300824北鼎股份最新消息公告-300824最新公司消息
≈≈北鼎股份300824≈≈(更新:22.02.18)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月24日
2)02月17日(300824)北鼎股份:关于全资子公司通过高新技术企业重新认
定的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本21740万股为基数,每10股派2.5元 ;股权登记日:202
1-04-26;除权除息日:2021-04-27;红利发放日:2021-04-27;
机构调研:1)2021年12月02日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:10824.09万 同比增:7.86% 营业收入:8.47亿 同比增:20.87%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 0.4979│ 0.3161│ 0.2305│ 0.1316│ 0.5275
每股净资产 │ 3.2961│ 3.1053│ 3.0197│ 3.1709│ 3.0392
每股资本公积金 │ --│ 1.1864│ 1.1864│ 1.1864│ 1.1864
每股未分配利润 │ --│ 0.7771│ 0.6915│ 0.8426│ 0.7110
加权净资产收益率│ 15.9400│ 10.3400│ 7.5000│ 4.2400│ 19.9800
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 0.3161│ 0.2305│ 0.1316│ 0.4616
每股净资产 │ --│ 3.1053│ 3.0197│ 3.1709│ 3.0392
每股资本公积金 │ --│ 1.1864│ 1.1864│ 1.1864│ 1.1864
每股未分配利润 │ --│ 0.7771│ 0.6915│ 0.8426│ 0.7110
摊薄净资产收益率│ --│ 10.1798│ 7.6326│ 4.1514│ 15.1878
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A 股简称:北鼎股份 代码:300824 │总股本(万):21740 │法人:GEORGE MOHAN ZHANG
上市日期:2020-06-19 发行价:5.91│A 股 (万):9614.73 │总经理:GEORGE MOHAN ZHANG
主承销商:中山证券有限责任公司 │限售流通A股(万):12125.28│行业:电气机械及器材制造业
电话:0755-26559930 董秘:牛文娇│主营范围:高品质的厨房小家电及配套产品和
│服务的研发、生产和销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 0.4979│ 0.3161│ 0.2305│ 0.1316
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2020年 │ 0.5275│ 0.3760│ 0.2752│ 0.1325
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2019年 │ 0.4034│ 0.2638│ 0.1859│ --
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2018年 │ 0.4172│ --│ 0.0875│ --
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2017年 │ 0.2524│ --│ 0.1118│ --
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[2022-02-17](300824)北鼎股份:关于全资子公司通过高新技术企业重新认定的公告
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2022-005
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
关于全资子公司通过高新技术企业重新认定的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司全资子公司深圳市北鼎科技有限公司（以下简称“北鼎科技”）于近日收到深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号
GR202144204811，发证时间 2021 年 12 月 23 日，有效期三年。
二、对公司经营的影响
本次认定系北鼎科技原《高新技术企业证书》有效期满后进行的重新认定。根据国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，北鼎科技自本次通过国家高新技术企业重新认定后的连续三年将继续享受国家关于高新技术企业所得税优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。
北鼎科技 2021 年企业所得税已按 15%税率进行预缴申报，本次通过高新技术
企业重新认定不会对公司财务数据产生重大影响。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
董事 会
2022 年 2 月 17 日
[2022-01-26](300824)北鼎股份:第三届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2022-002
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十
九次会议通知于 2022 年 1 月 21 日以电子邮件及送达方式递交各位董事、监事及
高管。会议于 2022 年 1 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会
议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议由公司董事长 GEORGE MOHAN ZHANG 先生主持。本次会议形成如下决议：
1. 审议通过《关于为全资子公司的银行授信提供担保的议案》，表决结果：7
票赞成，0 票反对，0 票弃权。
公司及子公司拟向银行申请 2.4 亿元人民币综合授信额度，能为公司及子公司的经营与发展提供资金保障，符合公司的发展战略。公司为全资子公司提供不超过 2.4 亿元人民币担保，有利于提高全资子公司的融资能力，有利于促进其经营发展和业务规模的扩大，提高其经营效率和盈利能力，符合公司长远整体利益。本次担保风险处于公司可控制范围之内。公司将对本次提供担保对象的资金流向与财务信息进行实时监控，确保公司实时掌握资金使用情况和担保风险情况，保障公司整体资金安全运行。在上述担保额度内，公司董事会授权公司董事长或董事长授权代表签署与上述担保相关的合同及法律文件，授权期限自该事项经公司董事会审议通过之日起一年内（含一年）有效。
具体内容详见公司于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》披露的《关于为全资子公司的银行授信提供担保的公告》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-26](300824)北鼎股份:第三届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2022-003
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十
