≈≈飞凯材料300398≈≈(更新:22.02.22)
[2022-02-22] (300398)飞凯材料:关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-010
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示
    1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2022 年 1
月 25 日至 2022 年 2 月 21 日期间已再次触发“飞凯转债”的有条件赎回条款。
公司已于 2022 年 1 月 24 日召开第四届董事会第二十四次会议，决定自 2022 年
1 月 24 日起至 2022 年 3 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公
司均不行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    2、以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    一、“飞凯转债”发行上市概况
    经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日公开发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100
元，发行总额为人民币 82,500 万元，期限 6 年。经深圳证券交易所同意，公司
可转债于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“飞凯转
债”，债券代码“123078”。2021 年 6 月 3 日，“飞凯转债”开始转股，转股
的起止日期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日，转股价格为 15.56 元/股。
    二、“飞凯转债”有条件赎回条款
    根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
    在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
    2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：指可转换公司债券当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    三、“飞凯转债”本次有条件赎回条款成就情况
    2022 年 1 月 25 日至 2022 年 2 月 21 日期间，公司股票（证券简称：飞凯材
料；证券代码：300398）已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的
收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68
元/股），根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件赎回
条款。
    四、“飞凯转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
    2022 年 1 月 24 日，公司召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于不提前赎回“飞凯转债”的议案》。考虑到“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日
起才开始转股，转股时间至本报告披露之日相对较短，结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”。同时，董事会决定自 2022
年 1 月 24 日起至 2022 年 3 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，
公司均不行使“飞凯转债”的提前赎回权利。以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日
重新计算，若“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“飞凯转债”的情况
    经核实，在本次“飞凯转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司实际控制人、
控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均不存在交易“飞凯转债”的情形。
    六、风险提示
    截至 2022 年 2 月 21 日收市，公司股票价格为 25.00 元/股，“飞凯转债”当
期转股价为 15.56 元/股。根据公司《募集说明书》的相关规定，后续“飞凯转债”
可能再次触发有条件赎回条款，以 2022 年 4 月 1 日起首个交易日重新计算，当
“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款时，公司董事会届时将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意“飞凯转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 22 日

[2022-01-24] (300398)飞凯材料:关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-009
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示
    1、2022 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 24 日期间，上海飞凯材料科技股份有限
公司（以下简称“公司”）股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即18.68 元/股），已触发“飞凯转债”的有条件赎回条款。公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”，且自本公告披露
之日起至 2022 年 3 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不
行使提前赎回权利。
    2、以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    一、“飞凯转债”发行上市概况
    经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日公开发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100
元，发行总额为人民币 82,500 万元，期限 6 年。经深圳证券交易所同意，公司
可转换公司债券于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称
“飞凯转债”，债券代码“123078”。2021 年 6 月 3 日，“飞凯转债”开始转
股，转股的起止日期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日，转股价格为 15.56
元/股。
    二、“飞凯转债”有条件赎回条款
    根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
    在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
    2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：指可转换公司债券当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    三、“飞凯转债”本次有条件赎回条款成就情况
    2022 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 24 日期间，公司股票（证券简称：飞凯材
料；证券代码：300398）已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的
收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68
元/股），根据《募集说明书》中的相关规定，已触发“飞凯转债”有条件赎回条款。
    四、“飞凯转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
    公司于 2022 年 1月 24日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于不提前赎回“飞凯转债”的议案》。考虑到“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日
起开始转股，转股时间截至本公告披露之日相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”。
    同时，公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，
决定自本公告披露之日起至 2022 年 3 月 31 日（即 2022 年 1 月 24 日至 2022 年
3 月 31 日），“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回
权利。以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管
理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“飞凯转债”的情况
    经核实，在本次“飞凯转债”赎回条件满足前六个月内，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在交易“飞凯转债”的情形。
    六、风险提示
    截至 2022 年 1 月 24 日收盘，公司股票价格为 25.70 元/股，“飞凯转债”当
期转股价为 15.56 元/股。根据公司《募集说明书》的相关规定，后续“飞凯转债”
可能再次触发有条件赎回条款。以 2022 年 4 月 1 日起首个交易日重新计算，当
“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款时，公司董事会届时将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意“飞凯转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
    七、备查文件
    1、公司第四届董事会第二十四次会议决议。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-24] (300398)飞凯材料:第四届董事会第二十四次会议决议公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-008
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
    第四届董事会第二十四次会议决议公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十
四次会议通知于 2022 年 1 月 24 日以电话和邮件方式送达全体董事，鉴于公司根
据相关工作的安排需要，需尽快召开董事会会议审议相关事宜，经全体董事确认，本次会议已豁免通知期限，会议于当日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议应到董事九名，实到董事九名，其中，以通讯方式出席会议的人数为 6 人，董事长 ZHANG JINSHAN 先生、董事李勇军先生、董事王志瑾先生、独立董事张陆洋先生、独立董事孙岩先生、独立董事朱锐先生以电话方式参加会议并以通讯方式进行表决。会议由董事长 ZHANG JINSHAN 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会董事审议和表决，通过了以下决议：
    1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于不提前赎回“飞凯转债”
的议案》
    根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券有条件赎回条款的相关约定，2022
年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 24 日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中
至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%
（含 120%）（即 18.68 元/股），已触发“飞凯转债”有条件赎回条款。考虑到
“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日起开始转股，转股时间截至本公告披露之日相
对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利 ，不提前赎回“飞凯转债”。
    同时，公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，
决定自本公告披露之日起至 2022 年 3 月 31 日（即 2022 年 1 月 24 日至 2022 年
3 月 31 日），“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回
权利。以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于不提前赎回“飞凯转债”的公告》。
    表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-21] (300398)飞凯材料:关于控股股东持股比例被动稀释及其一致行动人减持公司股份合计超过1%的公告
      证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-007
      债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
            上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于控股股东持股比例被动稀释及其一致行动人
            减持公司股份合计超过 1%的公告
      公司控股股东飞凯控股有限公司及其一致行动人 ZHANG ALAN JIAN、
      ZHANG JUSTIN JICHENG 保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，
      没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
1、基本情况
  信息披露义务人 1                              飞凯控股有限公司
        住所                                香港告士打道 38 号 1101-04 室
    权益变动时间                                2022 年 1 月 17 日
  信息披露义务人 2                              ZHANG ALAN JIAN
        住所                              上海市浦东新区碧云路 199 弄****
    权益变动时间                                2022 年 1 月 17 日
  信息披露义务人 3                            ZHANG JUSTIN JICHENG
        住所                              上海市浦东新区碧云路 199 弄****
    权益变动时间                                2022 年 1 月 17 日
      股票简称            飞凯材料          股票代码                  300398
  变动类型（可多选）    增加 □ 减少 √      一致行动人              有 √ 无 □
      是否为第一大股东或实际控制人                            是 √ 否 □
2、本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）          减持股数（股）                  减持比例（%）[注 1]
        A 股                        5,000,000                            0.96
      A 股[注 2]                                                      0.30（被动稀释）
      合计[注 3]                      5,000,000                            1.26
注 1：上述“减持比例”以截至 2022 年 1 月 20 日收市后上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）
总股本剔除回购专用账户中的股份数量（以公司最新披露的数据为准）后的股份总数 520,188,776 股计算得出；
注 2：公司控股股东飞凯控股有限公司（以下简称“飞凯控股”）持股比例因可转换公司债券转股使总股本增加而被动稀释 0.30%；
注 3：本次控股股东的一致行动人减持比例与控股股东被动稀释比例合计超过 1%。
                          通过证券交易所的集中交易  □        协议转让    □
                          通过证券交易所的大宗交易  √        间接方式转让 □
                          国有股行政划转或变更    □        执行法院裁定 □
  本次权益变动方式      取得上市公司发行的新股  □        继承        □
      （可多选）          赠与                    □        表决权让渡  □
                          其他（请注明）          √
                        （公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股使总股本增加导致飞凯控股持
                        股比例被动稀释）
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                                本次变动前持有股份                本次变动后持有股份
      股份性质
                          股数（股）    占总股本比例（%） 股数（股）  占总股本比例（%）
    合计持有股份            145,251,163              28.25  140,251,163              26.96
 其中：有限售条件股份          2,855,207              0.56    2,136,402                0.41
      无限售条件股份        142,395,956              27.70  138,114,761              26.55
说明：（1）上述公司控股股东飞凯控股有限公司及其一致行动人本次变动前后持有股份占总股本比例均按照披露其有关公告时公司总股本剔除回购专用账户中的股份数量（以公司最新披露的数据为准）后的股份总数计算；
（2）本次变动前后有限售条件股份和无限售条件股份的变动情况主要系中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2022 年年初重新计算一致行动人中高级管理人员 2022 年度可转让股份数量，以上一年度末持有的股份总数为基数计算可转让额度，每年按所持股份的 25%释放，导致有限售条件股份和无限售条件股份数量的变动；
（3）合计数与各加数之和在尾数上存在差异的，系四舍五入造成。
4、承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作
出的承诺、意向、计划                                是 □ 否 √
本次变动是否存在违反
《证券法》、《上市公司购
买管理办法》等法律、行                              是    否
政法规、部门规章、规范                                  □    √
性文件和本所业务规则等
规定的情况
5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三
条的规定，是否存在不得                              是 □ 否 √
行使表决权的股份
6、备查文件
（1）中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 □
（2）相关书面承诺文件 □
（3）律师的书面意见 □
（4）深交所要求的其他文件 √
                                                            信息披露义务人
                                                                    飞凯控股有限公司
                                                        ZHANG ALAN JIAN
                                                    ZHANG JUSTIN JICHENG
                                                          2022 年 1 月 21 日

[2022-01-20] (300398)飞凯材料:关于股东持股比例被动稀释至5%以下暨权益变动的提示性公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-006
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于股东持股比例被动稀释至 5%以下
          暨权益变动的提示性公告
 上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    重要内容提示
    1、本次权益变动主要系上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行的可转换公司债券转股使公司总股本增加而引起的股东持股比例被动稀释，不涉及股东增持或减持公司股份的行为。
    2、本次权益变动未触及要约收购，亦不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对公司治理结构和持续经营构成影响。
    3、本次权益变动后，上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国盛海通基金”）持有公司股份数量不变，持股比例被动稀释至 5%以下，不再是公司持股 5%以上股东。
    一、本次权益变动基本情况
    1、信息披露义务人基本情况
    名称：上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
    住所：上海市崇明区新河镇新中路 786 弄 5 号 349 室
    统一社会信用代码：91310000MA1FL62X6X
    执行事务合伙人：上海国盛资本管理有限公司
    执行事务合伙人委派代表：寿伟光
    认缴出资额：540,100 万元
    类型：有限合伙企业
    成立日期：2018 年 11 月 28 日
    经营期限：2018 年 11 月 28 日至 2033 年 11 月 27 日
    通讯地址：上海市长宁区愚园路 1320 号 8 号楼
    经营范围：股权投资，股权投资管理，投资管理，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    主要合伙人名称及认缴出资额：
序号              合伙人名称              认缴出资额（人民币万元）  出资比例
 1  上海国盛（集团）有限公司                            250,000.00    46.29%
 2  上海海通证券资产管理有限公司                        100,000.00    18.51%
 3  上海电气（集团）总公司                              50,000.00    9.26%
 4  上海国企改革发展股权投资基金合伙企业                50,000.00    9.26%
      （有限合伙）
 5  上海汽车集团股权投资有限公司                        50,000.00    9.26%
 6  上海富盛经济开发区开发有限公司                      20,000.00    3.70%
 7  中国东方资产管理股份有限公司                        20,000.00    3.70%
 8  上海国盛资本管理有限公司                                100.00    0.02%
              认缴出资总额                              540,100.00  100.00%
    2、公司股份总数变动情况
    经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人
民币 100 元，发行总额为人民币 8.25 亿元。经深圳证券交易所同意，公司 8.25
亿元可转换公司债券于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券
简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日起
可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日（如遇节
假日，向后顺延）。截至 2022 年 1 月 18 日，“飞凯转债”累计转股数量为 6,456,073
股，公司股份总数由于可转换公司债券转股增加至 522,186,201 股。
    3、股东权益变动情况
    公司股份总数增加，国盛海通基金持有的公司股份数量虽未发生变化，但其持股比例被动稀释至 5%以下，不再是公司持股 5%以上股东，具体情况如下：
                      本次权益变动前                本次权益变动后
  股东名称
                持股数量（股）  持股比例[注1]  持股数量（股）  持股比例[注 2]
 国盛海通基金        26,000,000        5.04%        26,000,000          4.98%
  注 1：此处“持股比例”以 2021 年 9 月 1 日收市后公司总股本 516,096,167 股为依据计算；
  注 2：此处“持股比例”以 2022 年 1 月 18 日收市后公司总股本 522,186,201 股为依据计算。
    二、本次权益变动所涉及的后续事项
    1、本次权益变动未触及要约收购，亦不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对公司治理结构和持续经营构成影响。
    2、本次权益变动系公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股使公司总股本增加而引起的股东持股比例被动稀释，不涉及股东增持或减持公司股份的行为。国盛海通基金持股比例被动稀释至 5%以下，不再是公司持股 5%以上股东，不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及其他相关承诺的情形。
    3、本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，国盛海通基金作为信息披露义务人编制了简式权益变动报告书，具体内容详见公司同日于巨潮资讯网披露的《上海飞凯材料科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
    三、备查文件
    1、国盛海通基金编制的《上海飞凯材料科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 20 日

