育，在人员聘用、晋级、提拔、离任时考察评估廉洁从业情况，严格规范财务报销标准和流程，完善廉洁从业检查、举报和问责机制，建立了事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制。防范投资银行业务等重点业务领域和关键环节廉洁风险。公司通过修订业务部门和子公司规章制度、制定《投资银行业务聘请第三方业务工作指引》、签署《员工廉洁从业承诺书》、定期开展员工工商登记信息筛查等方式，防范商业贿赂、利益输送、违规兼职、“飞单”等违规行为。
五是融入普惠金融，重点服务中小微企业。东北证券坚持“以客户为中心”的理念，提升客户服务能力，致力于为中小微企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，提供高质量、专业化的金融服务。在新三板业务方面，公司践行“股转系统全产业链服务”的业务模式，充分利用业务经验和人力、资源优势，为中小微企业开展新三板全产业链服务。截至2019年10月末，东北证券推荐挂牌公司354家，行业排名第8名，实施增发244次，累计募集总额约100亿元。公司做市业务已通过投委会审核且已投资项目共237家，投入资金9.95亿元。公司目前为84家企业提供做市服务，行业排名第9名。在区域股权市场业务方面，发挥区域股权业务孵化器的作用，通过为中小微企业提供区域股权市场挂牌、融资等业务的培训、辅导，推动中小微企业规范治理结构、拓展融资渠道和发展空间。截至2019年10月末，公司累计为区域性股权市场提供中小微企业推荐挂牌服务（含规范化改制、持续督导）183家，累计为挂牌企业实现融资8.35亿元。
六是融入社会责任，践行“回报为怀”的责任担当。东北证券始终认为，成功的企业追求的不只是利润的增长，更应该是企业与社会、客户、股东和员工共同成长，在履行社会责任的过程中不断发展壮大。东北证券自成立之初，就努力践行企业社会责任，将“企业公民”作为自己责任感的核心价值，把回报社会作为自己的神圣使命之一。平等对待股东，重视对投资者的合理回报，实行持续、稳定的利润分配政策；加强员工权益保护，关爱员工成长；坚持及时依法纳税并连续多年被注册地税务部门评为A级纳税信用等级；坚持投身社会公益事业，大力开展精准扶贫，主动为地震、洪水灾区捐款捐物，组织员工参加吉林省“慈善救助双日捐活动”，支持吉林省社会主义新农村建设，积极组织参加助学、助残、绿色环保、投资者教育等各项公益活动，实现公司与社会和环境的协调、可持续发展。公司致力于开展贫困县教育扶贫工作，开办“东北证券励志班”，已连续三年在四个帮扶贫困县投入120万元，帮助建档立卡贫困户学生完成学业。
证券行业作为资本市场的重要组成部分，承担着服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的艰巨任务。作为资本市场的重要参与者，东北证券要进一步践行落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，夯实文化引领，以文化为内生约束力，市场为外部监督力，体制机制为文化落地的强制保障力，打造有特色、叫得响的东北证券文化品牌，让企业文化真正成为公司的软实力和竞争力。
[2020-02-12] 东北证券(000686):东北证券母公司1月份净利1.06亿元
■上海证券报
东北证券公告，东北证券母公司2020年1月份实现营收2.55亿元，净利润1.06亿元。
[2020-01-17] 东北证券(000686):东北证券业绩快报2019年净利同比增233.63%
■证券时报
