300398飞凯材料最新消息公告-300398最新公司消息
≈≈飞凯材料300398≈≈(更新:22.02.23)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)预计2021年年度净利润34474.94万元至40220.76万元,增长幅度为50%至
75% (公告日期：2022-01-10)
3)02月22日(300398)飞凯材料:关于不提前赎回“飞凯转债”的公告(详见
后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本51386万股为基数,每10股派0.65元 ;股权登记日:20
21-05-28;除权除息日:2021-05-31;红利发放日:2021-05-31;
机构调研:1)2021年11月10日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:27049.76万 同比增:59.34% 营业收入:18.87亿 同比增:40.34%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.5300│ 0.3300│ 0.1300│ 0.4500│ 0.3300
每股净资产 │ 5.6031│ 5.3773│ 5.2005│ 5.1221│ 5.0162
每股资本公积金 │ 1.9296│ 1.9262│ 1.9151│ 1.9117│ 1.9043
每股未分配利润 │ 2.6313│ 2.4325│ 2.3037│ 2.1729│ 2.0951
加权净资产收益率│ 9.1100│ 5.7700│ 2.3800│ 9.0300│ 6.7900
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.5241│ 0.3256│ 0.1322│ 0.4453│ 0.3289
每股净资产 │ 5.9915│ 5.7668│ 5.5892│ 5.5130│ 5.0149
每股资本公积金 │ 1.9296│ 1.9265│ 1.9142│ 1.9108│ 1.9100
每股未分配利润 │ 2.6313│ 2.4328│ 2.3027│ 2.1719│ 2.1014
摊薄净资产收益率│ 8.7478│ 5.6465│ 2.3647│ 8.0778│ 6.5591
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A 股简称:飞凯材料 代码:300398 │总股本(万):51609.81 │法人:苏斌
上市日期:2014-10-09 发行价:18.15│A 股 (万):50983.93 │总经理:苏斌
主承销商:国元证券股份有限公司 │限售流通A股(万):625.89│行业:化学原料及化学制品制造业
电话:86-21-50322662 董秘:曹松 │主营范围:研究生产高性能涂料销售自产产品
│并提供相关的技术咨询和售后服务；上述同
│类商品及化工产品的批发进出口、佣金代理
│并提供相关的配套业务。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.5300│ 0.3300│ 0.1300
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2020年 │ 0.4500│ 0.3300│ 0.2200│ 0.1000
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2019年 │ 0.5000│ 0.3600│ 0.2400│ 0.1700
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2018年 │ 0.6700│ 0.6000│ 0.3600│ 0.1700
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2017年 │ 0.2700│ 0.1400│ 0.0700│ 0.0700
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[2022-02-22](300398)飞凯材料:关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2022-010
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2022 年 1
月 25 日至 2022 年 2 月 21 日期间已再次触发“飞凯转债”的有条件赎回条款。
公司已于 2022 年 1 月 24 日召开第四届董事会第二十四次会议，决定自 2022 年
1 月 24 日起至 2022 年 3 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公
司均不行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
2、以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
一、“飞凯转债”发行上市概况
经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日公开发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100
元，发行总额为人民币 82,500 万元，期限 6 年。经深圳证券交易所同意，公司
可转债于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“飞凯转
债”，债券代码“123078”。2021 年 6 月 3 日，“飞凯转债”开始转股，转股
的起止日期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日，转股价格为 15.56 元/股。
二、“飞凯转债”有条件赎回条款
根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
三、“飞凯转债”本次有条件赎回条款成就情况
2022 年 1 月 25 日至 2022 年 2 月 21 日期间，公司股票（证券简称：飞凯材
料；证券代码：300398）已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的
收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68
元/股），根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件赎回
条款。
四、“飞凯转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
2022 年 1 月 24 日，公司召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于不提前赎回“飞凯转债”的议案》。考虑到“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日
起才开始转股，转股时间至本报告披露之日相对较短，结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”。同时，董事会决定自 2022
年 1 月 24 日起至 2022 年 3 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，