七次会议通知于 2022 年 1 月 21 日以电子邮件及送达方式递交全体监事。会议于
2022 年 1 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事 3
名，实到监事 3 名。本次会议的召集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议由监事会主席刘云锋先生主持。经与会监事认真审议，以记名投票方式逐项表决，作出如下决议：
1. 审议通过《关于为全资子公司的银行授信提供担保的议案》，表决结果：3
票赞成，0 票反对，0 票弃权。
经审核，监事会认为：公司及子公司拟向银行申请综合授信总额不超过人民币 2.4 亿元，及公司为全资子公司综合授信额度提供总额不超过人民币 2.4 亿元的连带责任担保，均符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。
具体内容详见公司于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》披露的《关于为全资子公司的银行授信提供担保的公告》。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
监事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-26](300824)北鼎股份:关于为全资子公司的银行授信提供担保的公告
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2022-004
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
关于为全资子公司的银行授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 1 月 26 日
召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于为全资子公司的银行授信提供担保的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等的规定，前述事项不构成关联交易，本次担保事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、 担保情况概述
公司于 2021 年 2 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司及子公司 2021 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》，同意 2021 年公司及子公司向部分银行申请集团授信或对应银行的授信额度合计为 3 亿元人民币。在上述授信项下，公司为全资子公司深圳市北鼎晶辉科技有限公司(以下简称“北鼎晶辉科技有限”)及深圳市北鼎科技有限公司（以下简称“北鼎科技”）提供担保，担保合计不超过 3 亿元人民币，有效期为 1 年，自股东大会审议通过之日起计算。
目前，公司为北鼎晶辉科技有限及北鼎科技 2021 年度银行授信提供的担保额度即将到期。为了保证银行授信及担保的延续性，公司拟继续为全资子公司北鼎晶辉科技有限及北鼎科技向银行申请综合授信业务提供担保，担保合计不超过2.4 亿元人民币，有效期不超过 12 个月，在额度内可循环使用。
二、 被担保人基本情况
1）深圳市北鼎晶辉科技有限公司
1. 成立日期：2020 年 06 月 29 日
2. 注册地点：深圳市宝安区沙井街道步涌社区工业 D 区 7 栋厂房一层
3. 法定代表人：方镇
4. 注册资本：人民币 1000 万元
5. 主营业务：家用电器、数字仪表及仪用接插件、模具、数字化电路板、
数字化家用电器的专业芯片/控制软件、塑胶件/五金件及相关零部件研
发、设计并提供产品售后服务；从事货物、技术进出口业务（不含分销、
国家专营专控商品）。(法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经
批准的项目除外），许可经营项目是：生产经营家用电器、数字仪表及仪
用接插件、模具、数字化电路板、数字化家用电器的专业芯片/控制软件、
塑胶件/五金件及相关零部件。
6. 股权结构：全资子公司，公司持有其 100%股权。
7. 北鼎晶辉科技有限近一年又一期的财务数据如下：
单位：万元
主要财务指标 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 47,855.99 1,127.65
负债总额 27,372.76 122.44
其中：银行贷款 / /
流动负债 23,172.41 122.44
或有事项涉及的总额（包括担保、 / /
抵押、诉讼与仲裁事项
净资产 20,483.22 1,005.21
2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入 30,346.54 110.76
利润总额 480.72 5.48
净利润 360.54 5.21
注：2021 年前三季度数据未经审计。
2）深圳市北鼎科技有限公司
1. 成立日期：2009 年 10 月 29 日
2. 注册地点：深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道 3333 号塘朗城广场
（西区）A 座、B 座、C 座 A 座 3801
3. 法定代表人：方镇
4. 注册资本：人民币 2000 万元
5. 主营业务：数字化家用电器的专业芯片、数字化线路板、嵌入式软件的
设计、技术开发及销售，厨具、家用电器、美容保健类电器、五金制品、
塑胶制品的销售，经营电子商务，国内贸易（以上均不含法律、行政法
规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）；滋补类中药材、干果、
生活日用品、家务用品、文具用品、软枕、家具、工艺品、日用瓷器、
玻璃制品、服装服饰的销售。许可经营项目是：农副产品、预包装食品
的购销；保健类食品的零售；奶茶咖啡制售，西式甜点制售，水果拼盘
制售，鲜榨果汁制售。
6. 股权结构：全资子公司，公司持有其 100%股权。
7. 北鼎科技近一年又一期的财务数据如下：
单位：万元
主要财务指标 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 35,457.32 22,570.43
负债总额 17,435.51 11,430.94
其中：银行贷款 / /
流动负债 11,752.24 10,861.06
或有事项涉及的总额（包括担保、 / /
抵押、诉讼与仲裁事项
净资产 18,021.82 11,139.49
2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入 35,870.94 47,122.31
利润总额 6,804.87 9,339.25
净利润 5,768.08 8,020.01
注：2021 年前三季度数据未经审计。
三、 担保协议的主要内容
公司分别于 2021 年 10 月 18 日、2021 年 11 月 23 日及 2021 年 11 月 26 日披
露了《关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告》，上述公告中均披露了担保协议的主要内容。除此之外的担保协议尚未签署，实际担保金额、期限等以最终协商后签署的合同为准，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
四、 董事会意见