[2022-01-20] (300398)飞凯材料:简式权益变动报告书
        上海飞凯材料科技股份有限公司
            简式权益变动报告书
上市公司的名称：上海飞凯材料科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：飞凯材料
股票代码：300398
信息披露义务人：上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
住所：上海市崇明区新河镇新中路 786 弄 5 号 349 室
通讯地地址：上海市长宁区愚园路 1320 号长宁金融园 8 号楼
股份变动性质：持有股份数量不变，持股比例被动稀释至 5%以下
                签署日期：二零二二年一月十九日
                    信息披露义务人声明
    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》(以下简称《15号准则》)及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
    二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人的《合伙协议》或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
    三、依据《证券法》、《收购办法》和《15 号准则》的规定，本报告书已全
面披露信息披露义务人在上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称“飞凯材料”或“上市公司”)拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在飞凯材料中拥有权益的股份。
    四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                      目  录
第一节  释义 ...... 1
第二节  信息披露义务人介绍 ...... 2
第三节  本次权益变动的目的 ...... 4
第四节  本次权益变动方式...... 5
第五节  前六个月内买卖上市交易股份的情况...... 6
第六节  其他重大事项...... 7
第七节  信息披露义务人声明 ...... 8
第八节  备查文件...... 9
                      第一节 释义
    在本报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
国盛海通基金、信息披露义务人  指  上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
本报告书                    指  《上海飞凯材料科技股份有限公司简式权益变动报
                                  告书》
飞凯材料/上市公司            指  上海飞凯材料科技股份有限公司
                                  因上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转
本次权益变动                指  股使总股本增加导致信息披露义务人持有上市公司
                                  的股份比例被动稀释至 5%以下
中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会
深交所                      指  深圳证券交易所
              第二节信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人基本情况
    （一）信息披露义务人的基本情况
名称                上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
住所                上海市崇明区新河镇新中路 786 弄 5 号 349 室
执行事务合伙人      上海国盛资本管理有限公司
认缴出资额          540,100 万元
统一社会信用代码    91310000MA1FL62X6X
企业类型            有限合伙企业
经营范围            股权投资，股权投资管理，投资管理，资产管理。
                    （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期            2018 年 11 月 28日
经营期限            2018 年 11 月 28日至 2033 年 11 月 27 日
通讯地址            上海市长宁区愚园路 1320 号 8 号楼
主要出资人          上海国盛（集团）有限公司
    （二）信息披露义务人普通合伙人/执行事务合伙人的基本情况
执行事务合伙人      上海国盛资本管理有限公司
公司性质            其他有限责任公司
公司住所            上海市长宁区愚园路 1352 弄 11 号 1 幢 201 室
法定代表人          寿伟光
注册资本            10,000 万元
统一社会信用代码    91310000MA1FL5983F
成立日期            2018 年 4 月 8 日
经营期限            2018 年 4 月 8 日至2038 年 4 月 7 日
 经营范围            股权投资管理，投资管理，资产管理。
                    （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    二、信息披露义务人董事及其主要负责人的基本情况
  姓名    性别            职务            国籍    长期居住地  其他国家居
                                                                  留权情况
 寿伟光    男    执行事务合伙人委派代表    中国      上海          无
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
              第三节本次权益变动的目的
    一、信息披露义务人权益变动目的
    经深交所创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议审议通过，中国
证监会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，飞凯材料于 2020 年 11 月 27 日
向不特定对象发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总
额为人民币 8.25 亿元。经深交所同意，飞凯材料 8.25 亿元可转换公司债券于 2020
年 12 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。
“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日起可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3
日至 2026 年 11 月 26 日（如遇节假日，向后顺延）。截至 2022 年 1 月 18 日，“飞
凯转债”累计转股数量为 6,456,073 股，飞凯材料股份总数由于可转换公司债券转股增加至 522,186,201 股。因飞凯材料股份总数增加，信息披露义务人持有的飞凯材料股份数量虽未发生变化，但持股比例被动稀释至 5%以下。
    二、信息披露义务人是否有意在未来 12个月内继续增加或减少其在上市公
司中拥有的权益
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人尚未有明确的在未来十二个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。若信息披露义务人未来发生增加或减少飞凯材料权益的行为，将不以谋求对飞凯材料的控制权为最终目的，且信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务和相应的报告义务。
              第四节  本次权益变动方式
    一、本次权益变动方式
    信息披露义务人本次权益变动为持有股份数量不变，持股比例被动稀释至5%以下。
    二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份权益情况
    本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份权益情况如下：
                      本次权益变动前                本次权益变动后
  股东名称
              持股数量（股）  持股比例[注 1]  持股数量（股）  持股比例[注 2]
 国盛海通基金      26,000,000        5.04%        26,000,000          4.98%
  注 1：此处“持股比例”以 2021 年 9 月 1 日收市后上市公司总股本 516,096,167 股为依据计算；
  注 2：此处“持股比例”以 2022 年 1 月 18 日收市后上市公司总股本 522,186,201 股为依据计算。
    三、本次权益变动标的股份的权利限制情况
    截至本报告书签署日，本次权益变动所涉及的标的股份不存在质押、冻结或其他权利限制情形。
    四、本次权益变动的其他相关情况说明
    本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司股份比例由 5.04%被动稀释
至 4.98%，不再为上市公司持股 5%以上股东。上述权益变动未触及要约收购，亦不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对上市公司治理结构和持续经营构成影响。
        第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
    信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月没有买卖上市公司股份的行为。
                第六节 其他重大事项
    除本报告所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
              第七节信息披露义务人声明
    本单位承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    信息披露义务人：上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
                    （盖章）
    执行事务合伙人：上海国盛资本管理有限公司
                    （盖章）
          委派代表：
                                                2022 年 1 月 19 日
                第八节  备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人的营业执照；
（二）信息披露义务人之执行事务合伙人委派代表的身份证明文件；
（三）中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查地点
上海飞凯材料科技股份有限公司证券投资部
联系电话：021-50322662
联系地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号
  附表
                      简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称  上海飞凯材料科技股份有限公 上市公司 所 上海市宝山区潘泾路 2999 号
              司                          在地
股票简称      飞凯材料                    股票代码    300398
信息披露义务 上海国盛海通股权投资基金合 信息披露 义 上海市长宁区愚园路 1320 弄 8
人名称    

[2022-01-17] (300398)飞凯材料:关于“飞凯转债”可能满足赎回条件的提示性公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-005
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
 关于“飞凯转债”可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2022 年 1 月
1 日至 2022 年 1 月 17 日期间，已有 10 个交易日收盘价格不低于当期转股价格
（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68 元/股），后续将可能触发“飞
凯转债”的有条件赎回条款，敬请广大投资者及时关注公司公告，注意“飞凯转债”的投资风险。
    一、“飞凯转债”基本情况
    1、发行情况
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会 2020 年第 11
次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对
象发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币8.25 亿元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 8.25 亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    2、上市情况
    经深交所同意，公司 8.25 亿元可转换公司债券于 2020 年 12 月 16 日起在深
交所挂牌交易，债券简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。
    3、转股情况
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关
规定以及公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，公司本次发行的可转换公司债券自 2021
年 6 月 3 日起可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26
日（如遇节假日，向后顺延），初始转股价格为 19.34 元/股。
    4、回售情况
    公司于 2021 年 1月 25日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第
十次会议，于 2021 年 2 月 19 日召开 2021 年第一次临时股东大会和 2021 年第一
次债券持有人会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，根据《募集说明书》的约定，“飞凯转债”的附加回售条款生效。本次回售申报期为
2021 年 3 月2 日至 2021 年3 月 8 日，根据中国结算深圳分公司出具的相关文件，
“飞凯转债”本次共回售 46,591 张，本次回售完成后剩余“飞凯转债”张数为8,203,409 张。
    5、转股价格修正、调整情况及当前转股价格
    （1）转股价格修正情况
    公司于 2021 年 3 月 23 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。同日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向下修正“飞凯转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》中相关规定以及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会决定将“飞凯转债”的转股价格由 19.34 元/股向下修正为 15.62 元/股，修正
后的转股价格自 2021 年 3 月 24 日起生效。
    （2）转股价格调整情况
    公司于 2021 年 5 月 28 日实施 2020 年年度权益分派方案，根据《募集说明
书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“飞凯转债”的转股
价格由原 15.62 元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 31
日起生效。
    公司于 2021 年 7 月 21 日完成部分限制性股票回购注销手续，根据《募集说
明书》中关于“飞凯转债”转股价格调整的相关规定，因公司本次回购注销的股份占公司当时总股本比例较小，经计算，本次部分限制性股票回购注销完成后，“飞凯转债”的转股价格无需调整，仍为 15.56 元/股。
    （3）当前转股价格
    截至本公告披露之日，“飞凯转债”当前有效转股价格为 15.56 元/股。
    二、“飞凯转债”有条件赎回条款
    根据《募集说明书》中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
    在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
    2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：指可转换公司债券当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    三、本次可能触发有条件赎回条款的情况
    2022 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 17 日期间，公司股票已有 10 个交易日收盘
价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68 元/
股）。若在未来触发“飞凯转债”的有条件赎回条款（即：如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%（含 120%）），届时，公司董事会将根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“飞凯转债”。
    四、风险提示
    公司将根据《可转换公司债券管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 8 号-向不特
定对象发行可转换公司债券》等相关规定以及《募集说明书》的有关约定，于触发“有条件赎回条款”时点后召开董事会审议是否赎回“飞凯转债”，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 17 日

