300346南大光电最新消息公告-300346最新公司消息
≈≈南大光电300346≈≈(更新:22.02.18)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)预计2021年年度净利润13100万元至14200万元,增长幅度为50.55%至63.
19% (公告日期：2022-01-27)
3)02月18日(300346)南大光电:关于向特定对象发行股票限售股份上市流
通的提示性公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本40257万股为基数,每10股派0.4元 ;股权登记日:202
1-05-26;除权除息日:2021-05-27;红利发放日:2021-05-27;
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:1529.06万股,发行价:40.0900元/股(实施,
增发股份于2021-08-19上市),发行日:2021-07-27,发行对象:太平资管-
招商银行-太平资产定增36号资管产品、郭伟松、UBS AG、国泰君安证券
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、
财通基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业(有限合伙)、中金期货
有限公司-中金期货-融汇1号资产管理计划
机构调研:1)2021年11月24日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:12399.02万 同比增:38.58% 营业收入:7.09亿 同比增:65.11%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3085│ 0.2137│ 0.1100│ 0.2200│ 0.2235
每股净资产 │ 4.8923│ 3.4509│ 3.3654│ 3.2413│ 3.2180
每股资本公积金 │ 2.4923│ 1.1238│ 1.1044│ 1.0851│ 1.0418
每股未分配利润 │ 1.3949│ 1.3527│ 1.2868│ 1.1821│ 1.2069
加权净资产收益率│ 9.0300│ 6.2900│ 3.1800│ 6.9000│ 7.0800
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2937│ 0.2026│ 0.1009│ 0.2061│ 0.2119
每股净资产 │ 4.8923│ 3.3259│ 3.2435│ 3.1240│ 3.1015
每股资本公积金 │ 2.4923│ 1.0831│ 1.0644│ 1.0458│ 1.0041
每股未分配利润 │ 1.3949│ 1.3038│ 1.2402│ 1.1393│ 1.1632
摊薄净资产收益率│ 6.0031│ 6.0905│ 3.1108│ 6.5978│ 6.8329
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A 股简称:南大光电 代码:300346 │总股本(万):42218.14 │法人:冯剑松
上市日期:2012-08-07 发行价:66 │A 股 (万):39897.55 │总经理:王陆平
主承销商:太平洋证券股份有限公司│限售流通A股(万):2320.59│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:0512-62520998-8066;0512-62525575 董秘:苏永钦│主营范围:光电新材料MO源的研发,生产和销
│售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.3085│ 0.2137│ 0.1100
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2020年 │ 0.2200│ 0.2235│ 0.2208│ 0.0900
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2019年 │ 0.1400│ 0.1116│ 0.0657│ 0.0389
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2018年 │ 0.1261│ 0.1231│ 0.0712│ 0.0656
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2017年 │ 0.2104│ 0.1832│ 0.1164│ 0.1164
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[2022-02-18](300346)南大光电:关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-018
江苏南大光电材料股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度向特定对象发行的股份，解除限售股份数量为 15,290,596 股，占总股本的3.6218%。
2、本次限售股份上市流通日为：2022 年 2 月 21 日（星期一）。
一、公司2020年度向特定对象发行股份概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1772 号）核准，公司于 2021 年 7
月发行新股 15,290,596 股，发行价格为每股 40.09 元，募集资金总额 612,999,993.64
元，扣除承销费用、保荐费用以及其他上市费用后的募集资金净额为 602,348,978.65
元。募集资金于 2021 年 8 月 2 日到位，并已经中审众环会计师事务所（特殊普通合
伙）出具“众环验字（2021）1100020 号”《验资报告》验证。
本次向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 8月 19 日在深圳证券交易所创业板
上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。公司总股本由 406,890,845 股增加至 422,181,441 股。
二、本次申请解除限售的股东履行承诺的情况
1、本次申请解除股份限售的股东：
本次申请解除股份限售的股东共计9名，具体名单如下：
序号 股东名称
1 太平资管-招商银行-太平资产定增 36号资管产品
2 郭伟松
3 UBSAG
4 国泰君安证券股份有限公司
5 中国银河证券股份有限公司
6 诺德基金管理有限公司
7 财通基金管理有限公司
8 济南江山投资合伙企业（有限合伙）
9 中金期货有限公司-中金期货-融汇 1 号资产管理计划
2、上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象承诺：本次发行完成后，发行对象所认购的股票自上市之日起六个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了上述承诺。
3、本次申请解除限售股份的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在违法违规为其提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年2月21日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为15,290,596股，实际可上市流通数量为15,290,596股，占公司总股本比例为3.6218%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为9名，涉及证券账户总数为20户。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
序 所持限售 本次解除 本次实际可
号 股东名称 证券账户名称 股份总数 限售数量 上市流通数
（股） （股） 量（股）
太平资管-招商银 太平资管-招商银行-太平资
1 行-太平资产定增 产定增36号资管产品 498,877 498,877 498,877
36号资管产品
2 郭伟松 郭伟松 2,491,893 2,491,893 2,491,893
3 UBS AG UBS AG 1,247,193 1,247,193 1,247,193
国泰君安证券股份有限公司 24,944 24,944 24,944
国泰君安证券股份 国泰君安证券股份有限公司 723,372 723,372 723,372
4 有限公司
国泰君安证券股份有限公司 448,990 448,990 448,990
小计 1,197,306 1,197,306 1,197,306
5 中国银河证券股份 中国银河证券股份有限公司 3,392,367 3,392,367 3,392,367
有限公司
诺德基金－东兴证券股份有
限公司－诺德基金浦江66号 748,316 748,316 748,316
单一资产管理计划
诺德基金－陆标－诺德基金 49,887 49,887 49,887
浦江139号单一资产管理计划
诺德基金管理有限 诺德基金－国联证券股份有
6 公司 限公司－诺德基金浦江96号 187,079 187,079 187,079
单一资产管理计划
诺德基金－孙明杰－诺德基
金浦江78号单一资产管理计 24,944 24,944 24,944
划
小计 1,010,226 1,010,226 1,010,226
财通基金－云南国际信托有
限公司－财通基金逐鹿1号单 249,438 249,438 249,438
一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基