经核查，董事会认为：公司及子公司拟向银行申请 2.4 亿元人民币综合授信额度，能为公司及子公司的经营与发展提供资金保障，符合公司的发展战略。公司为全资子公司提供不超过 2.4 亿元人民币担保，有利于提高全资子公司的融资能力，有利于促进其经营发展和业务规模的扩大，提高其经营效率和盈利能力，符合公司长远整体利益。本次担保风险处于公司可控制范围之内。公司将对本次提供担保对象的资金流向与财务信息进行实时监控，确保公司实时掌握资金使用情况和担保风险情况，保障公司整体资金安全运行。在上述担保额度内，公司董事会授权公司董事长或董事长授权代表签署与上述担保相关的合同及法律文件，授权期限自该事项经公司董事会审议通过之日起一年内（含一年）有效。
五、 监事会意见
经审核，监事会认为：公司及子公司拟向银行申请综合授信总额不超过人民币 2.4 亿元，及公司为全资子公司综合授信额度提供总额不超过人民币 2.4 亿元的连带责任担保，均符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。
六、 独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司拟为全资子公司向银行申请综合授信提供担保，担保合计不超过 2.4 亿元人民币，不存在损害公司及股东利益的情况，且公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险；本次担保对象为公司全资子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形；审议及决策程序合法有效，
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规，同意公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保事项。
七、 累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司的担保额度总金额为 20,200 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的 30.57%。公司实际提供担保总余额为 4,228.68万元，全部为对子公司的担保，占公司 2020 年度经审计净资产的 6.40%。公司无逾期对外担保，无违规担保。
八、 备查文件
1、第三届董事会第十九次会议决议；
2、第三届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-20](300824)北鼎股份:2021年度业绩快报
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2022-001
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
2021 年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本公告所载 2021 年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部
门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，
请投资者注意投资风险。
一、2021年度主要财务数据和指标
单位：万元
项目 注 本报告期 上年同期 增减变动幅度（%）
营业总收入 2.1.1 84,715.33 70,087.54 20.87
营业利润 11,932.37 11,772.53 1.36
利润总额 11,701.65 11,676.22 0.22
归属于上市公司股东的净利润 2.1.2 10,824.09 10,034.98 7.86
扣除非经常性损益后的归属于上市 10,085.54 9,059.10 11.33
公司股东的净利润
基本每股收益（元） 0.4979 0.5275 -5.61
2.1.3
加权平均净资产收益率 15.94% 19.98% 减少 4.04 个百分点
注 本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（%）
总资产 97,897.23 87,546.58 11.82
归属于上市公司股东的所有者权益 71,656.76 66,072.74 8.45
股本 2.2 21,740.00 21,740.00 -
归属于上市公司股东的每股净资产 3.2961 3.0392 8.45
（元）
注：表中数据为公司合并报表数据。上述数值保留两位小数，部分数据因四舍五入在尾
数上略有差异，并非计算错误。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2.1 经营业绩说明
报告期内，全球供应链不稳定性增加，国内外经济形势复杂多变，人民币对
美元汇率升高，部分原材料价格上涨，海运价格居高不下。面对困难的外部环境
及去年同期基数高企的压力，公司实现营业收入和利润双增长：营业总收入
84,715.33万元，同比增长20.87%；归属于上市公司股东的净利润10,824.09万元，
同比增长 7.86%。扣除非经常性损益的影响后，公司实现归属于上市公司股东的
净利润同比增长 11.33%。
2.1.1 报告期内，公司整体实现营业总收入 84,715.33 万元，构成及变动情况
如下：
项目 营业收入（万元） 同比变动
“北鼎 BUYDEEM” 63,240.25 26.20%
北鼎中国 57,365.74 21.78%
北鼎海外 5,874.51 95.63%
OEM/ODM 21,475.08 7.50%
合计 84,715.33 20.87%
注：上述数值保留两位小数，部分数据因四舍五入在尾数上略有差异，并非计算错误。
公司营业收入增长的原因主要系：
（1）“北鼎 BUYDEEM”自主品牌业务稳健增长，业务占比持续提升至
74.65%。
公司专注“北鼎 BUYDEEM”自主品牌业务发展，持续推出新品，完善产
品矩阵，推进渠道建设扩张并不断优化，探索多元化营销。报告期内，“北鼎
BUYDEEM”自主品牌业务实现营业收入 63,240.25 万元，同比增长 26.20%。其
中北鼎中国实现营业收入 57,365.74 万元，同比增长 21.78%；北鼎海外业务发展
迅速，实现营业收入 5,874.51 万元，同比增长 95.63%，并在“北鼎 BUYDEEM”
自主品牌业务中占比进一步提升至 9.29%。
（2）受国际贸易环境回暖影响，OEM/ODM 业务收入稳中有升。
2.1.2 报告期内，公司整体实现归属于上市公司股东的净利润 10,824.09 万元，
同比增长 7.86%。其中，成本及相关费用变动的主要原因系：
（1）报告期内，部分原材料价格上涨、海运费上涨，阶段性推高公司营业成本。
（2）为了进一步夯实“北鼎 BUYDEEM”自主品牌业务可持续发展基础，公司在人才吸引与培育、品牌推广、线下自营门店扩张、仓储租赁等方面加大投入，致报告期内的期间费用相应增加。
2.1.3 报告期内，公司基本每股收益 0.4979 元，同比降低 5.61%；加权平均
净资产收益率为 15.94%，同比降低 4.04 个百分点，主要因去年中期公司公开发行新股所致。
2.2 财务状况说明
报告期末，公司财务状况良好，公司总资产较期初增长 11.82%，归属于上市公司股东的所有者权益较期初增长 8.45%，归属于上市公司股东的每股净资产较期初增长 8.45%。上述指标变动主要受 2.1 所述综合影响所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司在本次业绩快报披露前未披露 2021 年度业绩情况。
四、其他说明
4.1 本次业绩快报是公司财务部门初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体财务数据将在 2021 年度报告中详细披露。
4.2 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
5.1 经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