[2022-01-10] (300398)飞凯材料:2021年年度业绩预告
  证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-004
  债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
          上海飞凯材料科技股份有限公司
              2021 年年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、本期业绩预计情况
      1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
      2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 √ 同向上升 □同向下降 □基本持平
    项目          本报告期（2021 年 1-12 月）      上年同期（2020 年 1-12 月）
归属于上市公司    与上年同期相比增长 50%-75%
 股东的净利润                                        盈利：22,983.29 万元
                盈利：34,474.94 万元-40,220.76 万元
  二、业绩预告预审计情况
      本次业绩预告未经注册会计师审计。
  三、业绩变动原因说明
      报告期内，国内疫情得到有效控制，公司下游企业逐步复工复产，使得公司
  主营产品市场需求提升，销售量明显增加。其中，屏幕显示领域，在公司液晶及
  正性光刻胶销售量快速增长的同时，新产品负性光刻胶在 2021 年下半年开始规
  模销售，从而使得屏幕显示材料营业收入增长迅速；其次，由于半导体材料下游
  需求的提升，公司半导体材料收入亦继续保持较好的增长速度；另外，公司紫外
  固化光纤涂覆材料出货量恢复增长，且紫外固化材料产品在汽车、功能性薄膜等
新业务领域实现广范围应用，为公司报告期营业收入带来一定增长；再者，公司医药中间体部分产品因下游客户需求旺盛、销量激增，报告期内尤其是 2021 年下半年医药中间体营业收入增幅明显。最后，报告期内，公司为落实董事会年度经营计划，积极加强内部管控、稳步推进公司各项项目、加速开拓市场，保证了公司报告期营业收入和营业利润的增加。
  预计本报告期公司的非经常性损益对净利润的影响金额约为 3,852.06 万元，上年度同期非经常性损益对净利润的影响金额为 4,817.66 万元。
四、其他相关说明
  1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构预审计。
  2、2021 年年度业绩的具体数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露，敬
请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 9 日

[2022-01-06] (300398)飞凯材料:关于公司董事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-003
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
          关于公司董事、高级管理人员
          股份减持计划的预披露公告
 公司副董事长兼总经理苏斌先生保证向本公司提供的信息真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 公司董事兼副总经理宋述国先生保证向本公司提供的信息真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）副董事长兼总经理苏斌先生持有公司股份 755,660 股，占本公司总股本比例 0.15%，计划通过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份不超过 188,915 股（占公司总股本比例不超过0.04%），通过集中竞价方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预披露公告发布之日起 15 个交易日后的 6 个月内；通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预披露公告发布之日起 3 个交易日后的 6 个月内。
  公司董事兼副总经理宋述国先生持有公司股份 667,845 股，占本公司总股本比例 0.13%，计划通过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份不超过 166,961股（占公司总股本比例不超过 0.03%），通过集中竞价方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预披露公告发布之日起 15 个交易日后的 6 个月内；通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预披露公告发布之日起 3个交易日后的 6 个月内。
  股东名称  持股数量（股）  占公司当前              股份来源
                          总股本的比例
                                          公司首次公开发行前持有的公司股份
                                          （包括其持有公司股份期间公司资本
    苏斌      755,660        0.15%    公积金转增股本而相应增加的股份）、
                                          二级市场增持的股份、股权激励授予
                                                      的股份
                                          公司首次公开发行前持有的公司股份
  宋述国      667,845        0.13%    （包括其持有公司股份期间公司资本
                                          公积金转增股本而相应增加的股份）、
                                                股权激励授予的股份
  注：公司对外发行的可转换公司债券处于转股期内，本公告中所述公司“总股本”均以
2022 年 1 月 5 日收市后公司总股本剔除回购专用账户中的股份数量后的股份总数
514,098,204 股为依据计算。
    二、本次股份减持计划的主要内容
  （一）苏斌先生减持计划
  1、减持原因：个人资金需求；
  2、减持股份来源：公司首次公开发行前持有的公司股份（包括其持有公司股份期间公司资本公积金转增股本而相应增加的股份）、二级市场增持的股份、股权激励授予且已解除限售的股份；
  3、减持期间：通过集中竞价方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预披露公告发布之日起15个交易日后的6个月内（即自2022年1月28 日至2022年 7 月 27 日）；通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预
披露公告发布之日起 3 个交易日后的 6 个月内（即自 2022 年 1 月 12 日至 2022
年 7 月 11 日）（法律法规禁止减持的期间除外）；
  4、减持方式：集中竞价、大宗交易的方式；
  5、减持价格：视市场价格确定；
  6、减持数量及比例：拟减持公司股份不超过 188,915 股（占公司总股本比例不超过 0.04%），若计划减持期间公司有送股、资本公积金转增股本、回购注销等公司总股本变动事项，上述拟减持股份数量将按照减持比例不变的原则进行
调整。
  （二）宋述国先生减持计划
  1、减持原因：个人资金需求；
  2、减持股份来源：公司首次公开发行前持有的公司股份（包括其持有公司股份期间公司资本公积金转增股本而相应增加的股份）、股权激励授予且已解除限售的股份；
  3、减持期间：通过集中竞价方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预披露公告发布之日起15个交易日后的6个月内（即自2022年1月28 日至2022年 7 月 27 日）；通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为自本减持计划的预
披露公告发布之日起 3 个交易日后的 6 个月内（即自 2022 年 1 月 12 日至 2022
年 7 月 11 日）（法律法规禁止减持的期间除外）；
  4、减持方式：集中竞价、大宗交易的方式；
  5、减持价格：视市场价格确定；
  6、减持数量及比例：拟减持公司股份不超过 166,961 股（占公司总股本比例不超过 0.03%），若计划减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整。
    三、相关承诺及履行情况
  1、苏斌先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出如下承诺：
  1）上市公告书中做出的承诺
  自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人于公司首次公开发行股票前已间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在公司股票上市之日起 36 个月后，本人在任职期间，每年通过上海凯佳投资管理咨询有限公司（以下简称“上海凯佳”）转让的股份不得超过本人间接持有的公司股份
总数的 25%。若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者公司上市后 6 个月期末（2015 年 4 月 8 日）股票收盘价低于发行
价，本人承诺的间接持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月。锁定期届满后两年内若减持公司股票，股票减持的价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价。
  若本人自公司股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让本人间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让本人间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起十二个月之后离职，离职后半年内不转让本人间接持有的公司股份。在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺。
  2）招股说明书做出的承诺
  与上市公告书做出的承诺一致。
  2、宋述国先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出如下承诺：
  1）上市公告书中做出的承诺
  自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人于公司首次公开发行股票前已间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在公司股票上市之日起 36 个月后，本人在任职期间，每年通过上海凯佳转让的股份不得超过本人间接持有的公司股份总数的 25%。若公司上市后 6 个月内公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末（2015 年 4 月
8 日）股票收盘价低于发行价，本人承诺的间接持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月。锁定期届满后两年内若减持公司股票，股票减持的价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价。
  若本人自公司股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让本人间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让本人间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起十二个月之后离职，离职后半年内不转让本人间接持有的公司股份。在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上
述承诺。
  2）招股说明书做出的承诺
  与上市公告书做出的承诺一致。
  截至本公告披露之日，苏斌先生和宋述国先生严格遵守了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。
    四、相关风险提示及其他有关说明
  1、本次苏斌先生和宋述国先生的减持计划不存在违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的相关规定。
  2、苏斌先生和宋述国先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、数量、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将依据减持计划进展情况按规定进行披露。
  3、苏斌先生和宋述国先生不是公司的控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更、亦不会影响公司的治理结构和持续经营。
  4、在本次减持计划实施期间，公司董事会将督促苏斌先生和宋述国先生严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件以及相关承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
  敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    五、备查文件
  1、苏斌先生出具的《关于减持公司股份计划的告知函》；
2、宋述国先生出具的《关于减持公司股份计划的告知函》。
特此公告。
                              上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                  2022 年 1 月 6 日

[2022-01-05] (300398)飞凯材料:股票交易异常波动公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-002
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
            股票交易异常波动公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示
    上海飞凯材料科技股份有限公司注意到近期有投资者在媒体和互动易平台上对公司医药中间体业务十分关注，尤其是公司医药中间体是否用于辉瑞新冠病毒防治特效药中。对此，公司做出提示如下：
    1、公司医药中间体产品客户主要为国内原料药厂商，原料药厂商对新型药物的研发、生产过程及其销售等信息进行严格管控，因此公司无法知晓其购进医药中间体产品实际用于何种药物的研制及生产中。
    2、经过审慎的内部核查，公司未与辉瑞公司签署任何购销合同，未向辉瑞公司供应医药中间体产品。
    3、公司主营业务为高科技制造领域适用的屏幕显示材料、半导体材料及紫外固化材料等的研究、生产和销售，医药中间体业务营收占比较小，对公司整体业绩影响较小。公司提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
    一、股票交易异常波动的具体情况
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）（证券代码：300398，证券简称：飞凯材料）股票交易价格连续三个交易日（2021 年
12 月 31 日、2022 年 1 月 4 日和 2022 年 1 月 5 日）收盘价格涨幅偏离值累计超
过 30%，根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
    二、公司关注并核实情况的说明
    董事会已对公司有关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
    1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充的事项。
    2、公司目前经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
    3、公司医药中间体产品客户主要为国内原料药厂商，原料药厂商对新型药物的研发、生产过程及其销售等信息进行严格管控，因此公司无法知晓其购进医药中间体产品实际用于何种药物的研制及生产中。
    4、经过审慎的内部核查，公司未与辉瑞公司签署任何购销合同，未向辉瑞公司供应医药中间体产品。
    5、公司主营业务为高科技制造领域适用的屏幕显示材料、半导体材料及紫外固化材料等的研究、生产和销售，医药中间体业务营收占比较小，对公司整体业绩影响较小。
    6、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
    7、公司控股股东和实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的行为。
    三、是否存在应披露而未披露信息的说明
    经本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有其他根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、公司认为必要的风险提示
    1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。
    2、公司郑重提醒广大投资者：《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。
    3、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 5 日

[2022-01-04] (300398)飞凯材料:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-001
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
 关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示
    1、飞凯转债（债券代码：123078）转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11
月 26 日（如遇节假日，向后顺延）；最新有效的转股价格为 15.56 元/股。
    2、2021 年第四季度，共有 289 张“飞凯转债”完成转股（票面金额共计人
民币 28,900 元），合计转成 1,852 股“飞凯材料”股票（股票代码 300398）。
    3、截至 2021 年 12 月 31 日，公司剩余可转换公司债券张数为 8,146,136 张，
剩余可转换公司债券票面总额为人民币 814,613,600 元。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》和《深
圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
    一、可转债基本情况
    1、可转债发行情况
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会 2020 年第 11
次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对
象发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币8.25 亿元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 8.25 亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    2、可转债上市情况
    经深交所同意，公司 8.25 亿元可转换公司债券于 2020 年 12 月 16 日起在深
交所挂牌交易，债券简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。
    3、可转债转股情况
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关
规定以及公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“《募集说明书》”）的有关约定，公司本次发行的可转债自 2021 年 6 月 3
日起可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日（如遇
节假日，向后顺延），初始转股价格为 19.34 元/股。
    4、可转债回售情况
    公司于 2021 年 1月 25日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第
十次会议，于 2021 年 2 月 19 日召开 2021 年第一次临时股东大会和 2021 年第一
次债券持有人会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，根据《募集说明书》的约定，“飞凯转债”的附加回售条款生效。本次回售申报期为
2021 年 3 月2 日至 2021 年3 月 8 日，根据中国结算深圳分公司出具的相关文件，
“飞凯转债”本次共回售 46,591 张，本次回售完成后剩余“飞凯转债”张数为8,203,409 张，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《关于飞凯转债回售结果的公告》（公告编号：2021-024）。
    5、可转债转股价格修正、调整情况及最新转股价格
    （1）可转债转股价格修正情况
    公司于 2021 年 3 月 23 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。同日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向下修正“飞凯转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》中相关规定以及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会决定将“飞凯转债”的转股价格由 19.34 元/股向下修正为 15.62 元/股，修正
后的转股价格自 2021 年 3 月 24 日起生效，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登
的《关于向下修正“飞凯转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-042）。
    （2）可转债转股价格调整情况
    公司于 2021 年 5 月 28 日实施 2020 年年度权益分派方案，根据《募集说明
书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“飞凯转债”的转股
价格由原 15.62 元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 31
日起生效，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-066）。
    公司于 2021 年 7 月 21 日完成部分限制性股票回购注销手续，根据《募集说
明书》中关于“飞凯转债”转股价格调整的相关规定，因公司本次回购注销的股份占公司当时总股本比例较小，经计算，本次部分限制性股票回购注销完成后，“飞凯转债”的转股价格无需调整，仍为 15.56 元/股，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-090）。
    （3）最新转股价格
    截至本公告披露之日，“飞凯转债”的最新转股价格为 15.56 元/股
    二、可转债转股及股份变动情况
    2021 年第四季度，公司可转债因转股减少 289 张，因转股减少的可转债票
面金额为 28,900 元，转换成公司股票的数量为 1,852 股。截至 2021 年 12 月 31
日，公司剩余可转债张数为 8,146,136 张，剩余可转债票面总额为 814,613,600元，未转换比例为 99.3018%。
    公司 2021 年第四季度股份变动情况如下：
                          本次变动前        本次增减        本次变动后
    股份性质        （2021年 9月 30日）  变动数量    （2021年 12月 31日）
                      数量（股）  比例（%） 可转债转股  数量（股）  比例（%）
                                              （股）
一、限售条件流通股/    6,258,880      1.21                6,258,880      1.21
非流通股
1、高管锁定股            4,178,080      0.81                4,178,080      0.81
2、股权激励限售股        2,080,800      0.40                2,080,800      0.40
二、无限售条件流通股  509,837,402      98.79      1,852  509,839,254      98.79
三、总股本            516,096,282    100.00      1,852  516,098,134    100.00
    三、其他事项
    投资者如需了解“飞凯转债”的相关条款，请查阅公司于 2020 年 11 月 25
 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《募集说明书》全文。投资者 对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：021-50322662。
    四、备查文件
    1、截至 2021 年 12 月 31 日中国结算深圳分公司出具的“飞凯材料”、“飞
 凯转债”股本结构表。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 4 日