金玉泉963号单一资产管理计 24,944 24,944 24,944
划
财通基金－首创证券股份有
限公司－财通基金汇通1号单 149,663 149,663 149,663
一资产管理计划
财通基金管理有限 财通基金－光大银行－中国 124,719 124,719 124,719
7 公司 银河证券股份有限公司
财通基金－龚晨青－财通基
金哈德逊99号单一资产管理 24,944 24,944 24,944
计划
财通基金－爱建智赢－证券
投资1号集合资金信托计划－ 24,944 24,944 24,944
财通基金安吉114号单一资产
管理计划
财通基金－上海爱建信托有
限责任公司－财通基金安吉 49,888 49,888 49,888
53号单一资产管理计划
小计 648,540 648,540 648,540
8 济南江山投资合伙 济南江山投资合伙企业（有限 3,741,581 3,741,581 3,741,581
企业（有限合伙） 合伙）
中金期货有限公司 中金期货有限公司－中金期
9 -中金期货-融汇1号 货－融汇1号资产管理计划 1,062,613 1,062,613 1,062,613
资产管理计划
合计 15,290,596 15,290,596 15,290,596
四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
变动前 本次变动增减 变动后
股份性质 股份数量（股） 比例 （+，-） 股份数量（股） 比例
（%） （%）
一、限售条件流通股 38,496,516 9.12 -15,290,596 23,205,920 5.50
高管锁定股 21,995,920 5.21 21,995,920 5.21
首发后限售股 15,290,596 3.62 -15,290,596 0.00
股权激励限售股 1,210,000 0.29 1,210,000 0.29
二、无限售条件流通股 383,684,925 90.88 15,290,596 398,975,521 94.50
三、总股本 422,181,441 100.00 422,181,441 100.00
注：本次解除限售后股本结构实际变动结果以
[2022-02-18](300346)南大光电:关于2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-019
江苏南大光电材料股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票授予登记完成日（即上市日）：2022 年 2 月 18 日
2、本次限制性股票授予登记数量：40 万股
3、本次限制性股票授予登记数量占总股本的比例：0.09%
4、本次限制性股票的授予价格为：14.85 元/股
5、本次限制性股票授予登记的人数：1 人
6、本次限制性股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司 2022 年限制性股票激励计划的授予登记工作。现将有关情况公告如下：
一、 已履行的相关审批程序
1、2022 年 1 月 17 日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等与本次股权激励计划有关的议案。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。
2、2022 年 1 月 17 日，公司召开第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2022 年 1 月 18 日至 2022 年 1 月 28 日，公司对授予激励对象名单的姓名和
职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2022 年 1 月 28 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2022
年限制性股票激励计划的激励对象之公示情况说明及核查意见》。
4、2022 年 2 月 9 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2022 年 2 月 9 日披露了《关于
2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 2 月 9 日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第十一
次会议、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定 2022 年 2
月 9 日为授予日，以 14.85 元/股的价格向 1 名激励对象授予 40 万股限制性股票。公
司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
二、 限制性股票的授予情况
1、授予日：限制性股票的授予日为 2022 年 2 月 9 日。
2、授予数量：本次限制性股票授予数量 40 万股。
3、授予人数：本次限制性股票授予人数为 1 人。
4、授予价格：本次限制性股票的授予价格为 14.85 元/股。
5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股。
6、授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职位 获授的限制性股 获授总量占授 获授总量占当
票数量（万股） 予总数的比例 前总股本比例
YUAN LEI（袁磊） 副总经理、技术总 40 100% 0.09%
监
合计（1 人） 40 100% 0.09%
注：（1）本激励计划激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（2）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
（3）激励对象包含外籍员工，外籍员工为公司新引进的副总经理兼技术总监，对公司技术研发及公司战略发展有重大作用，其作为激励对象具备必要性及合理性。
7、激励对象获授限制性股票与公示情况一致性的说明
在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，所有激励对象按要求及时、足额缴纳了股权激励认购款，没有出现放弃认购的情况。本次授予的激励对象均为公司2022 年第一次临时股东大会审议通过的公司 2022 年限制性股票激励计划中确定的人员，与公司内部公示名单一致。
8、对于授予限制性股票限售期和解除限售安排的说明
本限制性股票激励计划的有效期为5年，自限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。
本激励计划的限制性股票在授予登记完成之日起满12个月后分4期解除限售，每期解除限售的比例分别为25%，实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比
例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易
第一次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起24个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易
第二次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起36个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易
第三次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起48个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起48个月后的首个交易
第四次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起60个月内的 25%
最后一个交易日当日止
9、授予限制性股票解除限售的业绩考核要求
（1）公司业绩考核指标
本激励计划限制性股票在2022-2025年的4个会计年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。
本次授予部分限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
解除限售安排 解除限售业绩条件
第一次解除限售 以2021年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于18%。
第二次解除限售 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于39%。
第三次解除限售 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于64%。
第四次解除限售 以2021年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于94%。
各年净利润指剔除本次激励计划股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润。如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象对应解除限售期内的限制性股票，由公司回购注销。
（2）激励对象个人绩效考核目标
在本激励计划执行期间，公司每年均依照《考核管理办法》及相关规定，对激励对象进行年度绩效考核，并以达到年度绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。