公司均不行使“飞凯转债”的提前赎回权利。以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日
重新计算，若“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“飞凯转债”的情况
经核实，在本次“飞凯转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司实际控制人、
控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均不存在交易“飞凯转债”的情形。
六、风险提示
截至 2022 年 2 月 21 日收市，公司股票价格为 25.00 元/股，“飞凯转债”当
期转股价为 15.56 元/股。根据公司《募集说明书》的相关规定，后续“飞凯转债”
可能再次触发有条件赎回条款，以 2022 年 4 月 1 日起首个交易日重新计算，当
“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款时，公司董事会届时将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意“飞凯转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
特此公告。
上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-01-24](300398)飞凯材料:关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2022-009
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
关于不提前赎回“飞凯转债”的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
1、2022 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 24 日期间，上海飞凯材料科技股份有限
公司（以下简称“公司”）股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即18.68 元/股），已触发“飞凯转债”的有条件赎回条款。公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”，且自本公告披露
之日起至 2022 年 3 月 31 日，“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不
行使提前赎回权利。
2、以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
一、“飞凯转债”发行上市概况
经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日公开发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100
元，发行总额为人民币 82,500 万元，期限 6 年。经深圳证券交易所同意，公司
可转换公司债券于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称
“飞凯转债”，债券代码“123078”。2021 年 6 月 3 日，“飞凯转债”开始转
股，转股的起止日期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日，转股价格为 15.56
元/股。
二、“飞凯转债”有条件赎回条款
根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
三、“飞凯转债”本次有条件赎回条款成就情况
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 24 日期间，公司股票（证券简称：飞凯材
料；证券代码：300398）已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的
收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68
元/股），根据《募集说明书》中的相关规定，已触发“飞凯转债”有条件赎回条款。
四、“飞凯转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于 2022 年 1月 24日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于不提前赎回“飞凯转债”的议案》。考虑到“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日
起开始转股，转股时间截至本公告披露之日相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”。
同时，公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，
决定自本公告披露之日起至 2022 年 3 月 31 日（即 2022 年 1 月 24 日至 2022 年
3 月 31 日），“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回
权利。以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管
理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“飞凯转债”的情况
经核实，在本次“飞凯转债”赎回条件满足前六个月内，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在交易“飞凯转债”的情形。
六、风险提示
截至 2022 年 1 月 24 日收盘，公司股票价格为 25.70 元/股，“飞凯转债”当
期转股价为 15.56 元/股。根据公司《募集说明书》的相关规定，后续“飞凯转债”
可能再次触发有条件赎回条款。以 2022 年 4 月 1 日起首个交易日重新计算，当
“飞凯转债”再次触发有条件赎回条款时，公司董事会届时将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意“飞凯转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第二十四次会议决议。
特此公告。
上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-24](300398)飞凯材料:第四届董事会第二十四次会议决议公告
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2022-008
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
第四届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十
四次会议通知于 2022 年 1 月 24 日以电话和邮件方式送达全体董事，鉴于公司根