[2021-12-22] (300398)飞凯材料:关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-142
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
          上海飞凯材料科技股份有限公司
 关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“飞凯材料”）于
2021 年 12 月 22 日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十七次
会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，现将相关事项公告如下：
    一、募集资金基本情况
  经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通
过，中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2299 号批复，公司于 2020 年 11 月
27 日向不特定对象发行可转换公司债券 825 万张，募集资金总额为人民币825,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 16,042,529.29 元，募集资金净额为人民币 808,957,470.71 元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验资，并出具了“天职业字[2020]40861 号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
    二、募集资金投资项目情况
  公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金主要用于“10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”、“年产 2000 吨新型光引发剂项目”、“年产 120
吨 TFT-LCD 混合液晶显示材料项目”、“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示
材料项目”、“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”以及补充流动资
    三、部分募集资金投资项目暂缓实施的基本情况及原因
  1、暂缓实施的基本情况
  截至 2021 年 12 月 15 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”和“年产 2000 吨新
型光引发剂项目”的募集资金尚未开始投入使用。
  2、暂缓实施的原因
  “年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”因公司在该项目的募集资
金到账前已使用自有资金对已有的单晶产线进行了技术改造，目前公司单晶产能在原有产能基础上已实现扩大并能满足客户需求，因此公司暂时未对该项目进行投入。“年产 2000 吨新型光引发剂项目”当前市场环境与该项目立项时相比已发生较大变化，近年来光引发剂的原材料价格上涨明显，项目预计收益受到影响，因此公司一直未启动该项目的实施。
    四、部分募集资金投资项目重新论证情况
  根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的相关规定：募集资金投资项目搁置时间超过一年的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目。因此，公司对“年
产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”和“年产 2000 吨新型光引发剂项
目”进行了重新论证。
  1、年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目
  近年来，我国持续推出了面板产业配套国产化、本地化的政策，鼓励面板产业材料和设备实现国产化。随着生产能力和研发能力的快速提升，国内液晶材料企业快速成长，国内企业已经掌握了此类混合液晶的生产、控制技术，相比国外进口产品具有成本及服务优势，液晶材料国产化率稳步提升。同时，随着国内高世代面板产线逐步投产，公司混晶销量仍保持快速增长。公司在屏幕显示材料行业领域内有良好的技术基础和较强的成本优势，本次 TFT-LCD 合成液晶显示材
料项目的实施，可以使公司产品向上游产业链延伸，这将有效降低外购原料成本，有利于公司进一步提高产品质量，提高盈利水平，同时可以满足公司业务规模快速发展的需要，提高公司在屏幕显示材料行业的市场竞争力和行业地位。加之未来公司“年产 120 吨 TFT-LCD 混合液晶显示材料项目”的建成并投产，公司自身也将需要更大量的单晶来满足对上游原材料的需求。因此，公司认为“年产150吨TFT-LCD合成液晶显示材料项目”符合公司整体战略规划以及发展需要，仍然具备投资的必要性和可行性，公司将继续实施该项目，同时也将密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。
  2、年产 2000 吨新型光引发剂项目
  近年来，光引发剂的原材料价格上涨明显，公司对该募投项目重新做了研究和评估，认为该项目当前在实施难度、投资收益等方面与预期相差较大，是否符合公司整体战略规划以及发展需要目前存在不确定性，后续公司将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施该项目，同时公司也将密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。
    五、部分募集资金投资项目暂缓实施对公司经营的影响
  公司本次对向不特定对象发行可转换公司债券部分募集资金投资项目暂缓实施是根据项目实际实施情况做出的审慎决定，项目的暂缓实施不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。后续公司将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施“年产 2000 吨新型光引发剂项目”。
    六、相关审议和审批程序
  1、董事会审议情况
  2021 年 12 月 22 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，董事会认为：公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”符合公司整体战略规划以及发展需要，仍然具备投资的必要性和
可行性，公司将继续实施上述项目，同时也将密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。“年产 2000 吨新型光引发剂项目”当前市场环境与该项目立项时相比已发生较大变化，近年来光引发剂的原材料价格上涨明显，项目预计收益受到影响。公司认为该项目是否符合公司整体战略规划以及发展需要目前存在不确定性，后续公司将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施该项目，同时公司也将密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。
  2、监事会审议情况
  2021 年 12 月 22 日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于部
分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，监事会认为：公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”符合公司整体战略规划以及发展需要，仍然具备投资的必要性和可行性。“年产 2000 吨新型光引发剂项目”当前市场环境与该项目立项时相比已发生较大变化，该项目是否符合公司整体战略规划以及发展需要目前存在不确定性，后续公司将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施该项目。本次公司对部分募集资金投资项目的暂缓实施是根据项目当前市场情况做出的审慎决定，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司实际发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的正常经营产生不利影响，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，监事会一致同意公司本次对部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施事宜。
  3、独立董事的独立意见
  独立董事认为，公司对向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目
“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”、“年产 2000 吨新型光引发
剂项目”进行重新论证并暂缓实施，是公司结合当前募投项目的实际情况，本着对公司及全体股东利益负责的原则所做出的审慎决策，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司生产经营造成重大影响，符合公司及全体股东的利益，符合公司未来发展的需要。同时，该
事项符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定，董事会审议该事项的程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。因此，同意《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》。
    七、中介机构的核查意见
  经核查，公司保荐机构国元证券股份有限公司认为：飞凯材料暂缓实施“年
产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”和“年产 2000 吨新型光引发剂项
目”事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。本次暂缓实施是根据项目当前市场情况做出的审慎决定，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司实际发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不会对公司的正常经营产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，保荐机构对飞凯材料暂缓实施“年产 150 吨TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”和“年产 2000 吨新型光引发剂项目”事项无异议。
    八、备查文件
  1、公司第四届董事会第二十三次会议决议；
  2、公司第四届监事会第十七次会议决议；
  3、独立董事发表的独立意见；
  4、国元证券股份有限公司关于公司部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的核查意见。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 22 日

[2021-12-22] (300398)飞凯材料:第四届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-141
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      第四届监事会第十七次会议决议公告
 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七
次会议于 2021 年 12 月 22 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于
2021 年 12 月 17 日以电子邮件方式送达全体监事。会议应到监事三名，实到监
事三名。会议由监事会主席严帅先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
  经与会监事审议和表决，通过了以下决议：
    1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目
重新论证并暂缓实施的议案》
  具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的公告》。
  经审议，监事会认为：公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”符合公司整体战略规划以及发展需要，仍然具备投资的必要性和可行性。“年产 2000 吨新型光引发剂项目”当前市场环境与该项目立项时相比已发生较大变化，该项目是否符合公司整体战略规划以及发展需要目前存在不确定性，后续公司将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施该项目。本次公司对部分募集资金投资项目的暂缓实施是根据项目当前市场情况做出的审慎决定，符合中国证券监督管理委员会、深
圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司实际发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的正常经营产生不利影响，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，监事会一致同意公司本次对部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施事宜。
  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司监事会
                                                    2021 年 12 月 22 日

[2021-12-22] (300398)飞凯材料:第四届董事会第二十三次会议决议公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-140
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
    第四届董事会第二十三次会议决议公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十
三次会议于 2021 年 12 月 22 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知
于 2021 年 12 月 17 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事九名，实到
董事九名，其中，以通讯方式出席会议的人数为 6 人，董事长 ZHANG JINSHAN先生、董事李勇军先生、董事王志瑾先生、独立董事张陆洋先生、独立董事孙岩先生、独立董事朱锐先生以电话方式参加会议并以通讯方式进行表决。会议由董事长 ZHANG JINSHAN 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
  经与会董事审议和表决，通过了以下决议：
    1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目
重新论证并暂缓实施的议案》
  截至 2021 年 12 月 15 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”和“年产 2000 吨新
型光引发剂项目”的募集资金尚未开始投入使用，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的相关规定，上述募集资金投资项目搁置时间已超过一年，公司需对上述项目的可行性、预计收益等重新进行论证，并决定是否继续实施相关项目。
  经过重新论证，董事会认为：公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”符合公司整体战略规划以及发展需要，仍然具备投资的必要性和可行性，公司将继续实施上述项目，同时也将密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。“年产 2000 吨新型光引发剂项目”当前市场环境与该项目立项时相比已发生较大变化，近年来光引发剂的原材料价格上涨明显，项目预计收益受到影响。公司认为该项目是否符合公司整体战略规划以及发展需要目前存在不确定性，后续公司将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施该项目，同时公司也将密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。
  具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的公告》。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
  表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 22 日

[2021-12-16] (300398)飞凯材料:关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-139
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示
  1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2021 年
11 月 25 日至 2021 年 12 月 15 日期间已再次触发“飞凯转债”的有条件赎回条
款。公司已于 2021 年 8 月 2 日召开第四届董事会第十八次会议，决定自 2021
年 8 月 2 日起至 2021 年 12 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，
公司均不行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
  2、以 2022 年 1 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    一、“飞凯转债”发行上市概况
  经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日公开发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100
元，发行总额为人民币 82,500 万元，期限 6 年。经深圳证券交易所同意，公司
可转债于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“飞凯转
债”，债券代码“123078”。2021 年 6 月 3 日，“飞凯转债”开始转股，转股
的起止日期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日，转股价格为 15.56 元/股。
    二、“飞凯转债”有条件赎回条款
  根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
  在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
  1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
  2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    三、“飞凯转债”本次有条件赎回条款成就情况
  2021 年 11 月 25 日至 2021 年 12 月 15 日期间，公司股票（证券简称：飞凯
材料；证券代码：300398）已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日
的收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68
元/股），根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件赎回
条款。
    四、“飞凯转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
  2021 年 8 月 2 日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关
于不提前赎回“飞凯转债”的议案》。考虑到“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日
起才开始转股，转股时间相对较短，结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎
回权利，不提前赎回“飞凯转债”。同时，董事会决定自 2021 年 8 月 2 日起至
2021 年 12 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使“飞
凯转债”的提前赎回权利。以 2022 年 1 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞
凯转债”再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“飞凯转债”的情况
  经核实，在本次“飞凯转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均不存在交易“飞凯转债”的情形。
    六、风险提示
  截至 2021 年 12 月 15 日收市，公司股票价格为 21.30 元/股，“飞凯转债”
当期转股价为 15.56 元/股。根据公司《募集说明书》的相关规定，后续“飞凯转
债”可能再次触发有条件赎回条款，从 2022 年 1 月 1 日起首个交易日重新计算，
当“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款时，公司董事会届时将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意“飞凯转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 16 日