年度绩效考核每年一次，并根据各项考核指标的达成情况确定员工绩效得分和绩效等级。当公司绩效考核达到解除限售条件时，激励对象只有在解除限售期的上一年度考核等级在B级以上（含B级），才可按照激励计划的相关规定对该解除限售期内所获授的全部/部分权益申请解除限售，否则，其相对应的限制性股票，由公司回购注销。
绩效考核等级依据综合考核评分结果共分为A、B、C三个等级评分，每一级别对应的解除限售比例如下表所示：
考核等级 解除限售比例
优秀（A） 100%
合格（B） 80%
不合格（C） 0%
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
三、 授予限制性股票认购资金的验资情况
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月10日出具了《江苏南大光电材料股份有限公司验资报告》（苏亚苏验[2022]2号），审验结果为：截至2022年2月9日止，公司已收到1名股权激励对象以货币资金缴纳的出资款合计人民币594.00万元（大写：伍佰玖拾肆万元整），授予1名股权激励对象人民币限制性股票40万股，其中：来源二级市场回购库存股40万股，实际共计募集货币资金人民币594.00万元（大写：伍佰玖拾肆万元整），股本金额保持不变。
四、 授予限制性股票的上市日期
本次限制性股票激励计划的授予日为2022年2月9日，授予限制性股票上市日期为2022年2月18日。
五、 股本结构变动情况表
变动前 本次变动增减 变动后
股份性质 股份数量（股） 比例 （+，-） 股份数量（股） 比例
（%） （股） （%）
一、限售条件流通股 38,496,516 9.12 400,000 38,896,516 9.21
高管锁定股 21,995,920 5.21 21,995,920 5.21
首发后限售股 15,290,596 3.62 15,290,596 3.62
股权激励限售股 1,210,000 0.29 400,000 1,610,000 0.38
二、无限售条件流通股 383,684,925 90.88 -400,000 383,284,925 90.79
三、总股本 422,181,441 100.00 422,181,4
[2022-02-09](300346)南大光电:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-011
江苏南大光电材料股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、 本次股东大会无否决议案的情况；
2、 本次股东大会无涉及变更以往股东大会决议的情形；
3、 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开；
4、 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的有关规
定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、公
积金转增股本、认购新股和可转换公司债券等权利，不得质押和出借。截至股
权登记日，公司回购专用账户股份数量为 4,324,710 股，故本次股东大会有
表决权总股数为 417,856,731 股。
一、 会议召开和出席情况
1、召集人：公司董事会；
2、表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式；
3、会议召开时间：
现场会议时间：2022 年 2 月 9 日（星期三）14:00
网络投票时间：2022 年 2 月 9 日（星期三）
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 2 月 9
日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 2 月 9 日
上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
4、现场会议召开地点：苏州工业园区胜浦平胜路 67 号；
5、现场会议主持人：公司董事长冯剑松先生；
6、出席情况：
（1）出席会议的总体情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表 47 人，代表
股份 117,012,413 股，占公司有表决权股份总数的 28.0030%。其中，出席本次会议的中小股东（除董事、监事、高管外单独或合计持股 5%以下的股东）及股东授权委
托代表共 40 人，代表股份 12,028,637 股，占公司有表决权股份总数的 2.8787%。
（2）现场会议出席情况
出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托代表共 10 人，代表股份
115,692,673 股，占公司有表决权股份总数的 27.6872%。
（3）网络投票情况
参与本次股东大会网络投票的股东共 37 人，代表股份 1,319,740 股，占公司有
表决权股份总数的 0.3158%。
（4）公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次会议。
7、本次会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，具体如下：
1、会议审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要
的议案》；
同意 116,838,348 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.8512%；反对
153,700 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1314%；弃权 20,365 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0174%。
其中，中小股东表决情况：同意 11,854,572 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 98.5529%；反对 153,700 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2778%；弃权 20,365 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1693%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。
2、会议审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》；
同意 116,838,348 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.8512%；反对
153,700 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1314%；弃权 20,365 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0174%。
其中，中小股东表决情况：同意 11,854,572 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 98.5529%；反对 153,700 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2778%；弃权 20,365 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1693%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。
3、会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股
票激励计划有关事宜的议案》；
同意 116,838,348 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.8512%；反对
153,700 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1314%；弃权 20,365 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0174%。
其中，中小股东表决情况：同意 11,854,572 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 98.5529%；反对 153,700 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2778%；弃权 20,365 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1693%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。
4、会议审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》；
同意 116,869,248 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.8776%；反对
133,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1139%；弃权 9,865 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0084%。