据相关工作的安排需要，需尽快召开董事会会议审议相关事宜，经全体董事确认，本次会议已豁免通知期限，会议于当日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议应到董事九名，实到董事九名，其中，以通讯方式出席会议的人数为 6 人，董事长 ZHANG JINSHAN 先生、董事李勇军先生、董事王志瑾先生、独立董事张陆洋先生、独立董事孙岩先生、独立董事朱锐先生以电话方式参加会议并以通讯方式进行表决。会议由董事长 ZHANG JINSHAN 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会董事审议和表决，通过了以下决议：
1. 审议通过《上海飞凯材料科技股份有限公司关于不提前赎回“飞凯转债”
的议案》
根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中可转换公司债券有条件赎回条款的相关约定，2022
年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 24 日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中
至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%
（含 120%）（即 18.68 元/股），已触发“飞凯转债”有条件赎回条款。考虑到
“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日起开始转股，转股时间截至本公告披露之日相
对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利 ，不提前赎回“飞凯转债”。
同时，公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，
决定自本公告披露之日起至 2022 年 3 月 31 日（即 2022 年 1 月 24 日至 2022 年
3 月 31 日），“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回
权利。以 2022 年 4 月 1 日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发有
条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于不提前赎回“飞凯转债”的公告》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-21](300398)飞凯材料:关于控股股东持股比例被动稀释及其一致行动人减持公司股份合计超过1%的公告
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2022-007
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
关于控股股东持股比例被动稀释及其一致行动人
减持公司股份合计超过 1%的公告
公司控股股东飞凯控股有限公司及其一致行动人 ZHANG ALAN JIAN、
ZHANG JUSTIN JICHENG 保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
1、基本情况
信息披露义务人 1 飞凯控股有限公司
住所 香港告士打道 38 号 1101-04 室
权益变动时间 2022 年 1 月 17 日
信息披露义务人 2 ZHANG ALAN JIAN
住所 上海市浦东新区碧云路 199 弄****
权益变动时间 2022 年 1 月 17 日
信息披露义务人 3 ZHANG JUSTIN JICHENG
住所 上海市浦东新区碧云路 199 弄****
权益变动时间 2022 年 1 月 17 日
股票简称 飞凯材料 股票代码 300398
变动类型（可多选） 增加 □ 减少 √ 一致行动人 有 √ 无 □
是否为第一大股东或实际控制人 是 √ 否 □
2、本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等） 减持股数（股） 减持比例（%）[注 1]
A 股 5,000,000 0.96
A 股[注 2] 0.30（被动稀释）
合计[注 3] 5,000,000 1.26
注 1：上述“减持比例”以截至 2022 年 1 月 20 日收市后上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）
总股本剔除回购专用账户中的股份数量（以公司最新披露的数据为准）后的股份总数 520,188,776 股计算得出；
注 2：公司控股股东飞凯控股有限公司（以下简称“飞凯控股”）持股比例因可转换公司债券转股使总股本增加而被动稀释 0.30%；
注 3：本次控股股东的一致行动人减持比例与控股股东被动稀释比例合计超过 1%。
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 √ 间接方式转让 □
国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
本次权益变动方式 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
（可多选） 赠与 □ 表决权让渡 □
其他（请注明） √
（公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股使总股本增加导致飞凯控股持
股比例被动稀释）
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质
股数（股） 占总股本比例（%） 股数（股） 占总股本比例（%）
合计持有股份 145,251,163 28.25 140,251,163 26.96
其中：有限售条件股份 2,855,207 0.56 2,136,402 0.41
无限售条件股份 142,395,956 27.70 138,114,761 26.55
说明：（1）上述公司控股股东飞凯控股有限公司及其一致行动人本次变动前后持有股份占总股本比例均按照披露其有关公告时公司总股本剔除回购专用账户中的股份数量（以公司最新披露的数据为准）后的股份总数计算；
（2）本次变动前后有限售条件股份和无限售条件股份的变动情况主要系中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2022 年年初重新计算一致行动人中高级管理人员 2022 年度可转让股份数量，以上一年度末持有的股份总数为基数计算可转让额度，每年按所持股份的 25%释放，导致有限售条件股份和无限售条件股份数量的变动；
（3）合计数与各加数之和在尾数上存在差异的，系四舍五入造成。
4、承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作
出的承诺、意向、计划 是 □ 否 √
本次变动是否存在违反
《证券法》、《上市公司购
买管理办法》等法律、行 是 否
政法规、部门规章、规范 □ √
性文件和本所业务规则等
规定的情况
5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三
条的规定，是否存在不得 是 □ 否 √
行使表决权的股份
6、备查文件
（1）中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 □
（2）相关书面承诺文件 □
（3）律师的书面意见 □
（4）深交所要求的其他文件 √
信息披露义务人
飞凯控股有限公司
ZHANG ALAN JIAN
ZHANG JUSTIN JICHENG
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-20](300398)飞凯材料:关于股东持股比例被动稀释至5%以下暨权益变动的提示性公告