[2021-12-04] (300398)飞凯材料:关于控股子公司变更公司名称及经营范围暨完成工商变更登记的公告
    证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2021-138
    债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
    上海飞凯材料科技股份有限公司
    关于控股子公司变更公司名称及经营范围
    暨完成工商变更登记的公告
    为进一步实现上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）在半导体材料行业的战略布局及长远规划，公司全资子公司安庆飞凯新材料有限公司的控股子公司长兴电子材料（昆山）有限公司（以下简称“长兴昆电”）结合自身经营管理及业务发展需要，对其公司名称及经营范围进行了变更，具体如下：
    变更事项
    变更前内容
    变更后内容
    公司名称
    长兴电子材料（昆山）有限公司
    昆山兴凯半导体材料有限公司
    经营范围
    生产销售电子零件用及各种相关用途的环氧塑封成型材料，从事封装材料批发及进出口业务。（依法须经批准的项目外，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    近日，长兴昆电完成了工商变更登记手续，取得了昆山市市场监督管理局换发的《营业执照》。变更后的《营业执照》登记的相关信息如下：
    统一社会信用代码：91320583628383756M
    名称：昆山兴凯半导体材料有限公司
    类型：有限责任公司（中外合资）
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    住所：江苏省昆山开发区青阳中路267号
    法定代表人：林建彰
    注册资本：1,620.00万美元
    成立日期：1996年12月5日
    营业期限：1996年12月5日至2046年12月4日
    经营范围：
    一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    特此公告。
    上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-11-26] (300398)飞凯材料:关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告
      证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-137
      债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
            上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
        记载、误导性陈述或重大遗漏。
          上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于今日接到控股股东
      飞凯控股有限公司（以下简称“飞凯控股”）函告，获悉飞凯控股将所持有的本
      公司部分股份办理了解除质押登记手续，同时，飞凯控股所持有的本公司部分股
      份被质押，具体事项如下：
      一、股东股份解除质押及质押的基本情况
          1、本次解除质押基本情况
          是否为控股              占其所  占公司
股东名称  股东或第一  本次解除质  持股份  总股本  起始日  解除日期    质权人
          大股东及其  押股数（股）  比例    比例
          一致行动人
飞凯控股                                            2019 年 11 2021 年 11  杭州银行股
有限公司      是      4,500,000    3.46%  0.87%  月 21 日  月 25 日  份有限公司
                                                                          上海分行
合计                  4,500,000    3.46%  0.87%
            注：公司对外发行的可转换公司债券目前处于转股期内，本公告中所述公司“总股本”
        均以 2021 年11 月 25 日收市后公司总股本 516,097,057股为依据计算。
          上述股份的质押公告详见公司于 2019 年11月22 日在巨潮资讯网刊登的《关
      于控股股东股份质押的公告》（公告编号：2019-084）。
            2019 年 11 月 25 日，飞凯控股以协议转让的方式向共青城胜恒投资管理有
        限公司（代表“胜恒精选新材料私募股权投资基金（契约型）”）转让其持有的
        公司无限售流通股 25,933,866 股。前述协议转让完成后，飞凯控股持有的公司股
        份由 199,141,270 股减少至 173,207,404 股。
            2021 年 5 月 20 日，公司在巨潮资讯网刊登了《关于控股股东及其一致行动
        人股份减持计划实施完毕的公告》（公告编号：2021-063），飞凯控股在 2020
        年 11 月 23 日至 2021 年 5 月 20 日的减持期间内，通过集中竞价和大宗交易的方
        式共减持公司股份 4,864,800 股。前述减持完成后，飞凯控股持有的公司股份由
        173,207,404 股减少至 168,342,604 股。
            2021 年 11 月 4 日，飞凯控股以协议转让的方式向上海国盛海通股权投资基
        金合伙企业（有限合伙）转让其持有的公司无限售流通股 26,000,000 股。前述协
        议转让完成后，飞凯控股持有的公司股份由 168,342,604 股减少至 142,342,604
        股。
            2021 年 11 月 22 日，公司在巨潮资讯网刊登了《关于控股股东及其一致行
        动人减持公司股份超过 1%暨减持计划提前结束的公告》（公告编号：2021-131），
        飞凯控股在 2021 年 9 月 13 日至 2021 年 11 月 22 日的减持期间内，通过集中竞
        价和大宗交易的方式共减持公司股份 12,265,100 股。前述减持完成后，飞凯控股
        持有的公司股份由 142,342,604 股减少至 130,077,504 股，因此本次飞凯控股解除
        质押的股份占其所持公司股份的比例由 2.26%增加至 3.46%。2021 年 11 月 26 日
        上述相关股份解除质押登记手续在中国证券登记结算有限责任公司办理完成。
            2、本次股份被质押的基本情况
          是否为控                                  是否
          股股东或  本次质押  占其所  占公司  是否  为补  质押起  质押到
股东名称  第一大股    数量    持股份  总股本  为限  充质    始日    期日    质权人    质押用途
          东及其一            比例  比例  售股  押
          致行动人
                                                            2021 年  办理解  杭州银行  自身生产经
飞凯控股    是    4,500,000  3.46%  0.87%  否    否  11 月 25  除质押  股份有限  营、支持上
有限公司                                                      日    登记手  公司上海  市公司生产
                                                                    续之日    分行      经营等
 合计              4,500,000  3.46%  0.87%
              3、股东股份累计质押基本情况
              截至本公告披露之日，飞凯控股及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                    占公司    已质押股份情况      未质押股份情况
 股东名称    持股数量  持股比  累计质押  占其所持  总股本  已质押股  占已质  未质押股  占未质
                        例      数量    股份比例  比例  份限售和  押股份  份限售和  押股份
                                                              冻结数量  比例  冻结数量  比例
飞凯控股有
 限公司      130,077,504  25.20%    47,300,000    36.36%    9.16%
 ZHANG
 JUSTIN        6,156,717    1.19%
 JICHENG
 ZHANG
  ALAN        6,156,716    1.19%
  JIAN
 张艳霞        2,848,536    0.55%                                                                2,848,527  100.00%
 夏时峰          11,690  0.002%                                                                    6,680    57.14%
  合计      145,251,163  28.14%    47,300,000    32.56%    9.16%                            2,855,207    2.91%
              4、其他说明
              （1）本次股份质押融资用于满足公司控股股东飞凯控股自身生产经营、支
          持上市公司生产经营等相关需求。
              （2）公司控股股东飞凯控股及其一致行动人未来半年内到期的质押股份累
          计数量为 6,670,000 股，占其持有公司股份的 4.59%，占公司总股本的 1.29%，
          对应融资余额为 6,000.00 万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为
          32,620,000 股，占其持有公司股份的 22.46%，占公司总股本的 6.32%，对应融资
          余额为 20,000.00 万元。飞凯控股及其一致行动人还款资金来源主要来自于其自
          筹资金，具有足够的资金偿付能力。
              （3）公司控股股东飞凯控股及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违
          规担保等侵害公司利益的情形。
              （4）本次股份质押事项对公司生产经营、公司治理等不会产生影响，本次
          质押的股份不涉及业绩补偿义务。
              （5）截至本公告披露之日，飞凯控股及其一致行动人股份不存在被冻结或
拍卖等情形，也不存在平仓风险或强制过户风险。公司将密切关注其股份质押及解除质押进展情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。
二、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
    2、解除证券质押登记通知；
    3、证券质押登记证明。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 26 日

[2021-11-24] (300398)飞凯材料:第四届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-133
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
    第四届董事会第二十二次会议决议公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十
二次会议于 2021 年 11 月 24 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知
于 2021 年 11 月 19 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事九名，实到
董事九名，其中，以通讯方式出席会议的人数为 6 人，董事长 ZHANG JINSHAN先生、董事李勇军先生、董事王志瑾先生、独立董事张陆洋先生、独立董事孙岩先生、独立董事朱锐先生以电话方式参加会议并以通讯方式进行表决。会议由董事长 ZHANG JINSHAN 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
  经与会董事审议和表决，通过了以下决议：
    1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于调整为控股子公司提供
担保额度的议案》
  为保障公司全资子公司飞凯香港有限公司（以下简称“飞凯香港”）的控股子公司香港凯创有限公司（以下简称“香港凯创”）业务增长的资金需求，增强其融资能力，公司根据香港凯创实际业务经营开展需要，同意对该议案进行调整，调整后的议案具体内容如下：
  为满足公司全资子公司飞凯香港的控股子公司香港凯创经营发展的资金需要，提高香港凯创的融资和运作效率以及盈利能力，公司拟为香港凯创向银行申
请融资业务提供总额不超过人民币 2 亿元（或等值外币）（含）的担保，担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等，担保期限不超过 12 个月，具体担保期限及其他条款以实际签订的担保合同为准。董事会授权上海飞凯及香港凯创的经营管理层具体负责实施前述公司为香港凯创向银行申请融资业务提供担保事宜，签署相关合同并办理相关手续。前述担保额度自公司董事会审议通过本议案之日起一年内有效。
  董事会认为：香港凯创为公司控股子公司，公司持有其 55.00%的股权，公司此次调整为其向银行申请融资业务提供担保的额度系为满足其经营发展资金需要，促进其业务顺利有序开展。香港凯创经营活动正常，资信状况良好，具备偿债能力，公司能够对香港凯创日常经营进行有效监控与管理，公司为其提供担保的风险在可控范围内，因此本次公司为香港凯创向银行申请融资业务提供全额担保，香港凯创的其他股东未按其持股比例提供相应担保，同时未提供反担保。上述担保事项符合公司整体利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
  具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于调整为控股子公司提供担保额度的公告》。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
  表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 24 日

[2021-11-24] (300398)飞凯材料:第四届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-134
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      第四届监事会第十六次会议决议公告
 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六
次会议于 2021 年 11 月 24 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于
2021 年 11 月 19 日以电子邮件方式送达全体监事。会议应到监事三名，实到监
事三名。会议由监事会主席严帅先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
  经与会监事审议和表决，通过了以下决议：
    1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于调整为控股子公司提供
担保额度的议案》
  具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于调整为控股子公司提供担保额度的公告》。
  经审议，监事会认为：公司本次调整为全资子公司飞凯香港有限公司的控股子公司香港凯创有限公司（以下简称“香港凯创”）向银行申请融资业务提供担保的额度，有利于香港凯创更好的开展业务，满足其后续长期发展资金需求。本次担保对象为公司控股子公司，公司能够对其经营进行有效监控与管理，被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定，对公司的正常经营不构成重大影响。
因此，监事会同意公司本次调整为控股子公司香港凯创向银行申请融资业务提供担保的额度事宜。
  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司监事会
                                                    2021 年 11 月 24 日