5.2 内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 20 日
[2021-11-30](300824)北鼎股份:关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
1
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2021-058
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 预留部分限制性股票授予日：2021年11月26日
● 预留部分限制性股票授予数量：148,500 股
● 股权激励方式：第二类限制性股票
● 预留部分限制性股票授予价格：12元/股
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司于2021年11月26日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2021年11月26日为预留部分限制性股票的授予日，授予25名激励对象148,500股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、 股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
2021年2月8日公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司2021年限制性股票激励计划的主要内容如下：
1、标的股票种类：公司普通股A股股票。
2
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
3、授予价格（含预留授予）：12元/股。
4、激励对象：本激励计划激励对象为公司公告本激励计划时在公司任职的核心管理人员及核心技术和业务骨干。
具体分配如下： 姓名 职务 获授的限制性股票数量（股） 占本激励计划授出权益数量的比例 占本激励计划公告日股本总额比例
核心管理人员及核心技术和业务骨干（26人）
594,000
80.00%
0.2732%
预留部分
148,500
20.00%
0.0683%
合计
742,500
100.00%
0.3415%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
5、激励计划的有效期和归属安排情况：
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
3
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期
自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
25%
第二个归属期
自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
25%
第三个归属期
自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
25%
第四个归属期
自首次授予部分限制性股票授予日起48个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
25%
预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示： 归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期
自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
25%
第二个归属期
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
25%
第三个归属期
自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
25%
第四个归属期
自预留授予部分限制性股票授予日起48个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
25%
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
6、限制性股票归属的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划在2021年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划首次及预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例如下表所示： 归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
4
第一个归属期
2021年
公司自有品牌营业收入同比2020年增长率不低于15%；并且公司净利润同比2020年增长率不低于10%
第二个归属期
2022年
公司自有品牌营业收入同比2020年增长率不低于30%；并且公司净利润同比2020年增长率不低于20%
第三个归属期
2023年
公司自有品牌营业收入同比2020年增长率不低于45%；并且公司净利润同比2020年增长率不低于30%
第四个归属期
2024年
公司自有品牌营业收入同比2020年增长率不低于60%；并且公司净利润同比2020年增长率不低于40%
注：1、上述“公司自有品牌营业收入”是指经审计的公司自主研发品牌产品营业收入。
2、上述“公司净利润”是指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与本次股权激励计划相关股份支付费用对当期净利润的影响金额之和，下同。 公司层面考核结果 公司层面归属系数
公司自有品牌营业收入各年度增长率完成度M≥100%且
公司净利润同比各年度增长率完成度N≥100%
100%
公司自有品牌营业收入各年度增长率完成度M＜100%或
公司净利润同比各年度增长率完成度N＜100%
0%
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据归属期对应考核年度的考核结果确认归属系数。激励对象个人绩效考核评定分为合格与不合格两类，对应的可归属情况如下： 个人层面考核结果 合格 不合格
个人层面归属系数
100%
0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属系数×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
（二）已履行的相关审批程序
1、2021年1月22日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
5
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报告。
2、2021年1月23日至2021年2月1日，公司对2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何组织或个人提出的异议，并于2021年2月3日披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021年2月8日，公司2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日公司对外披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年2月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2021年2月8日作为首次授予日，向26名激励对象授予594,000股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。