其中，中小股东表决情况：同意 11,885,472 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 98.8098%；反对 133,300 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.1082%；弃权 9,865 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0820%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。
5、会议审议通过了《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》。
同意 116,856,648 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.8669%；反对
145,900 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1247%；弃权 9,865 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0084%。
其中，中小股东表决情况：同意 11,872,872 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 98.7050%；反对 145,900 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2129%；弃权 9,865 股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0820%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。三、律师出具的法律意见
本次会议由北京国枫律师事务所指派的两位律师郭昕、杨惠然进行现场见证并对本次股东大会出具了法律意见书。律师认为：公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议召集人和出席本次会议人员的资格以及本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议》；
2、《北京国枫律师事务所关于江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年第一次临
时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
江苏南大光电材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 9 日
[2022-02-09](300346)南大光电:关于向激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-016
江苏南大光电材料股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2022 年 2 月 9 日
限制性股票授予数量：40 万股
股权激励方式：第一类限制性股票
限制性股票授予价格：14.85 元/股
江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议
于 2022 年 2 月 9 日审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会认
为公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的授
予条件已经成就，同意确定 2022 年 2 月 9 日为授予日，向 1 名激励对象授予 40 万股
限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、 激励计划简述
（一）限制性股票的种类及来源
本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票），限制性股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股。
（二）限制性股票的授予价格、授予对象及数量
激励对象的名单及其获授限制性股票的情况如下所示：
1、限制性股票的授予价格：14.85 元/股
2、限制性股票的授予对象及数量：
公司拟向激励对象授予合计不超过 40 万股公司限制性股票，占本激励计划公告
时公司股本总额 42,218.14 万股的 0.09%。公司上一期股权激励计划尚在有效期内的 数量为 121 万股，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数为 161 万股，累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 10%。具体如下：
姓名 职位 获授的限制性股 获授总量占授 获授总量占当
票数量（万股） 予总数的比例 前总股本比例
YUAN LEI（袁磊） 副总经理、技术总 40 100% 0.09%
监
合计（1 人） 40 100% 0.09%
注： 1、本激励计划激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
2、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
3、激励对象包含外籍员工，外籍员工为公司新引进的副总经理兼技术总监，对公司技术研发及公司战略发展有重大作用，其作为激励对象具备必要性及合理性。
（三）有效期
本限制性股票激励计划的有效期为5年，自限制性股票授予登记完成之日起至所 有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。
（四）解除限售安排
本激励计划的限制性股票在授予登记完成之日起满12个月后分4期解除限售，每 期解除限售的比例分别为25%，实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价 结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比
例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易
第一次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起24个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易
第二次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起36个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易
第三次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起48个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起48个月后的首个交易
第四次解除限售 日起至本次授予登记完成之日起60个月内的 25%
最后一个交易日当日止
（五）解除限售的业绩考核要求
1、公司业绩考核指标
本激励计划限制性股票在2022-2025年的4个会计年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。
本次授予部分限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
解除限售安排 解除限售业绩条件
第一次解除限售 以2021年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于18%。
第二次解除限售 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于39%。
第三次解除限售 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于64%。
第四次解除限售 以2021年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于94%。
各年净利润指剔除本次激励计划股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润。如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象对应解除限售期内的限制性股票，由公司回购注销。
2、激励对象个人绩效考核目标
在本激励计划执行期间，公司每年均依照《考核管理办法》及相关规定，对激励对象进行年度绩效考核，并以达到年度绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。
年度绩效考核每年一次，并根据各项考核指标的达成情况确定员工绩效得分和绩效等级。当公司绩效考核达到解除限售条件时，激励对象只有在解除限售期的上一年度考核等级在B级以上（含B级），才可按照激励计划的相关规定对该解除限售期内所获授的全部/部分权益申请解除限售，否则，其相对应的限制性股票，由公司回购注销。
绩效考核等级依据综合考核评分结果共分为A、B、C三个等级评分，每一级别对应的解除限售比例如下表所示：
考核等级 解除限售比例
优秀（A） 100%
合格（B） 80%
不合格（C） 0%
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
二、 已履行的相关程序