东北证券(000686)1月17日晚间披露业绩快报，公司2019年实现营业收入77.59亿元，同比增长14.44%；净利润10.05亿元，同比增长233.63%，基本每股收益0.43元。2019年度，国内证券市场行情回暖，公司全力推动各项主营业务稳步转型发展，除信用交易业务和资产管理业务收入小幅下降外，其他主营业务收入同比均有不同幅度增长，公司整体取得了较好的经营业绩。
[2020-01-15] 东北证券(000686):东北证券李冠英,大资管时代,研究所要做券商“桥头堡”
■上海证券报
“大资管时代，竞争进一步加剧。对传统券商研究所来说，其研究需求主要集中于公募基金市场，依赖于分仓佣金的单一收入模式。而这已无法完全适应当前金融市场的变化。”近日出任东北证券研究所所长的李冠英，在接受上证报专访时表示。
“买方市场的变化倒逼研究所转型，最近，我们的路演对象已从传统的公募基金向银行理财子公司等机构扩展。”李冠英认为，银行理财子公司已顺势崛起，公募基金将不再是证券研究服务唯一的“大买家”。为应对新的市场环境，东北证券研究所已提前布局服务转型，为银行、保险等金融机构提供全方位服务。
买方阵营扩容 服务半径要跟上
2015年，东北证券研究所转型卖方研究，经过3年半时间的发展，目前已覆盖28个研究领域，服务公募客户75家、保险客户15家、私募及QFII 30余家。公募佣金占比排名于全行业的第21至22名。
随着A股投资者机构化加速，买方阵营也在快速扩容。李冠英表示，研究所是券商开拓机构客户的“桥头堡”，其中银行理财子公司等机构是未来增量机会所在。为应对新的变化，东北证券将在公募销售团队的基础上，新增银行理财子公司销售团队、非公募销售团队等。
“银行理财子公司相继成立后，建立相关的服务团队成为了我们的工作重点。我们密切关注着买方群体需求的变化。特别是在金融市场产品愈发丰富的同时，买方机构在进行资产配置时也更需要卖方的服务。”李冠英介绍道，东北证券引入了首席经济学家付鹏，加强了金融工程团队，可向银行理财子公司提供总量宏观上的配置建议。
“在和银行理财子公司接触的过程中，我们发现，在大类资产配置上，银行对公私募投资标的的研究服务，有着很强烈的需求。”李冠英说，东北证券多年来与市场内的优质投资机构沟通密切，能够为银行联通这些头部资源，加深并拓宽银证合作。
他表示，未来三至五年，东北证券还将加大力度引入领军人才，稳定一批中坚力量，巩固大周期、新能源、大制造、大金融等四大板块研究的传统优势。同时新建总量、科技、医药、消费等四大板块研究团队，建立完善海外研究团队。
研究所发展要“稳定军心”
早年间的市场化评奖将分析师“明星化”，在此过程中，分析师偏离研究服务主业的情形时有发生。而目前，虽然分析师“明星化”的问题已得到纠偏，但券商分析师群体的流动性依然较高。李冠英认为，这一方面反映了券商研究业务的发展需求还在提升，另一方面也反映出有深度研究能力的分析师仍是各家抢夺的稀缺资源。
“研究的核心是优秀人才。怎样结合所在券商优势资源稳住人才，是研究所发展的关键。”李冠英说，目前，东北证券在人才梯度上强调新老接续，既有从业8到10年的资深首席，也有公司内部培养的中坚力量，加上源源不断的新生代分析师，以老带新效果明显。
人才激励方面，李冠英表示，东北证券研究所给予研究员合理的预期和一定的成长空间。结合分析师在职业路径上的短期和中长期发展目标，科学规划激励机制。
“越来越多的券商认识到了发展研究所的重要性。不过，研究所的发展得建立在核心业务的基础上。”李冠英认为，东北证券研究所的发展思路主要是协同公司投行、经纪及财富管理、自营、资管等核心业务发展壮大，提升效率，培养并输送人才。