5、2021年11月26日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意公司以2021年11月26日作为预留部分激励对象授予日，向25名激励对象授予148,500股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。
二、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
6
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》中“限制性股票的授予条件”的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为2021年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，同意预留部分限制性股票的授予日为2021年11月26日，以12元/股的授予价格向符合授予条件的25名激励对象授予148,500股第二类限制性股票。
7
三、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
本次授予与已披露的经公司2021年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划一致。
四、预留部分限制性股票的授予情况
1、预留授予日：2021年11月26日
2、预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 姓名 职务 获授的限制性股票数量（股） 占本激励计划授出权益数量的比例 占本激励计划公告日股本总额比例
核心管理人员及核心技术和业务骨干（25人）
148,500
20.00%
0.0683%
合计
148,500
20.00%
0.0683%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
3、预留授予价格：12元/股。
4、预留授予限制性股票的激励对象共25名，预留授予限制性股票数量为148,500股。
5、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
五、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，本次授予的限制性股票的公允价值将基于授予日当天标的股票的收盘价与授予价格的差价确定，并最终确认本次激励计划的股份支付费用。公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划授予的限制性股票的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，公司限制性股票预留部分授予日为2021年11月
8
26日，本激励计划预留部分授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
单位：万元 预留部分 摊销成本 2021年 2022年 2023年 2024年 2025年
123.70
6.35
61.36
31.96
17.06
6.96
注：1、上述费用为预测成本，并不代表最终的会计成本。实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量等相关，同时提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响。
2、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
经核查，本次授予的激励对象无公司董事、高级管理人员，即不存在参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票的情况。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、监事会对此次激励对象名单的核实情况
监事会对本次激励计划确定的激励对象名单及激励对象是否符合授予条件进行核实后，监事会认为：本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。监事会同意公司2021年限制性股票激励计划的预留部分授予日为2021年11月26日，并同意向符合授予条件的25名激励对象以12元/股的价格授予148,500股第二类限制性股票。
9
九、独立董事意见
公司2021年限制性股票激励计划的预留部分授予日为2021年11月26日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股权激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件的规定，2021年限制性股票激励计划的激励对象主体资格合法、有效。
综上，独立董事一致同意公司2021年限制性股票激励计划的预留部分授予日为2021年11月26日，并同意向符合授予条件的25名激励对象以12元/股的价格授予148,500股第二类限制性股票。
十、法律意见书结论性意见
截至本法律意见出具日，公司已就本次授予的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次授予确定的授予日和授予对象符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。本次授予尚需依法履行信息披露义务。
十一、独立财务顾问出具的意见
北鼎股份本次限制性股票激励计划的预留部分的相关授予已取得了必要的批准和授权；公司及激励对象不存在不符合本次股权激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司股东利益的情形。
十二、备查文件
1、第三届董事会第十八次会议决议；
2、第三届监事会第十六次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
10
4、北京市天元律师事务所关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见；
5、中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 董 事 会
2021年11月29日
[2021-11-30](300824)北鼎股份:第三届监事会第十六次会议决议公告
1
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2021-057
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议通知于2021年11月23日以电子邮件及送达方式递交全体监事。会议于2021年11月26日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议由监事会主席刘云锋先生主持。经与会监事认真审议，以记名投票方式逐项表决，作出如下决议：
1. 审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
经审核，监事会认为：
本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。监事会同意公司2021年限制性股票激励计划的预留部分授予日为2021年11月26日，并同意向符合授予条件的25名激励对象以12元/股的价格授予148,500股第二类限制性股票。