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2022-006
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
关于股东持股比例被动稀释至 5%以下
暨权益变动的提示性公告
上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示
1、本次权益变动主要系上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行的可转换公司债券转股使公司总股本增加而引起的股东持股比例被动稀释，不涉及股东增持或减持公司股份的行为。
2、本次权益变动未触及要约收购，亦不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对公司治理结构和持续经营构成影响。
3、本次权益变动后，上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国盛海通基金”）持有公司股份数量不变，持股比例被动稀释至 5%以下，不再是公司持股 5%以上股东。
一、本次权益变动基本情况
1、信息披露义务人基本情况
名称：上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
住所：上海市崇明区新河镇新中路 786 弄 5 号 349 室
统一社会信用代码：91310000MA1FL62X6X
执行事务合伙人：上海国盛资本管理有限公司
执行事务合伙人委派代表：寿伟光
认缴出资额：540,100 万元
类型：有限合伙企业
成立日期：2018 年 11 月 28 日
经营期限：2018 年 11 月 28 日至 2033 年 11 月 27 日
通讯地址：上海市长宁区愚园路 1320 号 8 号楼
经营范围：股权投资，股权投资管理，投资管理，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要合伙人名称及认缴出资额：
序号 合伙人名称 认缴出资额（人民币万元） 出资比例
1 上海国盛（集团）有限公司 250,000.00 46.29%
2 上海海通证券资产管理有限公司 100,000.00 18.51%
3 上海电气（集团）总公司 50,000.00 9.26%
4 上海国企改革发展股权投资基金合伙企业 50,000.00 9.26%
（有限合伙）
5 上海汽车集团股权投资有限公司 50,000.00 9.26%
6 上海富盛经济开发区开发有限公司 20,000.00 3.70%
7 中国东方资产管理股份有限公司 20,000.00 3.70%
8 上海国盛资本管理有限公司 100.00 0.02%
认缴出资总额 540,100.00 100.00%
2、公司股份总数变动情况
经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于
2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人
民币 100 元，发行总额为人民币 8.25 亿元。经深圳证券交易所同意，公司 8.25
亿元可转换公司债券于 2020 年 12 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券
简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日起
可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日（如遇节
假日，向后顺延）。截至 2022 年 1 月 18 日，“飞凯转债”累计转股数量为 6,456,073
股，公司股份总数由于可转换公司债券转股增加至 522,186,201 股。
3、股东权益变动情况
公司股份总数增加，国盛海通基金持有的公司股份数量虽未发生变化，但其持股比例被动稀释至 5%以下，不再是公司持股 5%以上股东，具体情况如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称
持股数量（股） 持股比例[注1] 持股数量（股） 持股比例[注 2]
国盛海通基金 26,000,000 5.04% 26,000,000 4.98%
注 1：此处“持股比例”以 2021 年 9 月 1 日收市后公司总股本 516,096,167 股为依据计算；
注 2：此处“持股比例”以 2022 年 1 月 18 日收市后公司总股本 522,186,201 股为依据计算。
二、本次权益变动所涉及的后续事项
1、本次权益变动未触及要约收购，亦不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对公司治理结构和持续经营构成影响。
2、本次权益变动系公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股使公司总股本增加而引起的股东持股比例被动稀释，不涉及股东增持或减持公司股份的行为。国盛海通基金持股比例被动稀释至 5%以下，不再是公司持股 5%以上股东，不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及其他相关承诺的情形。
3、本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，国盛海通基金作为信息披露义务人编制了简式权益变动报告书，具体内容详见公司同日于巨潮资讯网披露的《上海飞凯材料科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
三、备查文件
1、国盛海通基金编制的《上海飞凯材料科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
特此公告。
上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 20 日
[2022-01-20](300398)飞凯材料:简式权益变动报告书
上海飞凯材料科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司的名称：上海飞凯材料科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：飞凯材料
股票代码：300398
信息披露义务人：上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
住所：上海市崇明区新河镇新中路 786 弄 5 号 349 室
通讯地地址：上海市长宁区愚园路 1320 号长宁金融园 8 号楼
股份变动性质：持有股份数量不变，持股比例被动稀释至 5%以下
签署日期：二零二二年一月十九日
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》(以下简称《15号准则》)及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人的《合伙协议》或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》和《15 号准则》的规定，本报告书已全
面披露信息披露义务人在上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称“飞凯材料”或“上市公司”)拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在飞凯材料中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义 ...... 1