[2020-01-09] 东北证券(000686):东北证券母公司上月净利6621万元
■上海证券报
东北证券公告，2019年12月，公司母公司实现净利6,622.70万元，11月净利为472.59万元。
[2019-12-30] 东北证券(000686):东北证券,LPR走势将是市场关注重点,议价能力较弱银行影响较大
■证券时报
东北证券指出，根据各家银行2018年年报及2019年中报数据，进行贷款重定价的测算，测算结果如下：当利率下行10bp-35bp时，对2020年银行净息差影响在0.78BP至5.3bp之间，对归母利润影响在0.87%到6.76%之间。各家银行受LPR下行影响略有差异，零售型银行在LPR 下行时优势明显、影响较小；议价能力较弱的银行影响较大，20年LPR走势将是市场关注的重点。
[2019-12-30] 东北证券(000686):东北证券,预计指数仍在2950-3050点运行
■证券时报
东北证券指出，就后市而言，市场仍以震荡整固为主且存在冲高受阻、适度回撤的风险；预计指数仍在2950-3050点运行，年末收盘价不大会偏离3000点太多且更可能在2960-3000点的区域内，防范M头走势至少是防范回踩2960点颈线位的风险。操作上，维持前期思路，即、低仓位者以逢低布局为主，高仓位者倾向于适度高抛低吸、波段操作。方向上，近期调整较多的一些自主可控科技题材的超跌反弹，春季躁动向局部的周期复辟逻辑演变则其中有色煤炭等低市净率的资源股、化工、金融、军工、基建等，以及即将到来的财报季中营收和利润同时改善的个股机会等。
[2019-12-16] 东北证券(000686):东北证券付鹏,多数核心资产估值仍相对合理
■上海证券报
付鹏已于近日加盟东北证券，将出任首席经济学家。付鹏曾长期担任基金经理，当过银河期货首席宏观经济顾问，并在所罗门集团等海外金融机构工作过，擅长宏观对冲策略。
“中国经济转型的过程将伴随着传统产业的整合，以及对新经济、创新发展的支持。”付鹏日前在接受上证报专访时表示，过去单纯用股票指数涨跌衡量A股市场的方式将不再适用，取而代之的是证券市场对于经济转型过程和未来期望所作出的结构性反映。他认为，这种结构性体现在多个方面。
其一，传统产业逐步进入成熟期，这部分企业的利润增长将变得非常有限，低市盈率将成为常态。
其二，消费行业中有不少企业具有优秀的盈利能力和现金流。其中，必选消费行业受经济周期影响较小，因此，市场资金的配置主要集中在这一领域。
其三，代表创新和转型的科技类企业容易出现估值扩张推动股价的现象。而在优胜劣汰的市场机制下，科创企业将逐步回归合理的估值区间。龙头和领军企业也将脱颖而出，这类龙头企业的特点将会是估值与利润稳步扩张。
付鹏认为，毋需过度担心科技类企业的估值泡沫问题。对处于发展初期估值扩张的公司或产业，市场会给予它们一定的观察期。同时，上市与退市机制的不断完善，会在一定程度上抑制这部分企业估值的泡沫化。
如何在结构分化的市场中寻找确定性机会?拥抱核心资产成为多数投资者的共识。近年来，核心资产一词被频频提起，这些有核心竞争力的优质龙头股，多数已步入成熟期，长期ROE(净资产收益率)维持稳定甚至趋势向上。在市场投资机会稀缺、资管抱团核心资产的驱动下，保险、医药、饮料、家电等各个行业的龙头股股价不断创出新高，相关板块估值也随之不断抬升。
由此，表面上看核心资产已经“越买越贵”，这样的状况是否还可持续?对此，付鹏表示，应从利润与估值的匹配度来看这部分企业的市值是不是泡沫化，而并非仅从股价来判断公司价格的高低。他提出，目前多数核心资产不存在较大的估值泡沫。“A股正逐步进入成熟期，大型金融机构配置占比不断提升，这对市场估值定价起到了主导作用，并会降低企业估值的波动幅度。”付鹏分析认为，在境内资本市场逐步成熟的过程中，核心资产的定价将更趋理性。参考海外成熟市场的经验，未来A股核心资产的换手率将大幅下降，投资机构的调仓不会过于频繁。