1、2022年1月17日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等与本次股权激励计划有关的议案。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。
2、2022年1月17日，公司召开第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2022年1月18日至2022年1月28日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年1月28日，公司监事会发表了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划的激励对象之公示情况说明及核查意见》。
4、2022年2月9日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年2月9日披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年2月9日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第十一次会议、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
三、 本次激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
（一）本次激励计划的限制性股票授予条件
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
董事会经认真审查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就，不存在不能授予股份或者不得成为激励对象的情形，同意向符合授予条件的激励对象授予股限制性股票。
四、 限制性股票的授予情况
1、股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票
2、限制性股票授予日：2022 年 2 月 9 日
3、限制性股票的授予价格：14.85 元/股
4、限制性股票的授予对象及数量：
本次授予限制性股票的激励对象共1名，授予限制性股票数量为40万股。具体分
配情况如下：
姓名 职位 获授的限制性股 获授总量占授 获授总量占当
票数量（万股） 予总数的比例 前总股本比例
YUAN LEI（袁磊） 副总经理、技术 40 100% 0.09%
总监
合计（1 人） 40 100% 0.09%
注：（1）本激励计划激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（2）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未
[2022-02-09](300346)南大光电:第八届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-015
江苏南大光电材料股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月28日以专人送达、电话通知等方式，向公司全体监事发出第八届监事会第十一次会议通知，并于2022年2月9日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人民共和国公司法》及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主席姜田先生主持。
二、会议审议情况
经与会监事认真审议，逐项通过了如下决议：
1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
经审核，监事会认为：本次授予日列入激励对象名单的人员为公司高级管理人员，符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，股权激励对象的主体资格合法、有效。公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的授予限制性股票的条件已经成就，同意以2022年2月9日作为本次限制性股票激励计划的授予日，向1名激励对象合计授予限制性股票40万股。
《关于向激励对象授予限制性股票的公告》详见中国证监会指定创业板信息披
露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
江苏南大光电材料股份有限公司
监事会
2022年2月9日
[2022-02-09](300346)南大光电:第八届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-014
江苏南大光电材料股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月28日以电话、专人送达等方式，向公司全体董事、监事发出关于召开公司第八届董事会第十次会议的通知，并于2022年2月9日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。应参加董事12人，实参加董事12人。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事长冯剑松先生主持。
经与会董事认真审议，逐项通过了如下决议：
1、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司及激励对象已符合本次激励计划规定的各项授予条件，同意以2022年2月9日为授予日，向1名激励对象授予40万股限制性股票。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，监事会对该事项发表了核查意见，公司聘请的律师事务所对该事项出具了法律意见书，聘请的独立财务顾问对该事项出具了独立财务顾问报告。具体内容请参见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
江苏南大光电材料股份有限公司
董事会
2022年2月9日
[2022-02-09](300346)南大光电:关于注销回购股份减少注册资本的债权人通知书
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-013
江苏南大光电材料股份有限公司
关于注销回购股份减少注册资本的债权人通知书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 17 日召开的
第八届董事会第九次会议、2022 年 2 月 9 日召开的 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》，同意公司将回购专用证券账户中的 3,924,710 股股份进行用途变更并注销，同时修改公司章程。注销完成后，公司总股本将由 422,181,441 股变更为 418,256,731 股，注册资本将从 422,181,441 元减少至 418,256,731 元。具体详见在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于变更回购股份用途并注销的公告》（公告编号：2022-004）、《关于变更注册资本及修订公司章程的公告》（公告编号：2022-005）。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，自本通知公告之日起 45日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司要求清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报上述要求，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人可采用信函或传真的方式申报，具体方式如下：
1、债权申报所需材料：
本公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。
债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证
明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除前述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
2、申报时间：
2022 年 2 月 10 日至 2022 年 3 月 26 日，9:00-11:00，13:30-16:30。
3、申报地点及申报材料送达地点：苏州工业园区胜浦平胜路 67 号 公司董事会办
公室
联系人：周丹
邮政编码：215026
联系电话：0512-62525575
传真号码：0512-62527116
电子邮箱：natainfo@natachem.com
4、其他：
（1）以邮寄方式申报的，申报日期以寄出邮戳日为准，来函请在信封注明“申报债权”字样；
（2）以电子邮件方式申报的，申报日期以公司邮箱收到相应文件日为准，请电子邮件标题请注明“申报债权”字样。
特此公告。
江苏南大光电材料股份有限公司
董事会
2022年2月9日
[2022-02-08]南大光电(300346):南大光电董事长冯剑松 抢抓全球供应链大调整战略机遇
▇中国证券报
“培养中国乃至全球的产品服务‘单项冠军’，是建设具有国际竞争力电子材料公司的基本战略。我们将持续深耕半导体材料产业链，抢抓全球供应链大调整战略机遇。”南大光电董事长冯剑松日前接受中国证券报记者专访时说。
近年来，南大光电由单一的LED行业逐步向LCD、半导体、功率器件和激光器等领域拓展，业务增长势头强劲。公司预计2021年实现扣非净利润6600万元-7700万元，同比增长3017.03%-3536.54%。
培育单项冠军
中国证券报：公司光刻胶业务的客户验证和产业化建设进展情况如何?