[2021-11-24] (300398)飞凯材料:关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-136
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示
  1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2021 年
11 月 4 日至 2021 年 11 月 24 日期间已再次触发“飞凯转债”的有条件赎回条款。
公司已于 2021 年 8 月 2 日召开第四届董事会第十八次会议，决定自 2021 年 8
月 2 日起至 2021 年 12 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司
均不行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
  2、以 2022 年 1 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    一、“飞凯转债”发行上市概况
  经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日公开发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100
元，发行总额为人民币 82,500 万元，期限 6 年。经深圳证券交易所同意，公司
可转债于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“飞凯转
债”，债券代码“123078”。2021 年 6 月 3 日，“飞凯转债”开始转股，转股
的起止日期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日，转股价格为 15.56 元/股。
    二、“飞凯转债”有条件赎回条款
  根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
  在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
  1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
  2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    三、“飞凯转债”本次有条件赎回条款成就情况
  2021 年 11 月 4 日至 2021 年 11 月 24 日期间，公司股票（证券简称：飞凯
材料；证券代码：300398）已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日
的收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68
元/股），根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件赎回条款。
    四、“飞凯转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
  2021 年 8 月 2 日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关
于不提前赎回“飞凯转债”的议案》。考虑到“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日
起才开始转股，转股时间相对较短，结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎
回权利，不提前赎回“飞凯转债”。同时，董事会决定自 2021 年 8 月 2 日起至
2021 年 12 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使“飞
凯转债”的提前赎回权利。以 2022 年 1 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞
凯转债”再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
    五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“飞凯转债”的情况
  经核实，在本次“飞凯转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员交易“飞凯转债”的情况如下：
  公司副董事长、总经理苏斌先生累计卖出“飞凯转债”3,500 张。
  苏斌先生卖出其持有的可转换公司债券发生于“飞凯转债”开始转股前，除上述情况外，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在本次赎回条件满足前的六个月内不存在其他交易“飞凯转债”的情形。
    六、风险提示
  截至 2021 年 11 月 24 日收盘，公司股票价格为 19.70 元/股，“飞凯转债”
当期转股价为 15.56 元/股。根据公司《募集说明书》的相关规定，后续“飞凯转
债”可能再次触发有条件赎回条款，从 2022 年 1 月 1 日起首个交易日重新计算，
当“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款时，公司董事会届时将另行召开会议决
定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意“飞凯转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 24 日

[2021-11-24] (300398)飞凯材料:关于调整为控股子公司提供担保额度的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-135
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
  关于调整为控股子公司提供担保额度的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上海飞凯”）于
2021 年 11 月 24 日召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十六次
会议，审议通过了《关于调整为控股子公司提供担保额度的议案》，具体情况如下：
    一、担保情况概述
  1、前次为控股子公司提供担保情况
  2021 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》。为满足公司的全资子公司飞凯香港有限公司（以下简称“飞凯香港”）的控股子公司香港凯创有限公司（以下简称“香港凯创”）经营发展资金需要，提高香港凯创的融资和运作效率以及盈利能力，同意公司为香港凯创向银行申请融资业务提供总额不超过人民币 1 亿元（或等值外币）（含）的担保，担保期限不超过 12 个月，具体
内容详见公司于 2021 年 6 月 23 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
  2、本次调整为控股子公司提供担保额度情况
  2021 年 11 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于调整为控股子公司提供担保额度的议案》。为保障香港凯创业务增长的资金需求，增强其融资能力，公司根据香港凯创实际
后公司为香港凯创向银行申请融资业务提供总额不超过人民币 2 亿元（或等值外币）（含）的担保，担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等，担保期限不超过 12 个月，具体担保期限及其他条款以实际签订的担保合同为准。董事会授权上海飞凯及香港凯创的经营管理层具体负责实施前述公司为香港凯创向银行申请融资业务提供担保事宜，签署相关合同并办理相关手续。前述担保额度自公司董事会审议通过本议案之日起一年内有效。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《公司章程》等相关规定，此次公司调整为控股子公司向银行申请融资业务提供担保的额度在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。
    二、担保额度预计使用情况
  本次调整后上海飞凯为香港凯创向银行申请融资业务提供担保的额度为不超过人民币 2 亿元（或等值外币）（含），其中，上海飞凯为香港凯创向南洋商业银行（中国）有限公司上海分行申请融资业务提供连带责任保证担保的额度为不超过人民币 1.64 亿元（或等值外币）（含），上海飞凯为香港凯创向星展银行（中国）有限公司上海分行申请融资业务提供连带责任保证担保的额度为不超过人民币 0.36 亿元（或等值外币）（含）。
    三、被担保人基本情况
  1、基本情况
  公司名称：香港凯创有限公司
  注册资本：100 万美元
  成立日期：2021 年 6 月 16 日
  注册地址：香港皇后大道 39 号丰盛创建大厦 1501 室
  注册证书编号：3058328
  企业类型：有限公司
  经营范围：光刻胶相关材料及设备的研发及贸易
  2、股权结构
        股东名称          认缴出资额（万美元）    持股比例（%）
        飞凯香港                  55.00                55.00
          陈昭远                  45.00                45.00
          合计                  100.00                100.00
  公司持有飞凯香港 100.00%股权，飞凯香港持有香港凯创 55.00%股权，香港凯创为公司的控股子公司，公司对其日常经营有绝对控制权。
  3、财务状况
  截至 2021 年 9 月 30 日，香港凯创资产总额为 1,450.96 万元，负债总额为
1,431.43 万元，净资产为 19.53 万元。2021 年 1-9 月，香港凯创营业收入为 509.63
万元，利润总额为 25.72 万元，净利润为 19.59 万元。（以上财务数据未经审计）
  4、被担保人香港凯创不属于失信被执行人。
    四、担保协议的主要内容
  1、担保人：上海飞凯材料科技股份有限公司。
  2、担保方式：包括但不限于保证、质押、抵押等。
  3、担保金额：不超过人民币或等值外币 2 亿元（含）。
  4、担保期限：不超过 12 个月。
  上述内容及其他相关内容以最终与银行签订的担保合同为准。
    五、相关审议情况
  1、董事会审议情况
  2021 年 11 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于调整为控股子公司提供担保额度的议案》。董事会认为：香港凯创为公司控股子公司，公司持有其 55.00%的股权，公司此次调整为其向银行申请融资业
务提供担保的额度系为满足其经营发展资金需要，促进其业务顺利有序开展。香港凯创经营活动正常，资信状况良好，具备偿债能力，公司能够对香港凯创日常经营进行有效监控与管理，公司为其提供担保的风险在可控范围内，因此本次公司为香港凯创向银行申请融资业务提供全额担保，香港凯创的其他股东未按其持股比例提供相应担保，同时未提供反担保。上述担保事项符合公司整体利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
  2、监事会审议情况
  2021 年 11 月 24 日，公司召开第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于调整为控股子公司提供担保额度的议案》。监事会认为：公司本次调整为控股子公司香港凯创向银行申请融资业务提供担保的额度，有利于香港凯创更好的开展业务，满足其后续长期发展资金需求。本次担保对象为公司控股子公司，公司能够对其经营进行有效监控与管理，被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定，对公司的正常经营不构成重大影响。因此，监事会同意公司本次调整为控股子公司香港凯创向银行申请融资业务提供担保的额度事宜。
  3、独立董事的独立意见
  公司独立董事认为：公司此次调整为控股子公司香港凯创向银行申请融资业务提供担保的额度系为满足其持续经营发展资金需要，有利于提高香港凯创的融资和运作效率以及盈利能力。香港凯创日常经营活动正常，资信状况良好，具备偿债能力，公司为其提供担保的财务风险处于可控范围之内。同时，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意《关于调整为控股子公司提供担保额度的议案》。
    六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次调整后公司为控股子公司香港凯创向银行申请融资业务提供担保的金额为不超过人民币 2 亿元（含），占公司最近一期经审计净资产的 7.03%。
  截至本公告披露之日，公司为子公司提供的担保金额为人民币 57,825.98 万元，占公司最近一期经审计净资产的 20.32%；子公司为子公司提供的担保金额为 20,078.99 万元，占公司最近一期经审计净资产的 7.06%。上述担保均为公司与全资子公司及控股子公司、全资子公司与全资子公司之间的担保。除上述担保事项外，公司及子公司无其他对外担保情况，也不存在逾期担保或涉及诉讼的担保、因担保被判决败诉而应承担损失的情形，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
    七、备查文件
  1、公司第四届董事会第二十二次会议决议；
  2、公司第四届监事会第十六次会议决议；
  3、独立董事发表的独立意见。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 24 日

[2021-11-22] (300398)飞凯材料:关于控股股东及其一致行动人减持公司股份超过1%暨减持计划提前结束的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-131
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
 关于控股股东及其一致行动人减持公司股份超过 1%
          暨减持计划提前结束的公告
 公司控股股东飞凯控股有限公司及其一致行动人张艳霞保证向本公司提供 的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 27
日披露了《关于控股股东及其一致行动人股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-105），公司控股股东飞凯控股有限公司（以下简称“飞凯控股”）及
其一致行动人 ZHANG ALAN JIAN、ZHANG JUSTIN JICHENG、张艳霞计划通
过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份不超过 15,422,885 股，占公司总股本比例不超过 3.00%。通过集中竞价方式进行减持的，减持期间为自减持计划预披露公告发布之日起 15 个交易日后的 6 个月内；通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为自减持计划预披露公告发布之日起 3 个交易日后的 6 个月内。
  2021 年 11 月 22 日，公司董事会收到控股股东飞凯控股及其一致行动人出
具的《关于减持公司股份计划实施进展情况及提前终止本次减持计划的告知函》。
2021 年 9 月 23 日至 2021 年 11 月 22 日期间，飞凯控股及其一致行动人张艳霞
合计减持公司股份已超过 1%。同时，飞凯控股及其一致行动人决定提前结束本次减持计划。截至本公告披露之日，在本次股份减持计划的时间区间内，飞凯控股及其一致行动人通过集中竞价和大宗交易的方式合计减持公司股份13,214,600 股，占公司总股本剔除回购专用账户中的股份数量（以公司最新披露的数据为准）后的股份总数的 2.57%。依据《上市公司股东、董监高减持股份的
  若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
  股份实施细则》等相关规定，现将相关情况公告如下：
      一、股东减持情况
      1、股东减持股份情况
 股东名称  减持方式      减持期间      减持数量（股） 减持均价  占公司总股本
                                                          （元/股）  比例（%）
 飞凯控股  大宗交易    2021 年 9 月 13 日        9,117,000    17.40        1.77
            集合竞价  -2021 年 11 月 22 日      3,148,100    19.54        0.61
  张艳霞    集合竞价    2021 年 9 月 22 日        949,500    18.75        0.18
                        -2021 年 11 月 22 日
  合计        --              --              13,214,600    18.01        2.57
      注：（1）上述“占公司总股本比例”以截至 2021 年 11 月 19 日收市后公司总股本剔除
  回购专用账户中的股份数量（以公司最新披露的数据为准）后的股份总数 514,096,672 股计
  算得出；
      （2）合计数与各加数之和在尾数上存在差异的，系四舍五入造成。
      飞凯控股及其一致行动人张艳霞本次减持的股份来源为公司首次公开发行
  前持有的公司股份（包括其持有公司股份期间公司资本公积金转增股本而相应增
  加的股份）。
      2、股东本次减持计划实施前后持股情况
                                          减持计划实施前          减持计划实施后
 股东名称          股份性质                      占总股本比              占总股本比
                                    数量（股）  例（%）  数量（股）  例（%）
                  合计持有股份      168,342,604      32.75  130,077,504      25.30
 飞凯控股  其中：有限售条件股份
                  无限售条件股份    168,342,604      32.75  130,077,504      25.30
 ZHANG          合计持有股份        6,156,717        1.20    6,156,717        1.20
 JUSTIN    其中：有限售条件股份
 JICHENG        无限售条件股份      6,156,717        1.20    6,156,717        1.20
 ZHANG          合计持有股份        6,156,716        1.20    6,156,716        1.20
ALAN JIAN  其中：有限售条件股份
                  无限售条件股份      6,156,716        1.20    6,156,716        1.20
                  合计持有股份        3,798,036        0.74    2,848,536        0.55
  张艳霞    其中：有限售条件股份      2,848,527        0.55    2,848,527        0.55
                  无限售条件股份        949,509        0.18          9          -
              合计持有股份            184,454,073      35.88  145,239,473      28.25
        其中：有限售条件股份            2,848,527        0.55    2,848,527        0.55
              无限售条件股份          181,605,546      35.33  142,390,946      27.70
        注：（1）上述飞凯控股及其一致行动人本次减持计划实施前后持有股份占总股本比例均
    按照披露其有关公告时公司总股本剔除回购专用账户中的股份数量（以公司最新披露的数据
    为准）后的股份总数计算；
        （2）本次减持计划实施前后上述飞凯控股合计持有股份变动股数与股东减持股份情况
    中飞凯控股合计减持数量之间的差异系飞凯控股将其持有的无限售流通股 26,000,000 股股
    份以协议转让的方式转让给上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）所致，上述协
    议转让过户登记手续已于 2021 年 11 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成，具
    体内容详见公司于 2021 年 11 月 5 日在巨潮资讯网刊登的公告（公告编号：2021-123）；
        （3）合计数与各加数之和在尾数上存在差异的，系四舍五入造成。
        二、股东股份变动超过 1%的具体情况
1、基本情况
    信息披露义务人              飞凯控股有限公司                      张艳霞
        住所              香港告士打道 38 号 1101-04 室      上海市宝山区菊盛路 50 弄****
    权益变动时间                      2021 年 9 月 23 日至 2021 年 11 月 22 日
      股票简称            飞凯材料          股票代码                300398
  变动类型（可多选）    增加 □ 减少 √      一致行动人              有 √ 无 □
      是否为第一大股东或实际控制人                          是 √ 否 □
2、本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）          减持股数（股）                    减持比例（%）
        A 股                        6,230,700                            1.21
        合计                        6,230,700                            1.21
说明：上述“减持比例”以截至 2021 年 11 月 19 日收市后公司总股本剔除回购专用账户中的股份数量（以
公司最新披露的数据为准）后的股份总数 514,096,672 股计算得出。
                          通过证券交易所的集中交易  √        协议转让    □
                          通过证券交易所的大宗交易  √        间接方式转让 □
  本次权益变动方式      国有股行政划转或变更    □        执行法院裁定 □
      （可多选）          取得上市公司发行的新股  □        继承        □
                          赠与                    □        表决权让渡  □
                          其他（请注明）          □
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                                本次变动前持有股份                本次变动后持有股份
      股份性质                            占总股本比例                  占总股本比例
                          股数（股）                      股数（股）
                                                （%）                        （%）
    合计持有股份              177,481,863            34.52  145,251,163            28.25
 其中：有限售条件股份            2,855,207            0.56    2,855,207              0.56
      无限售条件股份          174,626,656            33.97  142,395,956            27.70
说明：（1）上述飞凯控股及其一致行动人本次变动前后持有股份占总股本比例均按照披露其有关公告时公司总股本剔