[2019-12-15] 东北证券(000686):东北证券,计算机行业周期高峰大概率出现在2021年后半年或2022年
■中国证券报
在12月14日举行的东北证券2020年度（长春）投资策略报告会上，东北证券研究所总经理助理、计算机行业首席分析师安永平认为，计算机行情周期一般2-3年。2018-2019年行业进入上升周期，2018年2月出现拐点，2019年2月再次验证，周期高峰大概率出现在2021年后半年或2022年。
安永平表示，未来五年，软件行业将迎来一次重要的变革时期。基础软硬件替代将带来历史性机遇，最看好真正的产品型公司。5G是最值得期待的技术革命方向，将带动工业互联网、智能车联网和各细分行业的发展。在看好软件行业的同时，主要看好龙头。存量竞争下，竞争将更加残酷，差异化显著扩大。
此外，华为鲲鹏产业链从市场化角度切入，全面激活中国IT信息产业，看好芯片、操作系统、中间件、存储等基础软硬件领域全面重塑。选择标的的维度聚焦于民企、龙头、产品型、规模效应和华为伙伴，其他看好的细分方向则包括医疗信息化、信息安全、金融IT、云计算等。
[2019-12-15] 东北证券(000686):东北证券,继续看好创新药、创新器械和CRO三个细分领域
■中国证券报
在12月14日举行的东北证券2020年度（长春）投资策略报告会上，东北证券医药行业首席分析师刘舒畅表示，目前，创新政策不断推进，人才、资金、技术的进步均为创新药械的研发和销售提供有利基础，我国医药行业进入了创新研发的新时代。展望2020年，继续看好创新药、创新器械和CRO三个细分领域，精选相关投资标的。
刘舒畅表示，过去几年，药政改革、医保带量采购、医保目录谈判等一系列政策落地，中国医药市场格局迎来重塑，医药行业进入了创新研发的新时代。在医保支付端改革以及老龄化需求的拉动下，创新药品和医疗器械可以享受较强的定价权和估值溢价，竞争优势将进一步凸显。受益于“创新药崛起+一致性评价”，国内CRO行业景气度持续提升。在创新药研发及一致性评价加速推进中，CRO行业是最确定的受益赛道。行业格局重塑的背景下，创新才能引领未来。
刘舒畅表示，我国居民个人支付能力大幅提升，对创新药械等高端医疗需求强劲。在支付端改革以及需求的拉升下，创新药和器械将可以享受较强的定价权和估值的溢价，竞争优势明显。
[2019-12-15] 东北证券(000686):东北证券5G终端持续渗透,关注五大增量领域
■中国证券报
在12月14日举行的东北证券2020年度（长春）投资策略报告会上，东北证券电子行业首席分析师张世杰认为，5G终端将持续渗透，应该关注5G增量与国产替代投资机会，重点关注五大增量领域。
具体来看，一是天线层面，5G频段变多，设计复杂，同轴线、mpi、lcp存在一定共存时期；射频前端层面，高端手机趋势集成，中低端成本优先，关注中低端机型及华为配套机会。二是小型化方面，SLP、SIP、结构件、元器件小型化等将持续提升。三是电源管理与散热问题方面，电源管理芯片数量预计提升；厚石墨片、均热板、导热铜管渗透率将快速提升。四是TOF作用由人像虚化向VR/AR核心数据采集设备转变，预计为5G手机刚需带来较大增量。五是5G带来VR/AR、智能驾驶、智能家居等新终端、新场景快速发展。
[2019-12-13] 东北证券(000686):东北证券李冠英,追寻确定性,布局“核心资产”
■中国证券报