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 2
第三节 本次权益变动的目的 ...... 4
第四节 本次权益变动方式...... 5
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况...... 6
第六节 其他重大事项...... 7
第七节 信息披露义务人声明 ...... 8
第八节 备查文件...... 9
第一节 释义
在本报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
国盛海通基金、信息披露义务人 指 上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
本报告书 指 《上海飞凯材料科技股份有限公司简式权益变动报
告书》
飞凯材料/上市公司 指 上海飞凯材料科技股份有限公司
因上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转
本次权益变动 指 股使总股本增加导致信息披露义务人持有上市公司
的股份比例被动稀释至 5%以下
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人的基本情况
名称 上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
住所 上海市崇明区新河镇新中路 786 弄 5 号 349 室
执行事务合伙人 上海国盛资本管理有限公司
认缴出资额 540,100 万元
统一社会信用代码 91310000MA1FL62X6X
企业类型 有限合伙企业
经营范围 股权投资，股权投资管理，投资管理，资产管理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2018 年 11 月 28日
经营期限 2018 年 11 月 28日至 2033 年 11 月 27 日
通讯地址 上海市长宁区愚园路 1320 号 8 号楼
主要出资人 上海国盛（集团）有限公司
（二）信息披露义务人普通合伙人/执行事务合伙人的基本情况
执行事务合伙人 上海国盛资本管理有限公司
公司性质 其他有限责任公司
公司住所 上海市长宁区愚园路 1352 弄 11 号 1 幢 201 室
法定代表人 寿伟光
注册资本 10,000 万元
统一社会信用代码 91310000MA1FL5983F
成立日期 2018 年 4 月 8 日
经营期限 2018 年 4 月 8 日至2038 年 4 月 7 日
经营范围 股权投资管理，投资管理，资产管理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、信息披露义务人董事及其主要负责人的基本情况
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 其他国家居
留权情况
寿伟光 男 执行事务合伙人委派代表 中国 上海 无
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
第三节本次权益变动的目的
一、信息披露义务人权益变动目的
经深交所创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议审议通过，中国
证监会“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，飞凯材料于 2020 年 11 月 27 日
向不特定对象发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总
额为人民币 8.25 亿元。经深交所同意，飞凯材料 8.25 亿元可转换公司债券于 2020
年 12 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。
“飞凯转债”自 2021 年 6 月 3 日起可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3
日至 2026 年 11 月 26 日（如遇节假日，向后顺延）。截至 2022 年 1 月 18 日，“飞
凯转债”累计转股数量为 6,456,073 股，飞凯材料股份总数由于可转换公司债券转股增加至 522,186,201 股。因飞凯材料股份总数增加，信息披露义务人持有的飞凯材料股份数量虽未发生变化，但持股比例被动稀释至 5%以下。
二、信息披露义务人是否有意在未来 12个月内继续增加或减少其在上市公
司中拥有的权益
截至本报告书签署之日，信息披露义务人尚未有明确的在未来十二个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。若信息披露义务人未来发生增加或减少飞凯材料权益的行为，将不以谋求对飞凯材料的控制权为最终目的，且信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务和相应的报告义务。
第四节 本次权益变动方式
一、本次权益变动方式
信息披露义务人本次权益变动为持有股份数量不变，持股比例被动稀释至5%以下。
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份权益情况
本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份权益情况如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称
持股数量（股） 持股比例[注 1] 持股数量（股） 持股比例[注 2]
国盛海通基金 26,000,000 5.04% 26,000,000 4.98%
注 1：此处“持股比例”以 2021 年 9 月 1 日收市后上市公司总股本 516,096,167 股为依据计算；
注 2：此处“持股比例”以 2022 年 1 月 18 日收市后上市公司总股本 522,186,201 股为依据计算。
三、本次权益变动标的股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，本次权益变动所涉及的标的股份不存在质押、冻结或其他权利限制情形。
四、本次权益变动的其他相关情况说明
本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司股份比例由 5.04%被动稀释
至 4.98%，不再为上市公司持股 5%以上股东。上述权益变动未触及要约收购，亦不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对上市公司治理结构和持续经营构成影响。
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月没有买卖上市公司股份的行为。
第六节 其他重大事项
除本报告所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
第七节信息披露义务人声明
本单位承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（盖章）
执行事务合伙人：上海国盛资本管理有限公司
（盖章）
委派代表：
2022 年 1 月 19 日
第八节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人的营业执照；