[2021-11-16] (300398)飞凯材料:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-129
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示
    1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开；
    2、本次股东大会召开期间无增加、否决提案的情况；
    3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
    4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
一、会议召开和出席情况
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第四次临时
股东大会通知已于 2021 年 10 月 29 日以公告形式发出，并于 2021 年 11 月 10
日发布了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告》。2021 年 11月 12 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于取消 2021 年第四次临时股东大会关于<修改《公司章程》的议案>的议案》，同意公司 2021 年第四次临时股东大会不再审议《关于修改<公司章程>的议案》，同日发布了《关
于 2021 年第四次临时股东大会取消部分议案暨股东大会补充通知的公告》，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的公告。
（一）会议召开情况
    1、现场会议时间：2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:30
    网络投票时间：
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 16
日（星期二）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 11 月 16 日
（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
    2、现场会议召开地点：上海市宝山区潘泾路 2999 号 公司会议室
    3、会议召集人：公司董事会
    4、会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式
    5、会议主持人：副董事长、总经理苏斌先生
    6、本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等公司制度的规定。
（二）会议出席情况
    1、参加本次股东大会表决的股东及股东授权委托代表共 83 人，代表公司有
表决权股份数 184,237,266 股，占公司有表决权股份总数的 35.8371%。
    2、其中，参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托代表 9 人，代
表公司有表决权股份数 169,967,174 股，占公司有表决权股份总数的 33.0613%；参加本次股东大会网络投票的股东 74 人，代表公司有表决权股份数 14,270,092股，占公司有表决权股份总数的 2.7758%。
    3、中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 80 名，代表有表决权的股份数
14,409,792 股，占公司有表决权股份总数的 2.8029%。
    4、公司部分董事及监事出席了本次会议，公司高级管理人员和公司聘任的见证律师等列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
    本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式审议通过了以下议案：
    1、审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<对外投资决策制度>的议案》。
    总表决情况：同意 182,739,829 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.1872%；
反对 1,497,437 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.8128%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小投资者表决情况：同意 12,912,355 股，占出席会议中小股东所持股份的
89.6082%；反对 1,497,437 股，占出席会议中小股东所持股份的 10.3918%；弃权0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。三、律师出具的法律意见
    本次股东大会经通力律师事务所律师现场见证，并出具了法律意见书，认为本次会议的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，本次会议的出席会议人员资格合法有效，本次会议的表决结果合法有效。
四、备查文件
    1、上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
    2、通力律师事务所出具的《关于上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第
四次临时股东大会的法律意见书》。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 16 日

[2021-11-15] (300398)飞凯材料:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-128
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
    关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10
日收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对上海飞凯材料科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2021〕第 457 号）（以下简称“关注函”）。公司收到关注函后高度重视，现将公司对关注函的回复内容公告如下：
    本次修订《公司章程》的具体原因及背景主要为：一方面，公司自上市以来业务规模不断增长，形成了以半导体材料、屏幕显示材料及紫外固化材料为核心的三大业务板块。公司致力于推进精细化的研发、生产及运营管理模式，有效提升了整体经营效率和盈利水平。公司经过多年的发展经验得出，要取得以上业务成绩、突破一些进口关键材料的技术垄断需要长期大量的研发投入，以保证产品在客户端工艺的适配性。而正是得益于公司核心管理层的持续稳定性，以上发展战略才得以坚持和一贯执行。另一方面，公司控股股东对公司发展战略的制定和执行起到了重要作用，目前公司控股股东及其一致行动人合计持股比例已低于30%以下。为保障公司经营及管理的稳定性，防止可能存在的恶意收购行为对公司业务发展的影响，董事会从公司的长远利益角度考虑，秉着谨慎态度，遂决定拟修订《公司章程》中的部分条款，力图避免因恶意收购导致扰乱公司的正常研发、生产和经营计划的情况发生，否则可能会影响到公司股东尤其是中小股东的利益。
    因此，在召开董事会审议本次修改《公司章程》内容之前，公司内部组织董
监高成员就本次《公司章程》的修订进行了分析与讨论，并咨询了相关专业人士，在对现行法律法规及市场实践案例进行研究讨论后，根据讨论会意见形成了《公司章程》的本次修订方案。
    2021 年 10 月 23 日，公司以电子邮件方式将召开第四届董事会第二十次会
议的通知发送至全体董事，并抄送全体监事与高级管理人员；2021 年 10 月 28日，公司以现场和通讯方式在公司会议室召开第四届董事会第二十次会议。会议应到董事九名，实到董事九名，经全体董事审议和表决，以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。2021 年 10 月29 日，公司在巨潮资讯网上披露了《第四届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-116）、《关于修改<公司章程>的公告》（公告编号：2021-120）以及《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-121）。
公司拟定于 2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:30 召开 2021 年第四次临时股
东大会，审议第四届董事会第二十次会议提请的《关于修改<公司章程>的议案》，该议案需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上
表决通过。2021 年 11 月 10 日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于召开 2021 年
第四次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2021-124）。
    2021 年 11 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于取消修改<公司章程>的议案》、《关于取消 2021 年第四次临时股东大会<关于修改《公司章程》的议案>的议案》。公司经审慎考量后认为本次《公司章程》中部分条款的修订尚需进一步完善且后续进展目前存在不确定性，为慎重起见公司决定取消本次对《公司章程》中部分内容的修订，并同意公司 2021 年第四次临时股东大会不再审议《关于修改<公司章程>的议案》。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 15 日

[2021-11-12] (300398)飞凯材料:关于2021年第四次临时股东大会取消部分议案暨股东大会补充通知的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料      公告编号：2021-127
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
  关于 2021 年第四次临时股东大会取消部分议案
          暨股东大会补充通知的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 28
日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提请召开 2021 年第四次
临时股东大会的议案》，决定于 2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:30 召开
2021 年第四次临时股东大会。公司于 2021 年 10 月 29 日在巨潮资讯网发布了《关
于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-121），并于 2021
年 11 月 10 日在巨潮资讯网发布了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提
示性公告》（公告编号：2021-124）。
    2021 年 11 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于取消 2021 年第四次临时股东大会<关于修改《公司章程》的议案>的议案》，公司董事会决定 2021 年第四次临时股东大会取消对《关于修改<公司章程>的议案》的审议。
    除了取消上述议案外，公司 2021 年第四次临时股东大会其他事项没有变化，
现将公司 2021 年第四次临时股东大会的内容补充通知如下：
一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：2021 年第四次临时股东大会
    2、会议召集人：公司董事会
董事会第二十一次会议审议通过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
    4、会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议时间：2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:30。
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2021 年 11 月 16 日（星期二）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 11 月 16 日
（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
    5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。
    （1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；
    （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述系统行使表决权。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东只能选择其中一种方式。
    公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。
    6、股权登记日：2021 年 11 月 9 日（星期二）
    7、出席对象：
    （1）截至 2021 年 11 月 9 日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书式样见附件 1），该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的见证律师及相关人员。
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议召开地点：上海市宝山区潘泾路 2999 号 公司会议室
 二、会议审议事项
    1、《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<对外投资决策制度>的议 案》。
    以上议案已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过。具体内容详见公司
 于 2021 年 10 月 29 日在巨潮资讯网发布的相关公告。
    根据《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》及《深圳证券交易所创业
 板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的要求，公司将对上述议案实施中 小投资者单独计票并披露投票结果，其中中小投资者是指除上市公司董事、监事、 高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。 三、提案编码
 本次股东大会提案编码如下：
                                                                        备注
提案编码                          提案名称                          该列打勾的栏
                                                                    目可以投票
  1.00    《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<对外投资决策制度>      √
          的议案》
 四、会议登记方法
    1、登记方式：
    （1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人 出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印 件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持 代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的《上海飞凯
材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会授权委托书》（附件 1）、法人股东股东账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
    （2）自然人股东登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、《上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会授权委托书》（附件 1）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
    （3）异地股东可以采用信函或传真方式办理登记（需在 2021 年 11 月 12
日（星期五）16:00 前送达或传真至公司），股东须仔细填写《上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会股东参会登记表》（附件 2），并附身份证及股东账户卡复印件，以便登记确认（信封须注明“股东大会”字样），不接受电话登记。
    2、登记时间：2021 年 11 月 12 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-16:00。
    3、登记地点：公司证券投资部；
    信函登记地址：公司证券投资部，信函上请注明“股东大会”字样；
    通讯地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号；
    邮编：201908；
    传真号码：021-50322661。
    4、注意事项：
    出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附
六、其他事项
    1、会议联系方式：
    联系人：刘艳红，刘保花；
    电话：021-50322662；
    传真：021-50322661；
    地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号 ；
    邮编：201908。
    2、会议费用：与会人员食宿及交通费自理。
七、备查文件
    1、公司第四届董事会第二十次会议决议；
    2、公司第四届董事会第二十一次会议决议；
    2、深圳证券交易所要求的其他文件。
    附件：
    1、《上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会授权委托
书》；
    2、《上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会股东参会
登记表》；
    3、参加网络投票的具体操作流程。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 12 日
                  上海飞凯材料科技股份有限公司
              2021 年第四次临时股东大会授权委托书
    兹全权委托        先生/女士代表本人/本公司出席上海飞凯材料科技股份有限公
司于 2021 年 11 月 16 日召开的 2021 年第四次临时股东大会现场会议，并代表本人/本
公司对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
                                                        备注      表决结果
提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏  同  反  弃
                                                    目可以投票  意  对  权
  1.00    《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<对      √
          外投资决策制度>的议案》
    注：请股东将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”，只能选择其中一项，多选或不选视为弃权。委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
    委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）
    身份证或营业执照号码：
    委托人股东账号：
    委托人持股数：
    受托人（签名）：
    受托人身份证号码：
                                                                年  月  日
注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
                    上海飞凯材料科技股份有限公司
              2021 年第四次临时股东大会股东参会登记表
    个人股东姓名/
    法人股东名称
个人股东身份证号/法人                          法人股东法定
  股东营业执照号码                            代表人姓名
      股东账号                                  持股数量
出席会议人员姓名/名称                            是否委托
    代理人姓名                              代理人身份证号
      联系电话                                  电子邮箱
      联系地址                                    邮编
      股东签字/
    法人股东盖章
      注：
      1、请用正楷字填上全名及地址（须