具体内容详见公司于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。
2
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 监 事 会
2021年11月29日
[2021-11-30](300824)北鼎股份:第三届董事会第十八次会议决议公告
1
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2021-056
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议于2021年11月23日以电子邮件及送达方式递交各位董事、监事及高管。会议于2021年11月26日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到董事7名，实到董事7名，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议由公司董事长GEORGE MOHAN ZHANG先生主持。本次会议形成如下决议：
1. 审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为2021年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，同意预留部分限制性股票的授予日为2021年11月26日，以12元/股的授予价格向符合授予条件的25名激励对象授予148,500股第二类限制性股票。
具体内容详见公司于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 董 事 会
2021年11月29日
[2021-11-26](300824)北鼎股份:关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2021-055
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 1 月
22 日召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，2021 年 2
月 8 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司 2021
年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》，同意公司及子公司向部分银行申请集团授信或对应银行的授信额度，申请的授信额度合计为 3 亿元人民币。在上述授信项下，公司为全资子公司深圳市北鼎晶辉科技有限公司(以下简称“北鼎晶辉科技有限”)及深圳市北鼎科技有限公司（以下简称“北鼎科技”）提供担保，担保合计不超过 3 亿元人民币。具体
担保金额以实际审批的担保金额为准。具体内容请见公司于 2021 年 1 月 23 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司 2021 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的公告》。
二、担保进展情况
近日，北鼎晶辉科技有限向招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度项下业务提供金额不超过人民币 8,000 万元的连带责任保证担保。本次担保属于已审议通过的担保事项范围，且担保金额在公司已审议通过的担保额度范围内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。
三、被担保人基本情况
1. 名称：深圳市北鼎晶辉科技有限公司
2. 成立日期：2020 年 06 月 29 日
3. 注册地点：深圳市宝安区沙井街道步涌社区工业 D 区 7 栋厂房一层
4. 法定代表人：方镇
5. 注册资本：人民币 1,000 万元
6. 主营业务：一般经营项目是：家用电器、数字仪表及仪用接插件、模具、
数字化电路板、数字化家用电器的专业芯片/控制软件、塑胶件/五金件
及相关零部件研发、设计并提供产品售 后服务；从事货物、技术进出口
业务（不含分销、国家专营专控商品）；物业管理，物业管理顾问，自有
物业租赁。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准 的项
目除外），许可经营项目是：生产经营家用电器、数字仪表及仪用接插件、
模具、数字化电路板、数字化家用电器的专业芯片/控制软件、塑胶件/
五金件及相关零部件。
7. 股权结构：全资子公司，公司持有其 100%股权。
8. 北鼎晶辉科技有限近一年又一期的财务数据如下：
单位：万元
主要财务指标 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 47,855.99 1,127.65
负债总额 27,372.76 122.44
其中：银行贷款
流动负债 23,172.41 122.44
或有事项涉及的总额（包括担
保、抵押、诉讼与仲裁事项
净资产 20,483.22 1,005.21
2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入 30,346.54 110.76
利润总额 480.72 5.48
净利润 360.54 5.21
注：2021 年前三季度数据未经审计
四、担保协议的主要内容
保证人：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
债权人：招商银行股份有限公司深圳分行
债务人：深圳市北鼎晶辉科技有限公司
担保金额：人民币 8,000 万元；
保证方式：连带责任保证；
保证期间：保证人的保证责任期间为自本担保书生效之日起至《授信业务合作协议》项下每笔贷款或其他融资或债权人受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期间届满后另加三年止。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司及控股子公司的担保额度总金额为 20,200 万元，占公司最近一期经审计净资产的 30.57%。公司实际提供担保余额为 5,084.21 万元，全部为对子公司的担保，占公司最近一期经审计净资产的 7.69%。公司无逾期对外担保，无违规担保。
六、备查文件
公司与招商银行股份有限公司深圳分行签订的担保合同。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 26 日
[2021-11-23](300824)北鼎股份:关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告
证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2021-054
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 1
月 22 日召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，2021 年
2 月 8 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司
2021 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》，同意公司及子公司向部分银行申请集团授信或对应银行的授信额度，申请的授信额度合计为 3 亿元人民币。在上述授信项下，公司为全资子公司深圳市北鼎晶辉科技有限公司(以下简称“北鼎晶辉科技有限”)及深圳市北鼎科技有限公司（以下简称“北鼎科技”）提供担保，担保合计不超过 3 亿元人民币。