2007年10月16日，李冠英从巴黎回国，开始了他的证券研究生涯。那一天，A股正好冲上迄今为止的最高点6124点。兜兜转转十二年，A股市场在一轮轮牛熊转换间发展成长，证券研究亦在市场的起伏中不断变革，但李冠英对于“证券研究”事业的笃信，初心依旧。如今已是东北证券研究咨询分公司总经理的李冠英认为，当前卖方研究行业的调整，给予东北证券研究所抄底人才的大机会。东北证券高度重视研究业务的价值，高度认同市场化机制，致力于研究业务“平台—人才—机制”三要素平衡发展。未来，东北证券研究所将围绕总量、科技、消费和医药领域，集中公司资源，引入领军人才。
证券研究的变与不变
记者：市场环境等一系列诸因素的变化，证券研究走到了一个十字路口。您如何看这种变化？
李冠英：券商研究业务是围绕投资咨询服务的，是为投资者和企业提供决策支持的，研究不是软广告，影响力和评奖都是研究高水平发展的结果，而不是初衷。
2018年以来，资本市场发生一些变化，让研究业务溯本清源，回归到了研究本质。研究从过去的广度覆盖，进化为深度为王；投研方法从过去的逻辑研究阶段，进化到了数据验证阶段；信息传播速度前所未有，面对龙头公司的研究，研究员信息不对称优势减弱，必须依靠公开信息深度研究。全市场对于深度研究前所未有的重视，研究员从核心竞争力评价从“木桶理论”变成了“长板理论”。
国内券商的研究业务从2000年初开始，至今发展了不到20年，现在可以说最初级阶段已接近尾声，未来还有更广阔的发展道路等待着我们。
但对每一位从事券商研究业务和销售业务的人而言，不变的是精深与专业将是我们职业生涯贯穿始终的生命线。研究需要精深，销售需要专业，专业销售需要精深的研究功底，精深研究需要专业的服务精神，两者相辅相成，不可或缺。研究所本质还是研究，是为投资决策服务的，常常换位思考，自己的工作是否真的可以为投资人带来价值。
“平台—人才—机制”缺一不可
记者：从数量而言，证券研究目前处于供大于求的状态，且还不断有新入局者。东北证券如何才能脱颖而出？
李冠英：研究所是一个高端人才聚集的平台，必须要秉承“以人为本”的思想来管理，“平台—人才—机制”三要素缺一不可。平台提供业务机会和协同可能，没有平台，则不能持续发展；人才提供业务与协同实现的可能，没有人才，则不能开枝散叶；机制提供业务与协同持续的基础，没有机制，则不能众志成城。
新的历史阶段，对券商研究业务发展提出了新的要求，需要对研究所高端人才的管理向更精细化发展。平台不仅提供业务协同机会，更要围绕职业发展提供全生命周期的设计；人才不仅是实现业务和协同的执行者，更需要在这个过程中实现自我；机制不仅要保障团队旺盛的战斗力和凝聚力，还要能够在未来不确定因素中有较强的韧性。
记者：东北证券如何确保把人才引得来、留得住？
李冠英：我们坚信，行业调整带来机会。2015年资本市场经历大幅调整后，东北证券开始建立卖方研究所。最初我们设计了第一个三年计划，即2016实现3000万元收入，2017年5000万元收入，2018年7000万元收入。我们2015年四季度开始招人，2016年一季度与主要基金公司就建立了合作，2016年就超额完成任务，2017年、2018年更是收入持续增长，三年时间研究所人员数量翻了两番，目前有100多人。
当前的行业大调整，给予东北证券研究所抄底人才的良机。我们吸引人才的核心竞争力有两点。一是公司高管高度认同研究业务的发展和贡献，充分了解研究能对其他业务带来巨大帮助。二是东北证券高度认同市场化机制。
这两点，我相信从业越久的人越能理解它的重要性，只要我们坚定贯彻这两点，一定会吸引越来越多的人才加入我们，帮助我们把东北证券研究所建设得更好。
寻找确定性机会
记者：东北证券研究所未来的展业思路和重点是什么？