（二）信息披露义务人之执行事务合伙人委派代表的身份证明文件；
（三）中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查地点
上海飞凯材料科技股份有限公司证券投资部
联系电话：021-50322662
联系地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号
附表
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 上海飞凯材料科技股份有限公 上市公司 所 上海市宝山区潘泾路 2999 号
司 在地
股票简称 飞凯材料 股票代码 300398
信息披露义务 上海国盛海通股权投资基金合 信息披露 义 上海市长宁区愚园路 1320 弄 8
人名称
[2022-01-17](300398)飞凯材料:关于“飞凯转债”可能满足赎回条件的提示性公告
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2022-005
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
关于“飞凯转债”可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2022 年 1 月
1 日至 2022 年 1 月 17 日期间，已有 10 个交易日收盘价格不低于当期转股价格
（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68 元/股），后续将可能触发“飞
凯转债”的有条件赎回条款，敬请广大投资者及时关注公司公告，注意“飞凯转债”的投资风险。
一、“飞凯转债”基本情况
1、发行情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会 2020 年第 11
次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
“证监许可[2020]2299 号”文同意注册，公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对
象发行可转换公司债券 825 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币8.25 亿元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 8.25 亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
2、上市情况
经深交所同意，公司 8.25 亿元可转换公司债券于 2020 年 12 月 16 日起在深
交所挂牌交易，债券简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。
3、转股情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关
规定以及公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，公司本次发行的可转换公司债券自 2021
年 6 月 3 日起可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26
日（如遇节假日，向后顺延），初始转股价格为 19.34 元/股。
4、回售情况
公司于 2021 年 1月 25日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第
十次会议，于 2021 年 2 月 19 日召开 2021 年第一次临时股东大会和 2021 年第一
次债券持有人会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，根据《募集说明书》的约定，“飞凯转债”的附加回售条款生效。本次回售申报期为
2021 年 3 月2 日至 2021 年3 月 8 日，根据中国结算深圳分公司出具的相关文件，
“飞凯转债”本次共回售 46,591 张，本次回售完成后剩余“飞凯转债”张数为8,203,409 张。
5、转股价格修正、调整情况及当前转股价格
（1）转股价格修正情况
公司于 2021 年 3 月 23 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。同日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向下修正“飞凯转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》中相关规定以及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会决定将“飞凯转债”的转股价格由 19.34 元/股向下修正为 15.62 元/股，修正
后的转股价格自 2021 年 3 月 24 日起生效。
（2）转股价格调整情况
公司于 2021 年 5 月 28 日实施 2020 年年度权益分派方案，根据《募集说明
书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“飞凯转债”的转股
价格由原 15.62 元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 31
日起生效。
公司于 2021 年 7 月 21 日完成部分限制性股票回购注销手续，根据《募集说
明书》中关于“飞凯转债”转股价格调整的相关规定，因公司本次回购注销的股份占公司当时总股本比例较小，经计算，本次部分限制性股票回购注销完成后，“飞凯转债”的转股价格无需调整，仍为 15.56 元/股。
（3）当前转股价格
截至本公告披露之日，“飞凯转债”当前有效转股价格为 15.56 元/股。
二、“飞凯转债”有条件赎回条款
根据《募集说明书》中可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可转换公司债券有条件赎回条款内容如下：
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 120%（含120%）；
2、本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
三、本次可能触发有条件赎回条款的情况
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 17 日期间，公司股票已有 10 个交易日收盘
价格不低于当期转股价格（即 15.56 元/股）的 120%（含 120%）（即 18.68 元/
股）。若在未来触发“飞凯转债”的有条件赎回条款（即：如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%（含 120%）），届时，公司董事会将根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“飞凯转债”。
四、风险提示
公司将根据《可转换公司债券管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 8 号-向不特
定对象发行可转换公司债券》等相关规定以及《募集说明书》的有关约定，于触发“有条件赎回条款”时点后召开董事会审议是否赎回“飞凯转债”，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-13]飞凯材料(300398):飞凯材料2021年公司医药中间体产品下游客户不断增加 全年销量增长明显