具体担保金额以实际审批的担保金额为准。具体内容请见公司于 2021 年 1 月 23
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司 2021 年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的公告》。
二、担保进展情况
近日，北鼎晶辉科技有限向平安银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度项下业务提供金额不超过人民币 4,200 万元的连带责任保证担保。本次担保属于已审议通过的担保事项范围，且担保金额在公司已审议通过的担保额度范围内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。
三、被担保人基本情况
1. 名称：深圳市北鼎晶辉科技有限公司
2. 成立日期：2020 年 06 月 29 日
3. 注册地点：深圳市宝安区沙井街道步涌社区工业 D 区 7 栋厂房一层
4. 法定代表人：方镇
5. 注册资本：人民币 1,000 万元
6. 主营业务：一般经营项目是：家用电器、数字仪表及仪用接插件、模具、
数字化电路板、数字化家用电器的专业芯片/控制软件、塑胶件/五金件
及相关零部件研发、设计并提供产品售 后服务；从事货物、技术进出
口业务（不含分销、国家专营专控商品）；物业管理，物业管理顾问，
自有物业租赁。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准 的
项目除外），许可经营项目是：生产经营家用电器、数字仪表及仪用接
插件、模具、数字化电路板、数字化家用电器的专业芯片/控制软件、
塑胶件/五金件及相关零部件。
7. 股权结构：全资子公司，公司持有其 100%股权。
8. 北鼎晶辉科技有限近一年又一期的财务数据如下：
单位：万元
主要财务指标 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 47,855.99 1,127.65
负债总额 27,372.76 122.44
其中：银行贷款
流动负债 23,172.41 122.44
或有事项涉及的总额（包括担
保、抵押、诉讼与仲裁事项
净资产 20,483.22 1,005.21
2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入 30,346.54 110.76
利润总额 480.72 5.48
净利润 360.54 5.21
注：2021 年前三季度数据未经审计
四、担保协议的主要内容
保证人：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
债权人：平安银行股份有限公司深圳分行
债务人：深圳市北鼎晶辉科技有限公司
保证范围：主合同项下债务人所应承担的全部债务（包括或有债务）本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用。利息、罚息、复利按主合同的约定计算，并计算至债务还清之日止。实现债权的费用包括但不限于公告费、送达费、鉴定费、律师费、诉讼费、差旅费、评估费、拍卖费、财产保全费、强制执行费等。
担保金额：不超过人民币 4,200 万元；
保证方式：连带责任保证；
保证期间：从本合同生效日起至主合同项下具体授信（为免疑义，具体授信的种类包括贷款及/或主合同项下的任何其他的银行授信品种）项下的债务履行期限届满之日后三年。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司及控股子公司的担保额度总金额为 12,200 万元，占公司最近一期经审计净资产的 18.46%。公司实际提供担保余额为 5,084.21 万元，全部为对子公司的担保，占公司最近一期经审计净资产的 7.69%。公司无逾期对外担保，无违规担保。
六、备查文件
公司与平安银行股份有限公司深圳分行签订的担保合同。
特此公告。
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 23 日
★★机构调研
调研时间:2021年12月02日
调研公司:MILLENNIUM PARTNERS,MATTHEWS INTL CAP MGT LLC,LAZARD ASSET Management,BROAD,J.P. Morgan,MANULIFE ASSET MANAGEMENT,OAKTREE CAPITAL,BNP PARIBAS INVESTMENT PARTNERS,INVESCO GLOBAL,DYMON ASIA CAPITAL LTD,MASSACHUSETTS,WELLINGTON MGT CO LLP,POLYMER CAPITAL MANAGEMENT (HK) LIMITED,EURIZON CAPITAL SGR,TEMPLETON GLOBAL,POINT72 ASSET MAN AGEMENT LP
接待人:董事、副总经理:方镇,董事、财务总监、董事会秘书:牛文娇
调研内容:一、公司概况
北鼎股份成立于2003年，过往主要为各国高品质厨房小家电品牌提供出口代工服务，以欧美品牌为主。2008年左右，我们开始感受到代工业务的局限性所以在2009年注册了北鼎品牌，开始在国内尝试北鼎自主品牌业务。
刚开始，我们尝试把国外比较普及的代工产品拿到国内。经过一段时间摸索，2013年养生壶上市。养生壶之后，公司进入快速发展阶段，同时不断在产品、营销、品牌等各方面探索适合自己的方式方法。公司开始以场景为单元，拓展更多场景，更多品类和更多SKU目前我们覆盖的场景包含养生、烘焙、烹饪、饮水和咖啡等产品品类包括电器、用品和食材等陆续推出烤箱、饮水机、蒸锅、珐琅锅、随手杯、袋泡茶等等一系列产品，都获得了不错的市场反馈。其中，电器类产品中各类产品发展相对均衡，非电器类产品占比也在逐渐提升。从去年开始，公司加大对国内线下自营门店的复制力度，同时增加对自主品牌海外的资源投入。目前来看，各项工作基本符合我们预期。未来我们还会继续扩张产品阵列，积极拓展渠道。总体来说，北鼎是围绕吃喝改善型需求的产品驱动型公司。未来，北鼎会继续创造更多产品，让更多用户以正确的方式了解北鼎品牌，也希望有更多用户喜欢北鼎品牌。
二、互动交流
1、问：线上、线下渠道占比？线下开店计划？目前20家体验店的运营情况？
答：目前公司整体业务以线上为主，线上占比九成左右，线下占比一成左右。公司大力发展线下自营门店主要出于几点考虑：1我们做的是吃喝改善型产品，门店能让我们和消费者进行面对面交流，为消费者带来更直观的体验和感受2门店能够更好地以场景化方式呈现北鼎品牌形象3我们可以通过线下自营门店获取一定新用户同时，我们需要线下自营门店渠道整体能够自负盈亏。基于这样的逻辑，从去年下半年开始，我们对一些已经具备复制能力的门店进行全国复制整体运营状态大体符合预期。我们的开店计划不是特别激进，目前基本完成了深圳以外的一线城市和强二线城市的探索工作。接下来，我们会优先在一线和强二线城市进行复制工作。同时也在尝试探索不同的门店模板，包括不同城市、不同尺寸、不同类型商城的探索，既有三线城市，也有一、二线城市非地标性的社区型商城。这类门店还在探索阶段，目前还不具备可复制潜力。如果未来达到预期，我们会进入新一轮门店复制工作。
2、问：如果在城市中心开设门店，租金大概在什么水平？整体产品单价和门店转化率情况？
答：城市中心的商城普遍特点是高客质、高成本，但不同商城、不同楼层、甚至不同位置的门店成本跨度都比较大，同一城市不同门店的成本收入差别也会很大。所以门店复制工作并没有唯一标准的成本收入模型我们更关注每一家门店的盈利能力和单位投入产出比。
3、问：选择社区型门店的考量？如何挑选商城？如何分配产品资源？社区型门店主要面对怎样的客群？
答：社区型门店，是我们还在探索的其中一个方向。相对地标性商城，社区型商城的特点是客流较少，成本更低，但在全国范围内的整体数量会更多。如果社区型门店的模板具备复制条件，潜在的可覆盖人群就会更多。但社区型门店还在打磨阶段，目前还不具备可复制基础。