冯剑松：南大光电专注于193nm光刻胶的研发和产业化，目标是打造从原材料到光刻胶成品的完整光刻胶产业链。公司的193nm ArF光刻胶于2020年底、2021年5月先后通过存储、逻辑两家芯片制造企业的验证，并在2021年通过国家“02专项”验收。我们已建成两条25吨193nm光刻胶生产线，为量产打下了坚实的基础，将积极拓展市场，争取早日实现量产。
中国证券报：除了光刻胶，南大光电还有哪些拳头产品?
冯剑松：除了193nm ArF光刻胶，我们在MO源、前驱体、电子特气等领域不断攻关，取得了多项成就，包括中国制造的第一瓶三甲基镓、三甲基铟、三甲基铝、三乙基镓等MO源产品;第一瓶砷烷、磷烷和安全源等。这些产品均已实现产业化，技术水平跻身行业前列。
其中，南大光电的MO源打破了外企的垄断，目前规模和品质均已居全球MO源的首位，全球市场份额超过40%;砷烷品质达到7N，产能和销售均跃居全球第一，并进入国际一流公司供应链;磷烷的技术水平居全球前列，产能和销售均为全球第二。
近年来，我们在28nm和14nm ALD前驱体技术研发及产业化上不断进步，先后有7款先进芯片制造工艺中使用的前驱体产品实现产业化。同时，我们引进杜邦公司的19项硅前驱体技术专利，通过消化吸收和再创新，4款产品拟进入国际先进制程工厂验证，助力公司不断向产业链和价值链高端攀升。
此外，南大光电提出了制造业“单项冠军”再出发的“123”新奋斗目标：在内蒙古打造一个世界级的氟硅电子材料基地;充分利用好本土的资源禀赋和市场优势，实现两个绿色发展，即通过技术系统创新实现循环利用和绿色制造，依托内蒙古当地得天独厚的新能源优势以“双绿”跻身世界先进水平;培养三个单项冠军，即集中资源、扬长避短，选择三个有竞争优势的产品，打造成世界单项冠军产品。
加码创新投入
中国证券报：公司在电子材料领域取得众多成就的原因是什么?
冯剑松：掌握自主可控的技术，才能享受全球化红利。南大光电“单项冠军”的底色来源于“板凳甘坐十年冷”的坚守、精益和创新，归结起来就是“三正”：站位正、路子正、作风正。
“站位正”指坚持正确的客户方向和路线。我们始终专注于先进前驱体、电子特气和光刻胶这三大半导体关键材料，持续高额投入研发。例如，2016年我们的经营利润仅755万元，但毅然选择承担193nm ArF光刻胶技术攻关和产业化重任。至2021年通过国家“02专项”验收，我们在光刻胶项目上累计投入近7亿元，建成了包括浸没式光刻机、浸没式匀胶显影一体机等设备在内的ArF光刻胶产品的质量控制平台。
“路子正”指坚持以创业者为本，实行“人才+平台+产业”的事业合伙人机制，不断从全球引进高端创业人才。南大光电现有研发人才近200人，包括国家级特聘专家3名、江苏省“双创”人才6名、姑苏创新创业领军人才4名、山东省“泰山学者”2名、安徽省“百人计划”人才1名。公司不断完善科创机制，形成人才优势，通过清晰的战略目标和高效的管理流程，把各类人才组织起来，不断地将人才优势转变为创新优势。
“作风正”指坚持自我批判，实行持续的“管理体检”。南大光电坚信“世界是平的”，始终以全球“数一数二”为标杆，坚持持续、全面的“管理体检”，坚持自我批判，不断改进，并作为长期坚持的战略性工作。通过持续的阶段性“管理体检”，以为客户提供更安全、更经济、更绿色的高品质电子材料为目标，确立了“安全第一，以客户为中心”的经营管理原则。
高效增长曲线
中国证券报：南大光电未来的增长路径是什么?
冯剑松：为实现高质量发展，南大光电近年来摸索出了一条“更准、更快、更强”的高效增长曲线。
核心有两点。首先是业务组合三条线：围绕自主可控线，持续引进创业团队，实现技术攻关和产业化，达到短期规模、效益快增;中期围绕自强线，致力于自主创新，铸就“金刚钻”;长期围绕“单项冠军”线，以全球“数一数二”为攀登目标，主攻建设中国创造基地，实现低成本、快增长、大规模、多品种、好服务和绿色发展。
其次是业务增长三个点：找准切入点，围绕客户需求尤其是战略客户的需求，结合自身优势，并辅以创造性的方式，找到行业中最有机会的业务，成为聪明而有远见的“探索者”;培育增长点，通过自主技术创新、管理变革、引进新的人才和团队、购买技术和并购等方式，持续做大做强关键业务;建设支撑点，掌握关键技术和提升营运效率，成为细分领域全球数一数二的服务者。
中国证券报：具体怎么做?