李冠英：未来我们需要在众多不确定中寻找确定性。未来有两件事情是确定的：第一，未来较长时间，全球经济面临下行压力；第二，科技发展对中国至关重要。围绕这两个确定性，市场的注意力将越来越关注四大板块：总量、科技、消费和医药。全球经济面临萧条考验，宏观、政策、经济模式等方面将被前所未有地关注；同时，各国宽裕的流动性一定会去选择相对安全的资产，中国是全球经济的稳定器，中国的核心资产会在很长一段时间受到全球资金的青睐；第三，中国的科技发展会有长足进步。东北证券研究所将围绕总量、科技、消费和医药领域，集中公司资源，引入领军人才，结合周期、制造业、新能源等已有优势团队，形成自己独有的协同特色，在这场大变革中激流勇进。
[2019-12-10] 东北证券(000686):东北证券,短期市场大致仍处于震荡阶段
■证券时报
东北证券指出，考虑到隔夜欧美股市下跌、油价回落而铜价继续上升即相关资源股的左侧配置价值在提高，考虑到周一市场放量滞涨十字星，故，市场处于等待观察阶段、短期市场大致仍处于震荡阶段，A股的韧性和独立性依然较为明显。面对CPI公布（物价比较高）、邮储银行上市（虽有绿鞋机制但是可比银行的破净低估值、即使日内抗住、中期也难免破发，可以从邮储是否破发来观测托盘的力量和市场力量的对比）以及周末15日贸易谈判的重要节点，在此期间倾向于震荡走势；仓重者可逢高适度控制仓位、波段操作、如果回踩至20日均线2900点下方则可考虑波段回补些；仓轻者逢低布局、目前来看，周期股和科技股保持轮动活跃、而消费股相对略弱些。
[2019-12-05] 东北证券(000686):东北证券,看长做短的博弈性布局仍是主要思路
■证券时报
东北证券指出，考虑到贸易谈判信息的虚虚实实和外围市场的十字星，操作上，关注后期突破20日均线（2900点）时能否持续放量、以便决定是否加仓或减仓；一般看，比较理想的情势是出现一次假突破20日均线、再回踩、然后展开春季躁动更适合些。方向上，看长做短的博弈性布局仍是主要思路，即、稳增长的基建逻辑和自主可控的科技逻辑依然是主线。比如龙头工程机械、重卡、建材，比如电子、芯片、军工等自主可控题材。大的策略思路，仍以云中有水、震荡布局为主；把握业绩、估值和政策驱动的平衡，某种意义上，近期逆势抗跌的主线、很有可能是春季躁动的热点方向。
[2019-12-04] 东北证券(000686):东北证券,近期逆势抗跌的主线、很有可能是春季躁动的热点方向
■证券时报
东北证券指出，就市场运行看，在周一欧美股市大跌的情况下，A股低开、适度回撤后展开温和反弹，市场有一定的韧性和独立性;但是，软肋仍然是两市成交量处于相对低位、即使是盘中探底回升之时也没有显著的放量动作，参与度不高。
从市场结构看，市场的活跃点集中在稳增长的政策驱动逻辑以及看长做短的科技主线上，尤其是汽车股借助特斯拉、燃料电池、无人驾驶等主题出现了强劲反弹。
信息面看，隔夜欧美股市继续大跌1%左右，美元指数回落，人民币离岸汇率贬值、从7.04到7.07，贵金属大涨、金银涨幅1.5%左右;汇率贬值和贵金属上涨，避险氛围升高、不由得担忧15日前贸易谈判的不确定性。
短期市场仍在震荡格局中等待各类信息面的落地;防守反击、等待12月诸多不确定性的明朗;短期操作须谨慎些。一般看，资金以成交量维持较低水平的调仓换股的方式在演绎。故，操作上，大跌可适度介入，反之、则观察为主。调仓换股，把握业绩、估值和政策驱动的平衡，某种意义上，近期逆势抗跌的主线、很有可能是春季躁动的热点方向，该类个股目前只是试盘和观察期。
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