▇证券时报
飞凯材料(300398)今日在互动平台表示，公司溴乙腈的市场份额目前并无第三方权威统计信息，且公司无法判断其是否用于辉瑞等新冠病毒防治特效药中。2021年公司医药中间体产品下游客户不断增加，全年销量增长明显。据悉，公司医药中间体产品部分客户有华海、辉瑞、海正等药企的上游原料药厂，其用途属于客户自身商业信息。
[2022-01-10](300398)飞凯材料:2021年年度业绩预告
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2022-004
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 √ 同向上升 □同向下降 □基本持平
项目 本报告期（2021 年 1-12 月） 上年同期（2020 年 1-12 月）
归属于上市公司 与上年同期相比增长 50%-75%
股东的净利润 盈利：22,983.29 万元
盈利：34,474.94 万元-40,220.76 万元
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，国内疫情得到有效控制，公司下游企业逐步复工复产，使得公司
主营产品市场需求提升，销售量明显增加。其中，屏幕显示领域，在公司液晶及
正性光刻胶销售量快速增长的同时，新产品负性光刻胶在 2021 年下半年开始规
模销售，从而使得屏幕显示材料营业收入增长迅速；其次，由于半导体材料下游
需求的提升，公司半导体材料收入亦继续保持较好的增长速度；另外，公司紫外
固化光纤涂覆材料出货量恢复增长，且紫外固化材料产品在汽车、功能性薄膜等
新业务领域实现广范围应用，为公司报告期营业收入带来一定增长；再者，公司医药中间体部分产品因下游客户需求旺盛、销量激增，报告期内尤其是 2021 年下半年医药中间体营业收入增幅明显。最后，报告期内，公司为落实董事会年度经营计划，积极加强内部管控、稳步推进公司各项项目、加速开拓市场，保证了公司报告期营业收入和营业利润的增加。
预计本报告期公司的非经常性损益对净利润的影响金额约为 3,852.06 万元，上年度同期非经常性损益对净利润的影响金额为 4,817.66 万元。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构预审计。
2、2021 年年度业绩的具体数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露，敬
请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 9 日
[2022-01-09]飞凯材料(300398):飞凯材料2021年净利润预增50%-75%
▇上海证券报
飞凯材料披露业绩预告。公司预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润34,474.94万元-40,220.76万元，与上年同期相比增长50%-75%。
公司表示，报告期内，国内疫情得到有效控制，公司下游企业逐步复工复产，使得公司主营产品市场需求提升，销售量明显增加。
★★机构调研
调研时间:2021年11月10日
调研公司:天风证券,申万菱信基金,光大保德信基金,国投瑞银,国投瑞银,国投瑞银,光证资管,中银国际证券,中泰证券资管,睿郡资产
接待人:证券事务专员:刘保花,董事会秘书:曹松
调研内容:一、公司2021 年前三季度经营情况介绍
公司2021年前三季度实现营业收入188,685.38万元，较上年同期增长40.34%；实现归属于上市公司股东的净利润27,049.76万元，较上年同期增长59.34%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润23,223.64万元，较上年同期增长79.20%。
2021年前三季度，公司营业收入主要来自以下几大业务板块，紫外固化材料、半导体材料、屏幕显示材料，以及有机合成医药中间体产品。其中紫外固化材料前三季度实现营业收入近3.7亿元；半导体材料前三季度实现营业收入超4亿元；屏幕显示材料前三季度实现营业收入近9.3亿元，其中的光刻胶超5000万元左右；医药中间体产品前三季度实现营业收入近1.8亿元。总体来看，公司2021年前三季度各板块产品销售业绩相较于上年同期均取得了不错的增长，其中医药中间体产品、EMC、液晶增长速度较快。
另外，2021年前三季度，公司总的毛利率基本维持上年同期水平，主要因原材料价格上涨带来的影响相对较小；同时又因今年公司规模的扩大、财务费用的降低，本报告期的净利率相较于去年有所增加。
二、投资者交流提问及公司回答
1、问：请简单介绍一下公司可转债募投项目的最新情况。
答：目前“年产120吨TFT-LCD混合液晶显示材料项目”在依计划快速推进，会在明年年初完工投产；“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”现已投部分资金，但主要集中于前期准备工作；另外“年产15吨OLED终端显示材料升华提纯项目”整体建设布局已完成，但鉴于产量需求问题，目前尚留有部分投入空间；至于“年产150吨TFT-LCD合成液晶显示材料项目”，现在处于细部规划设计阶段；最后“年产2000吨新型光引发剂项目”，根据公司综合考量择机启动。
2、问：市场上一些企业对光纤光缆的招标价格有所回升，感觉光纤的未来价格将迎来一个拐点，预计会对公司紫外固化材料业务产生什么影响？
答：首先光纤光缆价格的提升，在一定程度上将带动市场上紫外固化材料需求量的增加，随着行业愈加的景气，公司光纤涂料的客户需求随之增加；其次也扩大了公司与供应商的议价空间，在一定程度上降低了公司生产成本。
3、问：请问公司单晶的生产是全在南京吗？
答：公司单晶目前有两个产地，第一是南京，有17吨的产能；其次是在安庆，有50吨的产能。另外公司也在积极扩产，如可转债募投项目中“年产150吨TFT-LCD合成液晶显示材料项目”亦正在积极建设准备。
4、问：目前公司所用的单晶全部都是自产吗？
答：公司现有产线所产的单晶占公司所需单晶不到一半的量，其他需要向外部采购，这部分采购基本来自国内，因为国内目前该行业发展较成熟，比如广域化学、西安瑞联等企业。
5、问：最近几个月，公司液晶下游需求有什么明显的变化吗？
答：相比去年下半年到今年上半年或者今年上半年这两阶段液晶面板需求有所放缓，但变化幅度是合理且可接受的，预计今年四季度需求与三季度相差不会很大。
6、问：请问公司未来是走单晶自配路线还是保持现状，一半以上靠外购？如果走自配，会对公司利润率产生多少贡献？
答：公司希望未来所需的单晶有60%-80%是源于自产，在此条件下仅参考目前单晶价格的话，公司毛利率会有不错幅度的提高。
7、问：请问公司液晶今年全年以及明年的出货量是怎样的？
答：公司去年TFT混晶出货量120余吨，从前三季度的营收增长其实可以推测出今年全年的出货量会比去年增长不少。至于明年出货量，希望明年能在今年的基础上继续保持较好的增长率。
8、问：请说明三季度公司各个业务板块的具体毛利数据。
答：紫外固化材料毛利率在30%左右；半导体材料毛利率为40%左右；屏幕显示材料毛利率也在40%左右；医药中间体毛利率在45%左右。
9、问：一般而言，半导体材料的附加值应该比屏幕显示材料高，为什么我们公司屏幕显示材料的毛利率会更高呢？
答：首先是公司产品结构的原因，公司目前涉足的半导体材料主要在传统封装领域，市场上EMC和锡球的毛利率相对没有到40%那么高；其次是半导体材料的设备折旧相对高，会使得产品成本上升；最后是因为公司液晶屏幕业务的垂直整合度高，业务规模大，相较半导体材料业务更为成熟。