冯剑松：以三氟化氮为例，南大光电于2019年8月通过并购拥有自主技术和管理团队的飞源气体公司，切入氟类大宗电子特气领域。这是一个很好的切入点，近年来市场需求旺盛。重要的是第二步，即依托南大光电客户、激励机制、品质管理、纯化技术和金融优势，通过60多项技术创新，既提高品质、降低成本，又迅速提升产能。到2021年初，飞源气体公司三氟化氮产能由1000吨扩大到4000吨，产能国内第二、全球第三，很快形成增长点。
在此基础上，南大光电走出了第三步，挺进内蒙古乌兰察布，建设“支撑点”，即世界级氟硅材料基地，打造集成优势。2022年年初，乌兰察布氟硅基地正式投产，公司含氟电子材料产能达到9500吨，缓解了市场供应短缺，促进了京东方、长江存储等战略客户的材料供应本土化。
[2022-01-27]南大光电(300346):南大光电2021年净利同比预增50.55%-63.19%
▇证券时报
南大光电(300346)1月27日晚间发布业绩预告，预计2021年归母净利1.31亿元-1.42亿元，同比增长50.55%-63.19%。2021年，半导体材料行业景气度持续走高，下游市场需求旺盛，公司主要产品价格同比上涨。同时，公司积极开拓市场，扩大产能，主要产品产销两旺。
[2022-01-27](300346)南大光电:2021年度业绩预告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2022-009
江苏南大光电材料股份有限公司
2021年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021年01月01日至2021年12月31日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 同向上升 □同向下降
3、业绩预告情况表
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：13,100 万元– 14,200 万元
股东的净利润 盈利:8,701.63 万元
比上年同期增长：50.55% - 63.19%
扣除非经常性损 盈利：6,600 万元– 7,700 万元
益后的净利润 盈利：211.74 万元
比上年同期增长：3017.03% - 3536.54%
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所预审计。公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
1、2021年，半导体材料行业景气度持续走高，下游市场需求旺盛，公司主要产
品价格同比上涨。同时，公司充分发挥产业布局优势、技术优势和品牌优势，积极开拓市场，扩大产能，主要产品产销两旺。在2020年营业收入和归母净利润分别增长85.13%、58.18%的基础上，公司2021年主营收入和归母净利润继续保持快速增长，尤其是考虑到上年同期出售参股公司股权确认的投资收益等因素，2021年扣非归母净利润增长强劲。
2、公司以市场为导向，持续加大产品研发和产业化力度。MO源实现了产品创新、产能扩大、毛利提高和在集成电路、第三代半导体领域新应用的良好增长。先进前驱体材料（包括高纯ALD前驱体、28nm和14nm制程前驱体、硅前驱体等）抓住半导体材料国产替代加速良机，加快了研发和产业化，其中高纯ALD前驱体实现销售规模增长和产能提升的双重目标，有效提升了公司业绩。
3、公司氢类电子特气品质持续提升，最新升级的超高纯砷烷产品，纯度达到7N，在下游客户的测试中已超过目前国际先进同行的技术水平，超高纯磷烷产品进入国际一流制程的芯片企业。氢类电子特气在技术、产能和销售各方面已跃居世界前列，全面提升了全球竞争力，为公司业绩带来了积极的推动作用。
4、公司加快以三氟化氮为抓手的氟类气体产能建设，当前三氟化氮产能已超过4000吨，成为国内行业第二（全球第三）的供应商，销售和利润快速增长。公司探索低成本、大规模、稳品质、多品种和绿色低碳增长的新路子实现良好开端，为下一阶段打造世界单项冠军产品、做强做大含氟电子材料奠定了坚实的技术、客户和管理基础。
5、报告期内，预计2021年度非经常性损益对净利润的影响金额约 6,500 万元，
主要为公司研发项目的政府补贴收入。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经注册会计师审计。
2、公司2021年度业绩及相关的具体数据将在2021年年度报告中详细披露。敬请
广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
江苏南大光电材料股份有限公司
董事会
2022年1月27日
★★机构调研
调研时间:2021年11月24日
调研公司:国元证券,海通证券,太平洋证券,东吴证券,光大证券,安信证券,富国基金,富安达基金,德邦基金,中金资本,富兰克林华美证券投资信托股份有限公司,国联证券,国联证券,上海理成资产管理有限公司,北京宏道投资管理有限公司,开源证券,上海南土资产管理有限公司,天隼投资管理咨询（上海）有限公司,兴银基金,深圳高申资产管理有限公司,深圳高申资产管理有限公司,深圳高申资产管理有限公司,财信证券,广州市慧创蚨祥投资发展有限公司,佛山市东盈投资管理有限公司
接待人:证代:周丹,董事长:冯剑松,副总经理:许从应,总经理:王陆平,董事会秘书:苏永钦
调研内容:公司接待人员就调研人员提出的问题逐一解答：
1、问：公司的技术研发情况如何？
答：为持续巩固行业地位和竞争优势，公司深耕高纯电子材料领域，围绕“三大主业”和市场需求，持续加大研发投入。MO源方面，公司除了在MO源2.0研发方面取得进展外，在高纯、低硅低氧三甲基铝方面加大研发力度，也取得了关键性的进展，为MO源业务从LED向IC、新能源行业的升级转型奠定基础。前驱体方面，除了有客制产品的研发和产业化外，还要将去年从杜邦集团买入的硅前驱体专利进行研发和产业化，目前进展顺利。电子特气方面，最新升级的超高纯砷烷产品品质在下游客户的测试中已超过目前国际先进同行的技术水平，超高纯磷烷产品进入国际一流制程的芯片企业，标志着公司氢类电子特气已跃居世界前列。混气方面的研发进展也比较好，正在积极应对新能源产业和半导体行业升级需求。含氟电子特气方面，我们将山东飞源气体的产品品质从4.6N提升到5N，实现了从LED、LCD行业向IC行业的跨越，这也为我们在乌兰察布的扩产提供了技术保障。光刻胶方面，目前已经有两款胶通过了客户认证，分别是一家存储芯片企业和一家逻辑芯片企业。公司专注193nm光刻胶的研发和产业化，目标是打造从原材料到光刻胶成品的完整的光刻胶产业链。