4、问：北鼎的定价策略和其他品牌有怎样的区隔？如何看待小家电的线下竞争？
答：北鼎是成本定价逻辑。首先，我们会根据北鼎的产品理念，设计出能够满足消费者需求的产品；其次，进一步优化产品，同时结合自身的研发、设计、制造、品质控制能力，形成产品的初步成本；然后基于公司运营所需的正常费用最后形成产品零售价格。北鼎的零售价格体系，不太会受到其他产品定价的干扰。传统的小家电线下业态，以大型商超和KA渠道为主，过往我们覆盖了Ole、山姆、顺电等等渠道。传统线下渠道是货架品类思路，而往往一个吃喝场景中，需要由多种产品共同完成一次吃喝行为。自营门店可以让我们更自如地跨品类搭建场景，例如可以把电磁炉和珐琅锅放在一起。同时对消费者来说，线下带来的感官体验也是不能被线上图片取代的。在满足场景搭建和用户体验的前提下，加上整体能够自负盈亏，未来自营门店对于渠道和品牌都会是重要抓手。我们也会在此基础上，持续推进线下自营门店在全国的复制、探索、迭代工作。
5、问：从线上来看，目前直营比例较大吗？未来怎么看抖音、小红书等新兴渠道，以及北鼎商城的发展潜力？
答：线上直营比例较大，未来线上、线下整体的直营占比应该都会更多一些。北鼎是用户和产品导向型公司渠道是连接用户和产品的方式之一。对于渠道只要符合DTCDirecttoConsumer，直接面向消费者，下同）大趋势同时能帮助我们更好地完成用户体验整体环节，我们都会积极拥抱。
6、问：DTC和非DTC渠道的利润率差距？
答：公司整体线上营销策略利润率的差距还不是我们区分渠道投放优先级的主要标准。建立在DTC大方向上在不亏钱的前提下，能为整体用户体验带来更优解的渠道，我们都会大力发展。当前整体渠道格局的变化带来线上推广思路的转变。全渠道流量见顶，传统强势渠道的站内投放ROI在下降同时新兴渠道强势崛起。消费者获取信息和成交平台也在分散使得整体线上流量和渠道呈现出分散态势。面对这样的情况，我们也随着变化调整投放逻辑。一方面，对于能帮助我们更好地完成用户体验整体环节的新型渠道我们会加大站内资源投放。另一方面，我们会建立自己在全渠道的推广能力消费者想去哪里成交就去哪里成交。至于未来推广费用的占比，可能只是最后的结果，在不同阶段会有不同的呈现方式。
7、问：从产品端来看，非电器类产品占比有所上涨，未来非电器类产品占比的规划？电器类产品中内、外销SKU略有差距，未来内、外销SKU的规划及用户画像？
答：非电器类产品比例上涨，主要因为电器和用品在开发时间上有差异。过往一年半左右的时间里，在新品推出节奏上，正好卡在用品偏多电器偏少的阶段，同时产品又刚好获得消费者青睐。北鼎中国，我们会继续以场景为单元搭建更丰富的产品阵列。北鼎海外业务经历了两个阶段。大概3年多前，我们主要面向海外华人提供北鼎中国的产品，包括养生壶、蒸炖锅等等。去年疫情之后，我们发现一些过往代工较多又是西方主流的品类，在海外的销售表现还不错。所以我们从去年开始调整产品策略，加快西方主流品类的产品研发布局，例如多士炉、电水壶等等。这类产品我们积累了几十年的研发制造基础，也是海外消费者的刚需品。在未来的新产品规划里，我们会把中国和海外放在一起考虑，有需求共性的场景和产品就会有更高的优先级。我们也会有一些更针对中国或海外的产品，这类产品会在当地主推，其他市场跟随，所以未来的产品阵列上会有各种类型的产品出现。
8、问：海外销售的主要地区有哪些？渠道主要以线上为主吗？
答：目前北鼎海外主要以美国和加拿大为主，同时覆盖日本、东南亚和欧洲。北美市场里，依然以线上为主。未来在整体资源投放上，依然会以北美为主。因为电器类产品，只要跨了国家SKU就不同了，所以从公司整体运营效率角度来说，我们还是会先把北美的产品线和品牌做得更扎实一些，再大力投放其他国家。线上依然会是短期重点线下在做一些尝试。我们仍然会以直营为主，加大对DTC渠道的投入。具体到北美市场，DTC渠道主要是亚马逊和自建站。
9、问：刚刚过去的北美黑五和CyberMonday的销售情况如何？
答：具体数据暂时还不太方便分享，整体表现我们自己还是满意的。
10、问：海运对北鼎海外业务带来的压力大概有多少？
答：海运费上涨对出海品牌都有一定压力。一方面，海外物流费用占比比国内物流费用占比高很多。加上今年海运费上涨，对出海品牌利润空间有显著压缩；另一方面，海运运力紧张一柜难求，货物补充也很困难。对北鼎来说，海运费上涨对成本端的影响是直接的，但相对而言我们还有一定毛利空间。此外我们在今年早期把相对较多的产品运到美国换来在美国没有遇到销售短缺的表现当然我们也承担了在美国的仓储成本。综合来说，如果我们把今天的海外业务定义为快速发展期，那目前整体的投入产出比是能够接受的。
11、问：如何看待未来海运费及塞港问题？预期可以缓解到什么程度？
答：我们很难去做准确预测，但从公司运营角度来说，我们做了多种预案。在没有明确的好转迹象之前，我们依然会保持现有的海外备货策略保障我们在海外有充足的产品。这同时也意味着我们可能需要支付额外的海运费、海外仓储成本以及库存现金流成本去平复运费和运力不确定性带来的潜在影响。
12、问：在产能建设方面，未来是否考虑向海外地区转移？国际疫情比较严重，未来公司发展会更多走国际化路线还是本土化路线？
答：从供应链全球布局的角度来说，疫情前没有考虑，疫情后更不会考虑。中国应对疫情的能力一目了然，除非环境发生剧烈变化，我们还会优先考虑在中国加强供应链应对能力。从目前的情况来看，公司产能可以满足品牌发展需求。从品牌布局角度来说，我们没有把中国和海外当作相互矛盾的事情看待。未来，中国和海外同时有需求的场景，会有更高的优先级。
(一)龙虎榜
【交易日期】2020-08-06 日换手率达到20%
换手率:40.17 成交量:2183.00万股 成交金额:71888.00万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
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｜海通证券股份有限公司泰州鼓楼南路证券营｜5822.04 ｜1.61 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中国中金财富证券有限公司无锡清扬路证券｜4369.13 ｜5.64 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司南通人民中路证券营｜3580.18 ｜36.08 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司昆山前进西路证｜1857.84 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜国融证券股份有限公司杭州鸿宁路证券营业｜1370.13 ｜6.38 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中信建投证券股份有限公司北京马家堡西路｜50.67 ｜2713.95 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东兴证券股份有限公司合肥芜湖路证券营业｜121.08 ｜1163.24 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司诸暨红旗路证券｜-- ｜1115.16 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部｜162.43 ｜1101.16 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜378.28 ｜786.51 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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