10、问：请问公司屏幕显示业务线中，单晶的成本大概占混晶成本的多少？
答：首先单晶变混晶的混配过程，比如混合、过滤等流程中，单晶损失量很小；但公司向外采购的单晶需根据配方进行不同程度的提纯，此过程会产生一定的损耗。综合下来，公司自产与外购的单晶材料成本基本上占混晶成本的80%。
11、问：上述提到公司前三季度光刻胶营收超5,000万元左右，但公司2021年半年报中光刻胶大概是3,000万元，仅一个季度为什么变化幅度如此大？
答：公司2021年前三季度光刻胶大约有5,000多万元营收，而之前公司只有正性光刻胶在售，但在第三季度，公司负性光刻胶也投入到市场，增加了光刻胶的收入。
12、问：公司未来有没有计划开展一些前端的半导体产品业务？
答：公司半导体材料目前主要应用于后端封装测试领域，因为其市场需求大，可以带来比较好的效益。而半导体材料前端产品对技术的要求更高，并且需要投入大量的时间成本，才能慢慢将业务拓展到其中，因此目前公司只是布局了少量的半导体前端产品。未来公司会进一步积极通过与外部合作的方式帮助公司成功切入到ArF、KrF等光刻胶产品市场。
13、问：公司去年年报中显示大概有10%的营收来自于国外，请问主要是哪些产品？
答：去年公司10%的境外营收主要来自紫外固化、屏幕显示这两块业务，其中光纤涂料有15%左右是出口，液晶有10%左右，主要出口到中国台湾、韩国等地区。
14、问：看到公司液晶产品在往上游拓展，公司还有其他产品也有这方面的发展吗？
答：除了液晶，公司光纤业务也一直都在向上游拓展，并且上游整合比较彻底，比如光纤中大部分树脂、部分助剂，公司都有生产，其他用量少的原材料公司会采取外购方式。
15、问：请问汽车内饰涂料这个产品的壁垒高吗？以及公司未来在这方面的展望。
答：目前来说，合资或一线汽车厂中的技术壁垒还是比较高，因为此类产品认证不但周期长，而且对性能的测试较复杂。另外某些合资汽车厂，基本认定欧美企业，在一定程度上也形成了垄断壁垒现象。至于展望，未来涂覆材料在汽车内饰方面的应用将是公司紫外固化材料重点布局和发展的方向，公司会结合商业机会重点布局、从点到面积极开拓市场，将公司产品应用到整个汽车体系中，而不再局限某一零部件、某一汽车厂。
16、问：为什么公司业绩表现不错，但控股股东却在不断减持和转让股份？
答：控股股东的股份减持主要是为了降低股票质押率，同时满足自身的资金需求。至于通过协议转让公司股份引入国盛海通基金，是公司半导体材料业务发展的一个重要布局，同时国盛海通基金的国资背景，也有利于促进国有资本和民营企业资本联合、融合发展、优势互补、产业协作，为公司引进优质资源，拓宽发展道路，对公司经营发展产生积极影响。
17、问：请问公司三季度财务费用较上年同期减少的主要原因是什么？
答：公司2021年三季度财务费用减少有两个原因：第一是公司在可转债募集资金到账后将部分闲置募集资金进行现金管理，使财务收入有所增加；第二是今年公司融资租赁减少，利息支出相对降低。
18、问：为什么公司短期负债比较多？
答：公司目前投资项目多，今年比如医药中间体、EMC都进行了扩产扩能；同时公司为打造自身的核心竞争力，每年的研发投入也在不断增加。最后是公司自上市以来，在资本市场除IPO只进行了两次融资，其中一次还是支付了并购的款项支付，相对来说主要还是靠自身经营现金流在支持业务发展。
19、问：上述提到公司医药中间体在扩产能，现在在什么阶段？预计能为明年带来怎样的收入？。
答：公司医药中间体扩产项目的前期准备工作已完成，预计下个月或明年一月份开工，生产线的正式使用最快会在明年年底，所以该产线不会对明年医药中间体收入有明显影响。
20、问：请问公司整体净利率有希望恢复到先前的15%以上吗？
答：我们相信未来随着业务规模的扩大，公司也会在一定程度上更专注效益高的项目与产品，适当做减法，淘汰附加值低的产线，提高公司整体净利率。
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-01-10 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:6723.84万股 成交金额:196587.32万元
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｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
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｜国泰君安证券股份有限公司上海分公司 ｜6350.40 ｜-- ｜
｜兴业证券股份有限公司陕西分公司 ｜4944.67 ｜5.44 ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜4545.20 ｜242.73 ｜
｜东方证券股份有限公司上海浦东新区源深路｜3635.45 ｜21.75 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜国金证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营｜3561.47 ｜79.46 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
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｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
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｜国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证｜37.50 ｜5862.88 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜2997.69 ｜5287.47 ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜1356.85 ｜4401.38 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜3365.66 ｜
｜中国银河证券股份有限公司莆田延寿中街证｜5.60 ｜2346.01 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
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(二)大宗交易
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｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
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｜2019-02-01｜12.56 ｜200.00 ｜2512.00 ｜招商证券股份有｜招商证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司上海张江｜限公司上海张江｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜高科技园区证券｜高科技园区证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜营业部 ｜营业部 ｜
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