2、问：公司各业务的扩产情况如何？
答：公司主要产品的订单基本饱和，各事业部正在根据市场需求，进行扩产认证和筹备工作。MO源苏州工厂主要通过技术革新改造来提升产能；全椒半导体工厂布局的MO源2.0项目正在顺利推进，部分产品进入客户认证阶段；高纯ALD/CVD产品（前驱体）通过扩产和开发新产品满足市场需求；全椒氢类电子特气的扩产正在进行“三同时”手续办理；飞源气体含氟电子特气生产基地通过技术改造和产能扩大，已建成3800吨/年的三氟化氮和3500吨/年的六氟化硫生产线。今年下半年，公司顺应市场需求，在全球电子气体细分市场中，选择乌兰察布作为做强做大三氟化氮等高纯氟系电子材料项目的实验田，项目规划首期建设年产3600吨的三氟化氮生产基地，后续根据市场需求布局三氟化氮扩产和其他氟系电子特气产品。
3、问：目前电子特气业务的销售占比是多少？
答：根据三季报的数据，今年1~9月销售总额为7.09亿元，电子特气销售占比73%左右。其中含氟电子特气销售占整个特气业务的68%左右，氢类占整个特气业务的32%左右。
4、问：MO源业绩情况如何？
答：今年MO源业绩增长比去年好，比我们的预期也好。一方面，公司实行的MO源2.0计划，开拓了新应用和新客户，比如第三代半导体领域的应用。第二就是LED行业本身处于回升期，下游客户也在积极转型。公司抓住新的发展机遇，用客制化的产品和服务，向高端产品、高端客户和高端应用调整。
5、问：公司ArF光刻胶已经通过两家客户的认证，下一步的认证计划怎样？
答：公司研发的ArF光刻胶已经通过两家客户的认证，这两款胶都是在国内使用量比较大的技术节点的光刻胶。光刻工艺在芯片制造里面是最关键的一道工艺，所以客户替换光刻胶材料都很谨慎，但同时进口替代的需求也很高。目前我们正在聚焦国内最主要的客户进行认证，每个客户都有三四款胶在做认证。光刻胶的认证一般需要一年以上的时间，经历四轮以上的送样。目前这些光刻胶的认证正在顺利推进。
6、问：ArF光刻胶产能储备情况？
答：目前已经建成两条生产线，具备25吨的产能。同时我们也有进一步储备产能的计划，目前计划产能扩到50吨，相关手续也在办理之中。但是什么时候能规模量产，还需要根据客户的订单情况确定。
7、问：光刻胶业务相关的品控人员是怎么构成的？制备光刻胶的单体是国内的，还是进口的？
答：品控设备方面，我们购买了一些检测设备，包括光刻机，也用于检测光刻胶，属于光刻性能的检测，这是质量管控的一部分。对于其他的像纯度、颗粒度检测这块，南大光电做的是特种电子材料，我们过去已经有很深的技术基础。人员配备方面，为了更好地与客户沟通，我们聘请了具备丰富经验的光刻工程师，来管理光刻胶的质量控制部分。光刻胶原材料方面，我们南大光电的强项就是做合成，所以具备合成单体的能力。部分单体在国内一些企业已经产业化了，不属于卡脖子的材料，我们直接购买国内的；对于一些特殊的、高技术含量的关键单体，由我们自己设计、合成制备。所以可以说，制备光刻胶的单体都已经实现了本土化。
8、问：氢类混气业务的情况如何？
答：全椒南大光电的混气生产能力大概一年多前已经都建成了，目前出于产能爬坡阶段。从市场角度来讲，混气在平板显示器和太阳能板块的用量比较大，目前我们也在积极拓展这两个板块的客户。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-07-29 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:9445.19万股 成交金额:597609.74万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务｜7417.42 ｜1348.10 ｜
｜中心证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜广发证券股份有限公司郑州农业路证券营业｜7320.84 ｜41.84 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证｜7234.57 ｜274.28 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜6901.06 ｜3119.40 ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜6551.66 ｜14238.63 ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜招商证券交易单元(353800) ｜6551.66 ｜14238.63 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜4756.13 ｜5183.71 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜4682.26 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二｜4532.16 ｜4214.65 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业｜3356.98 ｜3888.16 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-11-16｜10.09 ｜288.00 ｜2905.92 ｜中信建投证券股｜光大证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司北京｜限公司扬州文昌｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜丹棱街证券营业｜西路证券营业部｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜部 ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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