[2021-11-12] (300398)飞凯材料:关于取消修改《公司章程》的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-126
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于取消修改《公司章程》的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 12
日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于取消修改<公司章程>的议案》，现将相关情况公告如下：
    一、《公司章程》内容取消修改原因
    公司于 2021 年 10 月 28 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于修改<公司章程>的议案》。2021 年 11 月 10 日，公司收到深圳证券交易所发
送的《关于对上海飞凯材料科技股份有限公司的关注函》（以下简称“关注函”），公司收到关注函后高度重视，并积极与深圳证券交易所及律师沟通，经审慎考量后认为《公司章程》中部分条款的修订尚需进一步完善且后续进展目前存在不确定性，为慎重起见公司决定取消本次对《公司章程》中部分内容的修订。
    二、备查文件
    1、公司第四届董事会第二十一次会议决议。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 12 日

[2021-11-12] (300398)飞凯材料:第四届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-125
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
    第四届董事会第二十一次会议决议公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十
一次会议通知于 2021 年 11 月 12 日以电话和邮件方式送达全体董事，鉴于公司
根据相关工作的安排需要，需尽快召开董事会会议审议相关事宜，经全体董事确认，本次会议已豁免通知期限，会议于当日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议应到董事九名，实到董事九名，其中，以通讯方式出席会议的人数为 6 人，董事长 ZHANG JINSHAN 先生、董事李勇军先生、董事王志瑾先生、独立董事张陆洋先生、独立董事孙岩先生、独立董事朱锐先生以电话方式参加会议并以通讯方式进行表决。会议由董事长 ZHANG JINSHAN 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会董事审议和表决，通过了以下决议：
    1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于取消修改<公司章程>的
议案》
    公司于 2021 年 10 月 28 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于修改<公司章程>的议案》。2021 年 11 月 10 日，公司收到深圳证券交易所发
送的《关于对上海飞凯材料科技股份有限公司的关注函》（以下简称“关注函”），公司收到关注函后高度重视，并积极与深圳证券交易所及律师沟通，经审慎考量
后认为《公司章程》中部分条款的修订尚需进一步完善且后续进展目前存在不确定性，为慎重起见公司决定取消本次对《公司章程》中部分条款的修订。
    具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于取消修改<公司章程>的公告》。
    表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    2. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于取消 2021 年第四次临时
股东大会<关于修改《公司章程》的议案>的议案》
    公司经审慎考量后决定取消对《公司章程》的修订，因此需同时取消原定于
2021 年 11 月 16 日召开的公司 2021 年第四次临时股东大会中待审议的《关于修
改<公司章程>的议案》，除了取消上述议案外，公司 2021 年第四次临时股东大会其他事项没有变化。
    具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于 2021 年第四次临时股东大会取消部分议案暨股东大会补充通知的公告》。
    表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 12 日

[2021-11-10] (300398)飞凯材料:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-124
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
 关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 29
日在巨潮资讯网上发布了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》。鉴于本次股东大会将采用现场表决与网络投票相结合的方式，为了便于各位股东行使股东大会表决权，保护广大投资者合法权益，现再次将有关事项公告如下：一、召开会议的基本情况
  1、股东大会届次：2021 年第四次临时股东大会
  2、会议召集人：公司董事会
  3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
  4、会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议时间：2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:30。
  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2021 年 11 月 16 日（星期二）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 11 月 16 日
（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。
  （1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；
  （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述系统行使表决权。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东只能选择其中一种方式。
  公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。
  6、股权登记日：2021 年 11 月 9 日（星期二）
  7、出席对象：
  （1）截至 2021 年 11 月 9 日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书式样见附件 1），该股东代理人不必是本公司股东。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）公司聘请的见证律师及相关人员。
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  8、现场会议召开地点：上海市宝山区潘泾路 2999 号 公司会议室
二、会议审议事项
  1、《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》；
  2、《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<对外投资决策制度>的议案》。
  以上议案已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过。具体内容详见公司
 于 2021 年 10 月 29 日在巨潮资讯网发布的相关公告。
    上述议案 1 为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持
 表决权的三分之二以上表决通过。
    根据《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》及《深圳证券交易所创业
 板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的要求，公司将对上述议案实施中 小投资者单独计票并披露投票结果，其中中小投资者是指除上市公司董事、监事、 高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。 三、提案编码
 本次股东大会提案编码如下：
                                                                        备注
提案编码                          提案名称                          该列打勾的栏
                                                                    目可以投票
  100                              总议案                            √
  1.00    《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》      √
  2.00    《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<对外投资决策制      √
          度>的议案》
 四、会议登记方法
    1、登记方式：
    （1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人 出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印 件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持 代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的《上海飞凯 材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会授权委托书》（附件 1）、 法人股东股东账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东 大会。
    （2）自然人股东登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记 手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、《上海飞凯材料科技股份
有限公司 2021 年第四次临时股东大会授权委托书》（附件 1）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
  （3）异地股东可以采用信函或传真方式办理登记（需在 2021 年 11 月 12
日（星期五）16:00 前送达或传真至公司），股东须仔细填写《上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会股东参会登记表》（附件 2），并附身份证及股东账户卡复印件，以便登记确认（信封须注明“股东大会”字样），不接受电话登记。
  2、登记时间：2021 年 11 月 12 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-16:00。
  3、登记地点：公司证券投资部；
  信函登记地址：公司证券投资部，信函上请注明“股东大会”字样；
  通讯地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号；
  邮编：201908；
  传真号码：021-50322661。
    4、注意事项：
  出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 3。
六、其他事项
  1、会议联系方式：
  联系人：刘艳红，刘保花；
  电话：021-50322662；
  传真：021-50322661；
  地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号 ；
  邮编：201908。
  2、会议费用：与会人员食宿及交通费自理。
七、备查文件
  1、公司第四届董事会第二十次会议决议；
  2、深圳证券交易所要求的其他文件。
  附件：
  1、《上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会授权委托书》；
  2、《上海飞凯材料科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会股东参会登记表》；
  3、参加网络投票的具体操作流程。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 10 日
附件 1
                上海飞凯材料科技股份有限公司
              2021 年第四次临时股东大会授权委托书
    兹全权委托      先生/女士代表本人/本公司出席上海飞凯材料科技股份有限公
司于 2021 年 11 月 16 日召开的 2021 年第四次临时股东大会现场会议，并代表本人/本
公司对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
                                                        备注        表决结果
提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏  同  反  弃
                                                      目可以投票  意  对  权
  100                      总议案                    √
  1.00    《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<公      √
          司章程>的议案》
  2.00    《上海飞凯材料科技股份有限公司关于修改<对      √
          外投资决策制度>的议案》
  注：请股东将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”，只能选择其中一项，多选或不选视为弃权。委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
    委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）
    身份证或营业执照号码：
    委托人股东账号：
    委托人持股数：
    受托人（签名）：
    受托人身份证号码：
                                                              年  月  日
注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
  附件 2
                    上海飞凯材料科技股份有限公司
              2021 年第四次临时股东大会股东参会登记表
  个人股东姓名/
    法人股东名称
个人股东身份证号/法人                        法人股东法定
  股东营业执照号码                            代表人姓名
      股东账号                                持股数量
出席会议人员姓名/名称                          是否委托
    代理人姓名                            代理人身份证号
      联系电话                                电子邮箱
      联系地址                                  邮编
    股东签字/
    法人股东盖章
      注：
      1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。
      2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2021 年 11 月 12 日 16:00 之前送达、邮
  寄或传真方式到公司，并通过电话方式对所发信函或传真与本公司进行确认。
      3、上述股东参会登记表的剪报、复印件或按以上格式自

[2021-11-05] (300398)飞凯材料:关于控股股东协议转让部分公司股份完成过户登记的公告
证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2021-123
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债
        上海飞凯材料科技股份有限公司
      关于控股股东协议转让部分公司股份
              完成过户登记的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次协议转让股份概述
  2021 年 9 月 2 日，上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）
控股股东飞凯控股有限公司（以下简称“飞凯控股”）与上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国盛海通基金”）签署了《股份转让协议》。飞凯控股拟以协议转让的方式向国盛海通基金转让其持有的公司无限售流通股 26,000,000 股股份 ，占公司目前总股本的 5.04%，占公司目前总股本剔除回购专用账户中的股份后的 5.06%。本次股份协议转让的价格为 15.00 元/股，股份转让总价款共计人民币 390,000,000.00 元。
  本次协议转让股份事项的具体情况及进展详见公司于2021年9月2日、2021年 10 月 26 日在巨潮资讯网刊登的《关于控股股东协议转让部分公司股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-106）、《简式权益变动报告书（一）》、《简式权益变动报告书（二）》以及《关于控股股东协议转让部分公司股份的进展公告》（公告编号：2021-114）。
  今日，公司收到飞凯控股通知，获悉上述协议转让部分公司股份事项的股份
过户登记手续已办理完成，并于 2021 年 11 月 5 日收到中国证券登记结算有限责
任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为 2021 年 11 月 4 日。
          二、本次股份转让前后双方持有公司股份情况
股东名  股份性          本次协议转让前持股情况                本次协议转让后持股情况
 称      质    持股数量  占目前总  占剔除回购股份  持股数量  占目前总  占剔除回购股份
                  （股）    股本比例  后总股本比例    （股）    股本比例  后总股本比例
飞凯控  无限售  168,342,604    32.62%          32.75%  142,342,604    27.58%          27.69%
 股    流通股
国盛海  无限售          -          -              -  26,000,000    5.04%          5.06%
通基金  流通股
 合计    --    168,342,604    32.62%          32.75%  168,342,604    32.62%          32.75%
            注 1：本公告中所述公司“目前总股本”均以协议签署前一交易日收市后公司总股本 516,096,167 股为
        依据计算；
            注 2：根据相关规定，计算相关股份比例时，总股本应当剔除公司回购专用账户中的股份数量（以公
        司最新披露的数据为准），因此本公告中所述“目前总股本剔除回购专用账户中的股份”均以协议签署前
        一交易日收市后公司总股本 516,096,167 股扣除公司回购专用账户中的回购股数 2,000,000 股后的公司总股
        本 514,096,167 股为依据计算。
          三、其他相关说明
          1、本次协议转让不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深
      圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所
      创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司股东、董监高减
      持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
      人员减持股份实施细则》等有关法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
          2、本次协议转让股份过户登记手续完成后，公司的控股股东仍为飞凯控股，
      实际控制人仍为ZHANG JINSHAN，公司的控股股东及实际控制人未发生变化。
          3、本次协议转让股份过户登记手续完成后，国盛海通基金持有公司
      26,000,000 股股份，占公司目前总股本的 5.04%，占公司目前总股本剔除回购专
      用账户中的股份后的 5.06%，为公司第三大股东。
          4、本次协议转让股份过户登记手续完成后，相关股东在减持公司股份时将
      严格遵照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
      市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、
      部门规章及规范性文件的要求。
          四、备查文件
          1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认
书》。
  特此公告。
                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 5 日

[2021-10-29] (300398)飞凯材料:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.53元
    每股净资产: 5.6031元
    加权平均净资产收益率: 9.11%
    营业总收入: 18.87亿元
    归属于母公司的净利润: 2.70亿元

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================